美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前的報告
根據1934年證券交易所法案第13或15(d)條的規定
報告日期(最早報告事項日期): |
(註冊者的確切名稱,如它的章程所規定的)
(註冊地或其他司法管轄區) |
(設立或其它管轄地的州) |
(美國國內國稅局僱主 |
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(主要領導機構的地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人電話號碼,包括區號: |
(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)
如果表8-K的提交旨在同時滿足報告人在以下任何規定下的報告義務,則選中適當的框:
在法案第12(b)條的規定下注冊的證券:
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交易 |
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請勾選以下選項,表明您是依據《證券法》第1933號法案規定的 新興成長型企業(本章第§230.405條)或依據《證券交易法》第1934號法案規定的規則120億.2(本章第§240.12億.2條)。
新興成長公司
如果是新興成長型企業,請勾選複選標記,表明註冊者已選擇不使用延長過渡期來符合根據證券交易法第13(a)條規定提供的任何新財務會計準則。 ☐
項目5.07提交安全持有人投票事項。
2024年10月25日,Aptevo Therapeutics Inc.("公司")舉行了2024年股東特別會議("特別會議"),出席了法定人數。股東們考慮了下面概述的三項提議,每項提議在公司於2024年10月3日向證券交易委員會提交的特別會議代理聲明("代理聲明")中有更詳細的描述。關於2024年股東大會上審議的每項提案的最終投票結果如下。
提案1:批准股票發行和權證提案
根據以下原因,公司發行已被批准:基於於2024年9月16日簽署的《證券購買協議》,根據該協議發行的普通認股權證可行使,使公司未上市普通股的19.99%以上可被髮行,該協議包含行使價格調整條款,以應對普通股或普通股等價物的發行、購買普通股或普通股等價物的選擇、普通股或普通股等價物價格變動或其他類似事件,如普通認股權證所述,並批准修改某些現有認股權證以包括相同的行使價格調整條款及根據《證券購買協議》對此類現有認股權證定價。
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AGAINST |
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棄權 |
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券商棄權票 |
593,301 |
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412,901 |
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5,355 |
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2,268,029 |
提案2:批准公司修訂的《公司章程》
根據以下原因,公司修正公司修正版公司章程的修正案,以在1比5至1比37的區間內實施公司普通股的逆向股票拆分,該比率將由董事會自行決定,並且將在董事會自行決定的時間和日期,如果確定,則執行該逆向股票拆分。
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AGAINST |
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棄權 |
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券商棄權票 |
1,795,519 |
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1,479,494 |
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4,573 |
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0 |
提案3:授權將特別會議延期
根據以下投票情況,通過將特別會議延期的授權,如果需要或適當的話,可以將特別會議延期至另一個日期。
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AGAINST |
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棄權 |
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券商棄權票 |
2,017,270 |
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1,253,171 |
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9,145 |
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0 |
簽名
按照《證券交易法》的規定要求,註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。
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APTEVO THERAPEUTICS INC. |
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日期: |
2024年10月25日 |
通過: |
/s/ Marvin L. White |
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Marvin L. White |