展示4.1
預先資助的普通股購買權證書形式
cns pharmaceuticals, INC.
認股權證股數:[•] | 初始行使日期:2024年10月24日 發行日期:2024年10月24日 |
這張預先資助的普通股票購買權證 (以下簡稱“權證”)證明,出於得到的對價,【•】或其受讓人(“持有人本證書證明,持有人有權在行權期內按本證書所規定的行使條件和限制下從Gorilla Technology Group Inc.(下稱「公司」)購買多達普通股$0.001面值的普通股(以下簡稱「普通股」)(按照本證書下述調整,即下稱「行權價格」)。初始行權日”) and until this Warrant is exercised in full (the “終止日期”), but not thereafter, to subscribe for and purchase from CNS製藥,Inc。,一家內華達州的公司(“公司分享最高[•]股普通股,每股面值$0.001美元("普通股)(根據本協議的調整, "權證 股票”). 本認股權證下一股普通股的購買價格應等於第2(b)節中定義的行權價格。
第一部分。 定義使用但未在此處另行定義的大寫術語應具有《某證券購買協議》(“購買協議截止2024年10月23日,公司與每位簽署購買者之間的協議。
第二部分。 行權.
a) 權證行使行使本權證所代表的購買權利可以在初始行使日期之後的任何時間進行全部或部分行使,在終止日期之前,向公司遞交附表所附的行使通知的PDF副本(通過電子郵件或電子郵件附件)即可。 附錄 A (「本登記聲明」) 由特立軟件股份有限公司,一家德拉華州股份公司 (以下簡稱爲「本公司」) 提交,目的是爲了註冊其額外的7,184,563股A類普通股,每股面值$0.0001 (以下簡稱爲「A類普通股」), 以及在特立軟件股份有限公司 2022年股權激勵計劃下可發行股份的1,436,911股A類普通股,注(下文簡稱爲「A類普通股」)。行使通知書 在上述行使日期之後的(i)一個(1)個交易日或者(ii)構成標準結算期(在本節2(d)(i)中定義)的交易日數量中的較早者內,持有人應當通過電匯或美國銀行出具的本票支付權證股份的行使總價,除非適用的行使通知中指定了適用的無現金行使程序(如下文2(c)中規定的)。不需要墨水原件的行使通知,也不需要任何行使通知的銀章擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管這裏有相反規定,但持有人在購買此處提供的全部權證股份並完全行使本權證之前,不需要將本權證實物交還給公司。在這種情況下,持有人應在向公司交付最終行使通知的日期的三(3)個交易日內將本權證交還給公司以進行註銷。本權證的部分行使導致購買此處提供的權證股份總數部分下降,在此情況下,已購買的權證股份數相等於購買的權證股份數。持有人和公司應當保留記錄,顯示已購買的權證股份數量和購買日期。公司應在收到該通知後的一個(1)個交易日內對任何行使通知提出異議。 持有人和任何受讓方在接受本認股權證後,承認並同意,由於本段的規定,根據此處購買認股權證股份的部分後,任何時候此處可購買的認股權證股份數量可能少於此處所述的數量。 毋庸置疑,不存在任何情況需要公司以淨現金結算此認股權證。
b) 行使價格該認股權證的總行權價格(每份認股權),除每份認股權1美分的名義行權價格外,已在初始行權日期或之前由公司預付,因此,行使該認股權無需支付任何額外考慮(除每份認股權1美分的名義行權價格外)給持有人。持有人不得基於任何情況或任何理由要求返還或退還已預付的總行權價格的全部或部分,包括在該認股權在終止日期之前未行使的情況下。本認股證下每份認股權的未支付行權價格爲0.001美元,依據此處調整(“行使價格”).
c) 無現金行權此認股權證可通過「無現金行使」方式部分或全部行使,在此方式下,持有人有權接受認股權證股份數,該數是通過將[(A-B)(X)]除以(A)得到的商數確定的,其中:
(A) = | 根據適用情況:(i) 如果行使通知書的日期爲(1)非美股盤中交易日或(2)在美股盤中交易日開盤前根據本協議第2(a)節執行並交付,則應爲通知書日期前一交易日的VWAP;(ii)持有人可選擇以下兩者之一:(y)行使通知書的日期前一交易日的VWAP;或(z)執行通知書時由Bloomberg L.P.報告的主要交易市場上普通股的買盤價格,如果該通知書是在美股盤中交易日的"美股盤中"執行並交付,並在執行後兩小時內交付(包括在交易日的"美股盤中"結束後兩小時內交付),根據本協議第2(a)節執行或(iii) 如果通知書日期是一個交易日,並且通知書在該交易日的"美股盤中"結束後執行和交付,則爲通知書日期的VWAP。 |
(B) = | 行權價格,如在此之下調整;和 |
(X) = | 行使後可發行的認股權證數量 根據本認股權證的條款行使本認股權證(如果此類行使是通過現金行使而不是無現金方式行使) 運動。 |
如果認股權證股票以無現金行權方式發行,各方承認並同意,根據《證券法》第3(a)(9)條的規定,認股權證股票應具有本認股權證的註冊特性。公司同意不會在與本條款2(c)相牴觸的情況下采取任何立場,除非適用法律、規則或法規要求。
“買盤價對於任何日期,"價格" 意味着由以下第一個適用的條款確定的價格: (a) 如果普通股當時在交易市場上列出或報價,普通股在當時列出或報價的交易市場上的買盤價格是當時的買盤價格(或最接近的前一個日期),由彭博社報告(基於紐約市時間從上午9:30到下午4:02(紐約市時間)的交易日),(b) 如果普通股當時未在交易市場上列出或報價,並且如果普通股的價格當時在OTCQb或OTCQX報告,並且OTCQb 或 OTCQX不是交易市場,則爲此日期(或最接近的前一日期)在OTCQb或OTCQX上的普通股成交量加權平均價格,(c)如果普通股當時未在OTCQb或OTCQX上進行交易並且該普通股的價格當時是在粉紅色開放市場(或類似於其報告價格的組織或機構繼續其報告功能的機構)上報告的,則報告的普通股每股最近的買盤價格,或 (d) 在所有其他情況下,普通股的每股公允市場價由由持有未來權證中佔大多數利益的持有方誠信地選擇的獨立評估師確定,並且該評估師對公司合理接受,其費用和支出應由公司支付。
“交易日“ 指交易市場開放交易的任何一天,包括交易市場開放交易時間少於慣常時間的任何一天。
“「VWAP」表示任何日期上任何證券的美元成交量加權平均價格,在納斯達克資本市場(或如果納斯達克資本市場不是該證券的主要交易市場,那麼在該證券的主要證券交易所或證券市場上,在該證券上從美國東部時間上午9:30開始,到美國東部時間下午4:00結束,在該證券上由彭博社通過其「VAP」功能報告的美元成交量加權平均價格(設置爲9:30開始時間和16:00結束時間);如果上述情況不適用,則爲在該證券的場外市場上,該證券的電子公告板在美國東部時間上午9:30開始,到美國東部時間下午4:00,在彭博社報告的美元成交量加權平均價格,或者如果沒有任何市場商報告該證券的美元成交量加權平均價格,則該證券市場製造商的最高收盤買入價與最低收盤賣出價的平均值從The Pink Open Market(或類似的機構或代理機構繼承其報告價格的功能)或其他方式獲得。如果無法計算該日期上該安全的VWAP,則該日期上該安全的VWAP將是我們和債券持有人共同確定的公平市場價值。如果我們和債券持有人無法就該證券的公平市場價值達成一致意見,那麼這種爭議應根據條款中規定的程序解決。對於所有這些決定應適當調整任何股票股利、股票分割、股票組合、資本重組或其他類似交易的加權平均價格。” 表示,對於任何日期,應當按照適用以下各款中最先發生的條款確定的價格:(a)如果普通股當時在交易市場上進行掛牌或 報價,則應當按照普通股在該日期(或最接近的前一日期)在普通股所掛牌或報價的交易市場上的每日成交量加權平均價格確定,該價格由彭博社報告(基於紐約市時間從上午9:30到下午4:02之間的一個交易日),(b)如果普通股當時不在交易市場上掛牌或報價,並且如果普通股的價格當時在OTCQB或OTCQX上報告,而OTCQB或OTCQX不是一個交易市場,則應當按照該日期(或最接近的前一日期)在OTCQB或OTCQX上的普通股的成交量加權平均價格確定,(c)如果普通股當時不在OTCQB或OTCQX上掛牌或報價進行交易,並且普通股的價格當時在粉紅色公開市場(或類似機構或代理,接替報告價格職能的機構)上報告,則應當按照所報告的每股普通股的最近買盤價確定,或(d)在所有其他情況下,普通股的每股公允市值應當由此時未償還的優先在束股票的持有人中以大多數權益選擇的、並且對公司合理可接受的獨立估價師確定,其費用和開支應當由公司支付。
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d) 行使的機制。.
i. 行使後,認股權證股票將發送給持有人,通過其存託機構信託公司的存入或提取保管人系統(「Deposit or Withdrawal at Custodian」)將認股權證股票劃入持有人或其指定人的餘額帳戶中,而且前提是(A)公司成爲該系統的參與者並且有有效的註冊聲明允許向持有人發行認股權證股票或再銷售認股權證股票;或(B)認股權證股票符合第144號規則,允許持有人無限制地按現金失效行使認股權證股票。如果前提未滿足,則通過向持有人指定的地址提供股票證書,以公司股份登記冊上持有人或其指定人名下的名義,提供持有人根據該行使享有的認購權股票數量,並在接到行使通知書之後的一個交易日或標準交收期的交易日數之和更早的日期(「交付日期」)。此外,請注意,如果(除了無現金行使的情況外)聚合行權價的支付在認股權證交付日期之後12:00 P.m.紐約時間收到,則認股權證交付日期將延長一個交易日。通過提交行使通知書,持有人被視爲已成爲與本認股權證行使有關的認股權股票的記錄持有人,無論認股權證股票的交付日期爲何,只要在接到行使通知書後的一個交易日內接收到聚合行權價的支付或交易日數之和更早的標準交收期。如果由於任何原因,公司未能在認股權證股票交付日期之前向持有人交付認股權證股票,則公司應向持有人支付現金作爲清償貨幣,而不是罰款。對於每$1,000認股權證股票,公司應支付每個交易日$10的清償貨幣(根據適用通用股票的加權平均價格(VWAP)),從認股權證股票交付日期後的交易日數逐日增加到第五個交易日爲止,直至該認股權證股票交付或持有人撤回該行使。本節2(d)(i)中規定的清償貨幣金額不應與購買協議中規定的相同清償貨幣規定重複。公司同意保持參與FASt計劃的轉讓代理,只要本認股權證有效並且可行使。此處「Standard Settlement Period」表示在行使通知書交付日生效的公司主要交易市場上拍賣,以交易日數表示的標準交收期。公司應通過信貸方式,導致招股書所購買的認股權股數通過出示一張有效的註冊聲明,允許向持有人發行認股權股或轉售認股權股,或通過以現金公允價行使認股權,同時通過以實物形式交付在公司的股份登記冊上以持有人或其指定人的姓名登記的一定數量認股權股的股票證書,發送到持有人在此類行使通知中指定的地址,該地址爲以下日期中最早的日期(i)在將行使通知交付給公司後的一個(1)交易日,(ii)向公司交付累計行使價格後的一個(1)交易日,以及(iii)發送行使通知給公司後的標準結算期內的交易日數量,(該日期稱爲「認股權股票交付日期」)。在交付行使通知後,無論認股權股何時送達,持有人在公司記錄中均被視爲已成爲此認股權股票已行使部分的持有人,前提是在以下較早的日期收到累計行使價格(除非是以現金公允價行使爲例)(i)一個(1)交易日內,以及(ii)在送達行使通知後的標準結算期內的交易日數量,公司因任何原因未能在認股權股票交付日期前向持有人交付相關行使通知的認股權股票股數時,公司應向持有人支付現金作爲清償損害金,而非罰款,每購買1,000美元認股權股(基於所適用行使通知的當日普通股的VWAP),每個交易日爲10美元(在認股權股票交付日期後的第三個交易日以每個交易日增加至20美元),直至交付此類認股權股票或持有人取消行使。公司同意保留一家可實時證明公司在所有方面的交易結算時間的證券轉讓代理(該公司可能是轉讓代理)參與FASt計劃,只要此認股權保持未解除或可行使。在此處使用的「標準結算期」指的是關於普通股的主要交易市場在實行通知行使日的日子上的交易日數量,即交付通知行使日的日期。儘管前述,關於於初始行使日期或之前的任何行使通知,可在購買協議簽署後的任何時間交付,公司同意在初始行使日期的紐約時間下午4:00之前交付或導致交付此類通知中的認股權股票,初始行使日期應作爲此處目的的認股權股票交付日,但前提是在此類認股權股票交付日之前收到累計行使價格(除非是以現金公允價行使爲例)。持有人及任何受讓人在接受本認股權時,承認並同意,由於本段所述的條款,根據此會就招股書下部分認股權股的購買,此會在任何給定時間購買的認股權股數少於此招股書上所述金額。
ii. 行使後,公司將發放新的認股權證 。如果本認股權證部分行使,持有人請求並交回本認股權證,在發行認股權股票的同時,公司將向持有人交付新的認股權證,證明持有人購買未購買的認股權股票的權利,新的認股權證在其他方面與本認股權證完全相同。如果本權證部分行使,公司應在持有人要求並交出本權證書時,同時交付權證股份,向持有人發放一份新的權證,以證明其購買未購買的權證股份的權利,該新權證在其他方面與本權證完全相同。
iii. 撤銷權如果公司未能導致過戶代理按照第2(d)(i)條向持有人傳輸認股權股票,在認股權股票交付日期之前,持有人將有權撤銷該行權。
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iv. 未能及時交付權證股票的待購賠償。除了持有人可用的其他權利外,如果公司未能根據本協議(包括但不限於第1(a)段)的規定通知其轉移代理在權證股票交付日期內向持有人發送權證股票,並且在該日期之後,持有人的券商要求持有人購買,或者持有人的券商以其他方式購買,普通股以滿足持有人根據該行使時期內(「購買」),則公司應在一(1)個工作日內向持有人支付任何金額,超過(x)這樣購買的購買價格(如果有的話,包括經紀佣金),以及(y),如果有的話,出售給出現賣單的價值乘以公司許可進行調整的本權證份額。此外,如保持選擇,公司應恢復未被約束的本權證及相當數量的本權證所發行的普通股份(在該情況下,該協議被視爲已撤消)或者公司應在持有人的要求下在一(1)個工作日內提供股票,假設公司在此項承諾之後成功履行其行使和交付義務。例如,如果持有人購買或兌現具有總購買價格爲11,000美元的普通股,以滿足根據總銷售價格出售價值帶來的購買義務爲10,000美元的普通股時,根據上述句子的規定,公司應向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,表明應支付給持有人的金額,並按公司要求提供有關此種損失的證據。本協議不限制持有人根據本協議,法律或公平法可得到的任何其他救濟措施,包括但不限於根據本協議的條款,就公司未能按照本協議的規定及時交付普通股票追求具體履行和/或禁止救濟。除了持有人擁有的其他權利之外,如果公司未能導致過戶代理按照上述第2(d)(i)部分的規定在認股權證股票交付日期前行使而將認股證股票轉發給持有人,並且在該日期之後,持有人被其經紀人要求購買(在公開市場交易或其他方式)或持有人的券商以其他方式購買普通股份以滿足持有人預期收到的認股證股票而進行的出售(“買入”),則公司應(A)向持有人支付現金,如果有的話,支付持有人購買認股證股票的總購買價格(包括經紀佣金等)超過(y)執行導致此類購買義務的出售訂單價格乘以處置於問題時公司必須向持有人交付的認股證股票數量乘以出售訂單執行價格,選項(B)由持有人選擇,重新啓用本認股權的部分和等價數量的認股證股票,其行使未能得到滿足(在這種情況下,此類行使應視爲被撤銷),或向持有人交付持有人將於公司及時履行其行使和交付義務在此項下應頒發的普通股股份數量。例如,如果持有人購買了總購買價格爲$11,000的普通股份以覆蓋嘗試認股權的買入,其相關出售價格從而產生此類購買義務爲$10,000,根據上述的條款(A),公司應向持有人支付$1,000。持有人應向公司提供書面通知,指示支付給持有人有關買入的應付金額,並應根據公司的要求提供此類損失金額的證據。本章程不限制持有人根據此處的任何其他救濟措施,法律或衡平法下的任何救濟,包括但不限於就公司未能按照此處條款及時交付普通股份要求明確履行和/或禁令救濟。
v. 不發行碎股或未領股票在行使本認股權證時,將不會發行任何碎股或代表碎股的憑單。對於持有人在此類行使中本應有權購買的任何一部分股份,公司可選擇支付等於該部分乘以行使價格的現金調整,或將其四捨五入至下一個整數普通股。
vi. 費用、稅收和支出。認股權證股份的發行和交付將由公司承擔,對於發行此類認股權證股份的任何稅收或其他附帶費用,持有人不收取任何費用,所有這些稅收和費用都將由公司支付,此類認股權證股份將以持有人的姓名發行,或者按持有人指示的姓名發行。 在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。在認股權證股份以持有人姓名以外的名義發行的情況下,該認股證在行使時應附上附頁《轉讓表格》,附在此處,由持有人和公司簽署,作爲其條件,公司可能要求支付足夠的金額以償還與此相關的任何轉讓稅。 附件B,由持有人和公司簽署,並且作爲此項條件,公司可要求支付足夠金額以償還任何與此相關的轉讓稅。公司將支付所有轉讓代理所需的費用,以便當天處理任何行使通知,以及支付給託管信託公司(或另一個執行類似功能的建立清算機構)所需的費用,以實現當天電子交付認股權證股份。
vii. 結賬結束公司不會以任何方式關閉股東名冊或記錄,以阻止按照本協議及時行使本權證。
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e) 行權權利的限制公司不會行使本認股權,持有人不得根據第2條或其他規定行使本認股權的任何部分,以致在行使後根據適用行使通知書所載規定的持股情況下,持有人(連同(i)持有人的關聯公司,(ii)與持有人或持有人的任何關聯公司共同行動的任何其他人,以及(iii)對於根據《證券交易法》第13(d)條和規則13d-3併入持有人擁有的普通股確定有益所有權的任何其他人(這類人爲“),“)有益所有地擁有超過有利擁有限制(如下定義)的股份。針對前述句子,Holder及其關聯公司和Attribution Parties擁有的有利股份數量將包括Holder正在做出其決定的與本認股權行使而發行的普通股股份數,但將排除(i)持有人或其關聯公司或Attribution Parties有利擁有但尚未行使的本認股權剩餘未行使部分的行權股份數,以及(ii)任何其他限制其有益擁有權利於持有人或其關聯公司或Attribution Parties擁有的未行使或未轉換證券的行使或轉換(包括但不限於,其他普通股等效證券)的剩餘或未轉換部分,類似於本限制所包含內容。除前述句子規定外,爲了本第2條(e)節的目的,有利所有權應根據《證券交易法》第13(d)條和在其下頒佈的規則和規例計算,按照這個計算不一定符合《證券交易法》第13(d)條和Holder承認Company不表示公司正在符合《證券交易法》第13(d)條的計算,Holder 應對根據該法案需要提交的任何時間表負責。在本節2(e)中包含的限制適用時,本認股權是否可行使的確定(與任何關聯方和Attribution Parties持有的其他證券)以及哪部分本認股權可行使應由Holder自行決定,並提交行使通知書被視爲Holder確定本認股權是否可行使(與任何關聯方和Attribution Parties共同持有的其他證券有關),以及本認股權的哪一部分可行使,但須符合有利擁有限制,並且公司無需驗證或確認該確定準確性,並且對不符合有利擁有限制的本認股權行使不承擔任何責任,除非Holder對公司書面提供的普通股流通股份數量是有害的。 此外,如上述任何組別狀態的確定應根據《證券交易法》第13(d)條及在其下頒佈的規則和條例確定,並且公司無需驗證或確認確定的準確性,並且對不符合有利擁有限制的本認股權行使不承擔任何責任,除非Holder依賴公司提供的流通普通股股份數量。對於本節2(e)的目的,在確定流通普通股的數量時,持有人可依賴於(A)公司最近向委員會提交的定期或年度報告,無論案件 ,(B)公司更近期的公開公告或(C)公司或過戶代理提供的更近期書面通知載明流通普通股股份數量。在持有人的書面請求下,公司應在一個交易日內口頭和書面向持有人確認流通普通股的股份數量。在任何情況下,普通股流通股份數量應在報告目前的日期之後,考慮到公司的證券 conversion 與持有人或其關聯方或Attribution Parties行使的所有證券,包括本認股權。歸因方”有益所有權限制。對於其他未來發行授予權證的普通股數量,將會佔現有普通股的[4.99/9.99]%。持有人可在通知公司後增加或減少本第2(e)條項下的受益擁有限制規定,但受益擁有限制不得超過未來發行授予權證後立即持有的普通股的9.99%,並且本第2(e)項的規定將繼續適用。任何提高受益擁有限制的行爲在送達該通知後的61天后才會生效。本段的規定不得被解釋或實施爲與本第2(e)條的條款不完全一致。爲更正或補充該段 (或其中的任何部分) 以糾正本意中包含的受益擁有限制錯誤或不一致的地方或以使變更或補充必要或合適以正確實施此限制。本段中包含的限制將適用於本權證的繼任持有人。如果持有人的受益擁有限制導致本權證無法行使,持有人將無須支付其他補償。21世紀醫療改革法案送達該通知給公司後第61天后本段的規定不得被解釋或實施爲與本第2(e)條的條款不完全一致。爲更正或補充該段 (或其中的任何部分) 以糾正本意中包含的受益擁有限制錯誤或不一致的地方或以使變更或補充必要或合適以正確實施此限制。本段中包含的限制將適用於本權證的繼任持有人。如果持有人的受益擁有限制導致本權證無法行使,持有人將無須支付其他補償。
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第三部分。 某些調整.
a) 送轉和拆分股如果公司在本權證有效期間的任何時間內:(i) 支付股票股利或者以其他形式向普通股或任何其他權益或者權益等同證券發放或者分派應支付的普通股(明確排除公司在本權證行使時發行的任何權證股),(ii) 把現有的普通股細分爲更多的股份,(iii) 合併(包括通過股票逆向拆分)現有的普通股爲更少的股份,或者(iv) 根據公司普通股的股票重新分類發行任何公司資本股票,那麼每種情況下行權價格均應乘以一個分數,其中分子應爲此類事件發生前所在的普通股(不包括如有的庫存股)數量,分母應爲此類事件發生後所在的普通股數量,並且行使本權證時可發行股份數量應按比例調整,以使本權證的總行權價格保持不變。根據本第3(a)節所做的任何調整應在股東錄得股息或分派資格的登記日期後立即生效,並且應在分立、合併或重新分類的情況下在生效日期後立即生效。
b) 保留.
c) 隨後的權益發行除了根據上述第3(a)節作出的任何調整外,如果公司隨時授予、發行或出售任何普通股等價物或購買權、權證、證券或其他財產,按照普通股的登記持有人所佔的比例(以下簡稱「權證」)購買權如果行使了該認股權證(「權證」),則持有人將有權按照適用於該認股權的條款獲得可購買權證的總數,即如果持有人在對應認股權的授予、發行或出售日期前持有可完全行使本認股權而獲得的普通股(不考慮任何行使限制,包括但不限於利益所有權限制),或者如果沒有進行這樣的記錄,那麼對應普通股的股東記錄將確定的日期用於授予、發行或出售這些購買權利。在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。, 對於股票持有人的權利而言,如果參加此類購買權使持有人股權佔比超過有利所有權限制,那麼持有人將無權參加該等購買權(或因此類購買權而使其持有的普通股佔比超過有利所有權限制的股份),且該等購買權將暫時擱置,直至有望不使持有人超過有利所有權限制時爲止).
d) 按比例分配在本權證有效期內,如果公司宣佈或進行任何資產(或資產收購權)的股息或其他分配給普通股股東,以資本歸還或其他方式(包括但不限於通過股息、股權、其他證券、財產或期權的分配,分拆,重新分類,公司重組,安排計劃或其他類似交易)(“當期如果在發行本認股權證後的任何時候,公司宣佈或支付資本或其他資產給普通股股東,作爲資本的歸還或其他形式(包括但不限於以股利、紅利、現金、股票或其他證券、財產或期權的形式進行分配,例如股息、分拆、分類重新調整、安排計劃或其他類似交易),則持有者有權與所持普通股票相比,按同樣的比例參與其分配。在此情況下,如果持有者參與此類分配的權益超過有益佔有限制,則持有者不得參與此類分配,也不得作爲此類分配的有益佔有權益(或因此類分配而將其展延爲有益佔有權益),該類分配的部分權益將爲持有者保留,直到其對該等權益的權利不導致其超過有益佔有限制爲止。在每種情況下,該B類股東和/或該B類股東的家庭成員需獨立控制在此類帳戶、計劃或信託中持有的B類普通股實時;, 公司對於以下情況,不應承擔責任:根據第10(b)部分書面信息可靠地提供。如果持有人蔘與任何此類分發的權利會導致持有人超出 受益所有權限制,那麼持有人將不得參與該等分發至該程度(或因 此等分發而成爲普通股任何股份的受益所有人至此程度)並且 該等分發份額將被暫緩以持有人的利益保留,直至該等其對 於該等份額的權利不再導致其超出受益所有權限制)。
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e) 基本交易在本認股權證有效期內,若有以下情況發生:(i) 公司直接或間接地通過一項或多項相關交易進行任何與第三方的合併或合併,而公司並非生存實體,(ii) 公司直接或間接地進行任何出售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置全部或主要全部公司資產的交易,(iii) 任何直接或間接的購買要約、要約收購或交換要約(無論是公司還是其他第三方)都已被接受,持有普通股股東可以出售、要約或用其他證券、現金或財產交換其股份,並且已獲得了公司普通股股權超過50%的持有人的接受,(iv) 公司直接或間接地通過一項或多項相關交易進行普通股的股份重分類、重組或資本重組,或根據該交易進行普通股有效轉換爲其他證券、現金或財產的強制性股份交換,或(v) 公司直接或間接地,通過一項或多項相關交易完成一項股份或股份購買協議或其他業務組合(包括但不限於,重組、資本重組、剝離、合併或安排計劃)與另一家或一組人士,使得該另一家或一組人士收購公司普通股股權超過50%的持有權(每一項爲“基本交易”,那麼,在行使本權證後,權利人有權收到每個權證份額,該權證份額應在此類基本交易發生之前立即可以發行的權證份額,根據權利人的選擇(不考慮對本權證行使的限制第2(e)條),繼任公司或收購公司或,如果公司爲繼續存在的公司,在權利人之前立即行使本權證,收到的普通股股數備選方案股票基本交易的結果是應收款項,由股票的持有者行使的這個認股權在基本交易之前立即持有的普通股數量(不考慮本認股證行使的任何限制)。爲了任何這種行使的目的,行權價格的確定應適當調整,以適用於這種基本交易中一股普通股得到的備選對價的數量,並且公司應該合理地將行權價格在備選對價之間分配,反映備選對價的不同組成部分的相對價值。如果普通股股東被給予在基本交易中接收證券、現金或財產的選擇權,那麼持有人在基本交易之後行使本認股權時應該被賦予與其接收備選對價相同的選擇權。公司應確保在基本交易中任何公司不是倖存者的繼任實體(“繼任實體在此擔保書項下承擔公司所有義務,並按照本第3(a)條款的規定,通過書面協議以合理形式和內容滿足持有人並經持有人(不得無故拖延時間)批准的書面協議,在此基本交易之前,並應在持有人選擇的情況下,交換此擔保書,以由繼任實體(通過書面文件證明)發行的一份實質形式和內容與本擔保書實質相似的證券,可行使相應數量的繼任實體(或其母公司)的股份,相當於在此基本交易之前行使此擔保書所能獲得和應收的普通股份(不考慮對此擔保書行使的任何限制),並且行使價格將行使價適用於此種股份的股份的行使價格(但考慮到相對於此種基本交易的普通股的價值和此種股份的價值,此種股份的數量和此種行使價格是爲了保護此擔保書在此基本交易完成前的經濟價值),並且對於持有人而言,在形式和內容上合理滿足持有人的形式和內容。在發生任何此類基本交易時,繼任實體應接替公司(以便從此基本交易完成之後,此擔保書及其他交易文件中涉及「公司」的條款應改爲指代繼任實體),並且可行使公司的每項權利和權力,並視爲其代表公司承擔此擔保書及其他交易文件下的所有義務,效力等同於如繼任實體已在本擔保書中被命名一樣。
f) 計算在本第3節下的所有計算應以最接近的美分或最接近的1/100股份爲基準進行。對於本第3節而言,截至特定日期視爲發行和流通的普通股數量應爲發行和流通的普通股數量(不包括庫存股,如有的話)之和。
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g) 持有人須知.
i. 行權價格調整。每當根據本第3節的任何規定調整行權價格時,公司應立即通過電子郵件向持有人發出通知,該通知說明調整後的行權價格及引起此類調整的任何事實,以及相應的認股權股份數,並陳述簡要的事實要求此類調整。
ii. 允許持有人進行行權的通知。在此權證有效期間,若(A)公司宣佈派發普通股的股息(或以任何形式進行任何其他分配),(B)公司宣佈針對普通股進行特別的非經常性現金股息,或者贖回普通股,(C)公司授權向所有普通股股東授予購買任何類別的資本股或權利的認股權證,(D)在基本交易中需要公司股東的批准,或(E)公司授權自願或強制解散、清算或終止公司事務,則,在每種情況下,公司應當於下述日期之前至少三個日曆日,向持有人的最後郵箱地址發送一封郵件,該郵箱地址應當刊載在公司的權證登記簿上,發送通知,通知中註明(x)爲了進行該股息、分配、贖回、權利或認股權證所擬定的記錄日期,若不設定記錄日期,則被授權獲得該股息、分配、贖回、權利或認股權證的普通股股東的資格確定日期,或(y)預計進行該股權證的再分類、合併、併購、出售、轉讓或股票交換的日期以及預計自該日期起普通股股東有權將其普通股交換爲再分類、合併、併購、出售、轉讓或股票交換後應當獲得的證券、現金或其他財產的日期。但前提是未能提供此類通知或因此通知存在任何缺陷或遞送有缺陷不會影響被要求在該通知中列明的公司行動的有效性;並進一步規定,如通過新聞稿或提交給委員會的文件傳播信息,則無需發送通知。在本權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或其子公司的重要非公開信息時,公司應同時向委員會提交此類通知,根據《8-k表格》的更新報告。持有人有權在通知日期至引發此類通知的事件的生效日期期間行使本權證,除非本章另有規定。
iii. Voluntary Adjustment by the Company. Subject to the rules and regulations of the Trading Market on which the Common Stock is then listed, the Company may at any time during the term of this Warrant, subject to the prior written consent of the Holder, reduce the then current Exercise Price to any amount and for any period of time deemed appropriate by the board of directors of the Company.
Section 4. Transfer of Warrant.
a) Transferability. Subject to compliance with applicable securities law, this Warrant and all rights hereunder (including, without limitation, any registration rights) are transferable, in whole or in part, upon surrender of this Warrant at the principal office of the Company or its designated agent, together with a written assignment of this Warrant substantially in the form attached hereto duly executed by the Holder or its agent or attorney and funds sufficient to pay any transfer taxes payable upon the making of such transfer. Upon such surrender and, if required, such payment, the Company shall execute and deliver a new Warrant or Warrants in the name of the assignee or assignees, as applicable, and in the denomination or denominations specified in such instrument of assignment, and shall issue to the assignor a new Warrant evidencing the portion of this Warrant not so assigned, and this Warrant shall promptly be cancelled. Notwithstanding anything herein to the contrary, the Holder shall not be required to physically surrender this Warrant to the Company unless the Holder has assigned this Warrant in full, in which case, the Holder shall surrender this Warrant to the Company on the date on which the Holder delivers an assignment form to the Company assigning this Warrant in full. This Warrant, if properly assigned in accordance herewith, may be exercised by a new holder for the purchase of Warrant Shares without having a new Warrant issued.
b) New Warrants. Subject to compliance with applicable securities law, this Warrant may be divided or combined with other Warrants upon presentation hereof at the aforesaid office of the Company, together with a written notice specifying the names and denominations in which new Warrants are to be issued, signed by the Holder or its agent or attorney. Subject to compliance with Section 4(a), as to any transfer that may be involved in such division or combination, the Company shall execute and deliver a new Warrant or Warrants in exchange for the Warrant or Warrants to be divided or combined in accordance with such notice. All Warrants issued on transfers or exchanges shall be dated the Issue Date and shall be identical with this Warrant except as to the number of Warrant Shares issuable pursuant thereto.
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c) 「認股權證登記冊」公司將登記此認股權證,該公司將維護該目的的記錄 (「 」),由本持有人的記錄持有人的名稱註冊。對於此認股權證的行使或向持有人支付任何分配的目的,以及所有其他目的,公司可以視爲此認股權證的登記持有人爲絕對所有人,除非另有實際通知。「認股權證登記冊」根據需要,有權者的名字可能隨時更改。 除非另行通知,公司可能視本權證的註冊持有人爲其絕對所有者,以便行使本權證或將其分配給持有人,並用於所有其他目的。
第5節。 其他.
a) 在行使權利之前,不能享受任何股東權利;不得以現金結算。本權證在行使之前,不賦予持有人任何投票權、分紅股息或公司股東的其他權利,除非第2(d)(i)條款明確規定,除非第3條款另有明確規定。在不限制任何持有人根據第2(c)條款以「無現金行使」方式獲得權證股份或根據本條第2(d)(i)或2(d)(iv)獲得現金支付的權利的前提下,公司不會被要求清算本權證的行使。
b) 權證遺失、被盜、毀損或毀紙 本公司承諾,在收到適當的證據證明本權證或任何與之有關的股票證明已遺失、被盜、毀損或毀紙,並在被盜、遺失或毀損的情況下,提供合理滿意的安全或擔保(在本權證的情況下,不包括任何債券型),並在退回和註銷這樣的權證或股票證明、如有毀損,公司將予以更換,發出新權證或股票證明,與上述註銷日期相同,以取代權證或股票證明。公司立約,一旦公司收到合理滿意的據證明,證實該權證或與該權證股票相關的股票證遺失、被盜、毀壞或損壞,且在遺失、被盜或毀壞的情況下,提供合理滿意的保險或安全措施(對於該權證,不包括提交任何債券型保證),並在交還和註銷該權證或股票證書時,若有損壞,則公司將發出一份新的權證或股票證書,與該註銷日期相同,用以取代該權證或股票證書。
c) 週六、週日、假日等如果任何行動的最後或指定日期或任何權利的到期日不是交易日,則可以在下一個交易日上採取該行動或行使該權利。
d) 授權股數.
公司承諾,在本權證有效期內,將從已授權並未發行的普通股中預留足夠數量的股份,用於發行本權證所代表的權證股。公司進一步承諾,發行本權證應構成授權公司負責發行必要權證股份的負責人員,以便在行使本權證時發行必要的權證股份。公司將採取一切合理行動,確保可以按照本文提供的方式發行和交付權證股份,無違反任何適用法律或法規,或任何可能列出普通股的交易市場的要求。公司承諾,可按本權證行使時可能發行和交付的所有權證股份,在按此支付所述權證股份的行使下,應得到充分授權、有效發行、已全額支付且不可被徵評,並且應免除公司因發行而在發行時有關該發行事項而設立的所有稅費、留置權和收費(僅限出現在該發行同時發生的任何轉讓的稅費)。
除非得到持有人豁免或同意,公司不得通過任何行動(包括但不限於修改其公司章程,資產轉讓,合併,融資,解散,發行或出售證券或其他自願行動等),規避或試圖規避遵守或履行本認股權證條款的任何條款,而是必須全心全意協助執行所有這些條款,並採取所有必要或適當的行動以保護持有人在本認股權證中規定的權利不受損害。 在不限制前述的一般性規定的情況下,公司將(i)不得將任何普通股的面值提高到增加面值之前行使前即行使支付的金額,(ii)採取所有可能或適當的行動,以便公司可以在行使本認股權證時有效和合法地發行全額支付且無須額外徵收費用的普通股,以及(iii)採取商業上合理的努力,從任何具有司法管轄權的公共監管機構處取得所有必要的授權,豁免或同意,以使公司履行本認股權證項下的義務。
在採取任何可能導致本權證所行使的認股權股份數量調整或行使價格調整的行動之前,公司應該從具有管轄權的任何公共監管機構處獲得所有必要的授權,豁免或同意。
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e) 司法管轄區所有板塊關於本權證的建構、有效性、實施和解釋的問題均應根據購買協議的規定來確定。
f) (c)與需要解決的受限普通股獎勵相關的問題,管理員可以授予或限制參與人獲得宣佈的適用於未解除限制的獎勵所涉及的普通股的股息權益。 任何股息權的條款應按照適用於獎勵協議規定的方式進行制定,包括付款的時間和形式以及這些股息是否應計利息,或視爲更多受限普通股的再投資。如果管理員授予參與人獲得對未解除的限制普通股獎勵宣佈的股息權,則此類股息應受到同樣的業績條件和/或服務條件的限制。持有人承認,在行使本認股權所獲得的認股股份,如果未經註冊,並且持有人未選擇無現金行使,將受到州和聯邦證券法規限制其轉售。
g) 不放棄權利並支付費用任何據以行事、遲延或未行使任何權利的舉動並不能被視爲對該等權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或救濟。在不限制本認股權證或認購協議的其他任何規定的情況下,如果公司故意且知情地未能遵守本認股權證的任何條款,並且此等失敗導致持有人遭受任何重大損害,公司應向持有人支付足以覆蓋任何費用和支出(包括但不限於合理的律師費,包括上訴程序中的律師費)的金額,這些費用和支出由持有人在根據本文所規定收取任何應支付金額或在以其他方式執行其在本處規定的任何權利、權力或救濟時負擔。
h) 通知. 任何通知、要求或其他必須或被允許在本協議項下發出的文件應根據購買協議的通知規定進行發送。
i) 我們可以發行購買債務證券、優先股、託管股份或普通股的認股權證。我們可以單獨發行認股權證,也可以與一個或多個附加認股權證、債務證券、優先股、託管股份或普通股共同發行一個組合,具體描述如適用的招股書所陳述。如果我們作爲一個單位發佈認股權證,適用的招股書將指定該認股權證是否在認股權到期日之前可以與單位中的其他證券分離。適用的招股書還將描述以下任何認股權證的條款:本授權書未規定情形下,持有人未採取任何積極行動行使本權證以購買權證股份,並且本文中未列明持有人的權利或特權,均不應導致持有人對任何普通股的購買價格或公司的股東之責任,無論是公司或公司的債權人主張。
j) 救濟措施除享有法律賦予的行使所有權利的權利,包括損害賠償,持有人將有權根據本認股權行使其權利。公司同意,如果由於其違反本認股權條款而造成任何損失,金錢賠償將無法足夠補償,且公司同意放棄並在任何行使特別履行救濟的情況下不提出法律補救是足夠的抗辯。
k) 繼承人和受讓人根據適用的證券法規,本認股權證及其所證明的權利和義務將歸公司的繼承人和被許可的受讓人所有,並對公司的繼任者和被許可的受讓人具有約束力。本認股權證的條款旨在爲本認股權證的任何持有人的利益而設,並可由該持有人或認股權證股份的持有人進行執行。
l) 修改本認股權證可能隨着公司和持有人的書面同意而修改、修改或免除其條款。
m) 可分割性在儘可能的情況下,應該將本認股權證條款解釋爲在適用的法律下有效和合法,但如果本認股權證條款中的任何條款被禁止或在適用的法律下無效,則此等條款將在禁止或無效的程度內無效,但不會使其他條款或本認股權證的其他條款無效。
n) 標題。本權證中使用的標題僅供參考,並不應視爲本權證的一部分,其目的僅爲方便參考。
o) 貨幣本認購證中的所有金額均以美元計(「USD」)。所有根據本認購證應支付的款項均以美元支付。其他貨幣計價的金額應按照計算日的匯率轉換爲相應美元金額。美元所有在此認股權證項下到期的金額應以美元支付。所有以其他貨幣計價的金額應根據計算日的匯率轉換爲美元等值金額。「匯率」指根據認股權證要求將任何貨幣金額轉換爲美元的美元匯率,該美元匯率應根據計算日期的《華爾街日報》(紐約版)上公佈的匯率確定。
********************
(簽名頁面後)
10 |
特此證明,本公司已經授權其官員於上述第一天簽署本認股權證。
/s/ John Climaco
簽署人:_____________________________
姓名:Christopher Downs
職位:致富金融(臨時代碼)官員
附件A
行使通知書。
致:cns pharmaceuticals,公司。
(1) 本簽署人特此選擇購買公司的________認股權證股份,根據附有的認股權證條款(僅在完全行使情況下),並隨函支付全額行使價格,以及所有適用的轉讓稅,如有。
(2)付款 應採取以下形式(請勾選適用的項目):
[ ]用美國合法貨幣;或 美國合法貨幣。
[ ]如果被允許,按照第2(c)款所列的公式,取消所需數量的認股權股份,行使本認股權與最大數量的認股權股份相關,根據第2(c)款規定的無現金行使程序。
(3) 請將該認股權證股份以簽字人的名義或以下所指定的其他名稱發行:
______________________________________
認股權證股票將發送到以下DWAC帳戶號:
______________________________________
______________________________________
______________________________________
[持有人簽名]
投資實體的名稱:
投資實體授權簽名人簽名::
_______________________________
授權簽署人姓名:
_______________________________
授權簽署人的職務:
_______________________________
日期:2023年10月23日
展覽B
轉讓表格
(爲了指定上述權證,請執行此表格並提供所需的信息。 請勿使用此表格行使購買權證股份的權利。)
爲了收到的價值,上述認股權證及 由此證明的所有權利特此轉讓給
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