美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

13D日程表

（修正案1）*

（規則 13d-101)

根據§240.13d-1(a)和修訂版所提供的信息

TO § 240.13d-1(a) 以及已提交的修正案

根據§ 240.13d-2(a)

根據1934年證券交易法

 

 

Dynavax科技公司

(發行人名稱)

普通股，每股面值0.001美元。

(證券類別)

268158201

(CUSIP號碼)

David Kroin

Deep Track Capital, LP

200 Greenwich Ave, 3rd Floor

Greenwich, Ct 06830

(203) 409-0810

抄送

Richard M. Brand

丹尼爾 P. 瑞格蘭

Cadwalader, Wickersham& Taft LLP

200 Liberty街

紐約 紐約，NY 10281

(212) 504-6000

(收到通知和通信的人的姓名，地址和電話號碼)

2024年10月22日

(需要提交本聲明的事件日期)

 

 

如果報備人此前曾根據13G附表提交聲明，報告此13D附表所涉併購交易，並因爲這個原因提交此附表 §§240.13d-1(e) 240.13d-1(f)或。240.13d-1(g) 請勾選以下方框。 ☒

 

*	本封面的剩餘部分應填寫有關報告人關於特定類證券的首次提交（使用此表格）以及任何後續修正版，其中包含可改變之前封面披露的信息。

本封面其餘部分所需的信息不得視爲根據1934年《證券交易法》第18條的規定進行「提交」。行動”），也不應受該法案該部所規定的任何責任，但應遵守該法案的所有其他規定（但請查看註釋）。

 

 

 

1.		報告人姓名   深度跟蹤生物技術主基金有限公司。
2.		如果是集體所有參與者，請選擇適當的框（請參見說明） （a）☐（b）☒
3.		僅限美國證監會使用。
4.		資金來源（請參見說明）   WC
5.		如果根據項目2(d)或2(e)需要披露法律訴訟，請勾選複選框。    ☐
6.		公民身份或組織地點。   開曼群島

股數 有益擁有股份 擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益				7.		單獨投票權。    0
				8.		共同投票權。    17,791,486
				9.		獨立處置權。    0
				10.		共同決定權    17,791,486

11.		每位報告人擁有的總股份數    17,791,486
12.		如果第（11）行的總數不包括某些股份，請勾選複選框（請參閱說明）    ☐
13.		在行（11）中表示的股數佔總股份的百分比    13.6%*
14.		報告人類別（請參見說明）   所有基金類型

 

*	所有百分比計算均基於截至2024年8月1日（以下所定義）的共同股131,044,383股，如發行人於形式上報的季度報告中所載。 10-Q 提交給美國證券交易委員會的文件）SEC ”）於2024年8月6日。

1.		報告人姓名   深度追蹤資本有限合夥公司
2.		如果是集體所有參與者，請選擇適當的框（請參見說明） （a）☐（b）☒
3.		僅限美國證監會使用。
4.		資金來源（請參見說明）   AF
5.		如果根據項目2(d)或2(e)需要披露法律訴訟，請勾選複選框。    ☐
6.		公民身份或組織地點。   特拉華州。

股數 有益擁有股份 擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益				7.		單獨投票權。    0
				8.		共同投票權。    17,791,486
				9.		獨立處置權。    0
				10.		共同決定權    17,791,486

11.		每位報告人擁有的總股份數    17,791,486
12.		如果第（11）行的總數不包括某些股份，請勾選複選框（請參閱說明）    ☐
13.		在行（11）中表示的股數佔總股份的百分比    13.6%*
14.		報告人類別（請參見說明）   IA

 

*	所有百分比計算均基於2024年8月1日作爲截至日期的發行者季度報告中所報告的131,044,383股普通股的總數（如下所定義）。 10-Q 於2024年8月6日提交給美國證券交易委員會的表格。

1.		報告人姓名    David Kroin
2.		如果是集體所有參與者，請選擇適當的框（請參見說明） （a）☐（b）☒
3.		僅限美國證監會使用。
4.		資金來源（請參見說明）   AF
5.		如果根據項目2(d)或2(e)需要披露法律訴訟，請勾選複選框。    ☐
6.		公民身份或組織地點。   美國

股數 有益擁有股份 擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益				7.		單獨投票權。    0
				8.		共同投票權。    17,791,486
				9.		獨立處置權。    0
				10.		共同決定權    17,791,486

11.		每位報告人擁有的總股份數    17,791,486
12.		如果第（11）行的總數不包括某些股份，請勾選複選框（請參閱說明）    ☐
13.		在行（11）中表示的股數佔總股份的百分比    13.6%*
14.		報告人類別（請參見說明）   屬於

 

*	所有百分比計算均基於2024年8月1日截至日由發行人提交給SEC的表格中所報道的131,044,383股普通股總數（如下文所定義）。 10-Q 2024年8月6日提交給SEC的表格。

此修正案第1條附表13D（以下簡稱“修正案 編號。 1”）修正並補充了報告人於2024年9月16日在SEC提交的13D表格（以下簡稱“13D表”）涉及普通股，每股面值爲$0.001（以下簡稱 “普通股的Dynavax Technologies Corporation，一家德拉華州公司處置本修正案中使用的大寫詞彙（但未另行定義）應按照13D表中規定的含義解釋。

 

項目3.	資金來源和金額或其他考慮因素。

第13D表第3項特此修訂並全部重述如下：

所報告的所有普通股股份均由報告人以DTBMF的資本購買，總投資成本爲201,921,679.34美元（包括佣金和其他費用）。報告人用於購買此類普通股的資金來源自DTBMF的資金。

除上文所述外，爲了收購、持有、交易或投票有關本第3項討論的任何證券，報告人未從任何地方借入購買該類普通股的部分購買價格。

 

項目5。	對發行人的證券的利益。

附表13D的第5(a)和5(b)條款特此修訂並全文重述如下：

(a), (b) 報告人分別持有總計17,791,486股普通股（“主題 股份”）。根據2024年8月1日披露的發行人季度報告，截至2024年8月1日，共有131,044,383股普通股流通，所持有股份佔已發行普通股的約13.6%。 10-Q 報告人中的每一人可被視爲有共同表決權或指示表決權（以及有共同處置權或指示處置權），該權力涵蓋所有標的股份。

附表13D的第5(c)條款特此修訂並補充如下內容：

自2024年9月16日以來報告人在普通股中進行的所有交易詳見

自2024年9月16日以來報告人進行的普通股交易情況列示如下 附件99.3 此前所述信息已納入參考。

 

項目7。	需要作爲展品提交的資料。

 

附表 99.3

交易數據。

SIGNATURES

After reasonable inquiry and to the best of my knowledge and belief, the undersigned certifies that the information set forth in this statement is true, complete and correct.

 

Date: October 24, 2024				DEEP TRACK BIOTECHNOLOGY MASTER FUND, LTD.
				By:		/s/ David Kroin
						Name: David Kroin, Director
Date: October 24, 2024				DEEP TRACK CAPITAL, LP
				By:		/s/ David Kroin
						Name: David Kroin, Managing Member of the General Partner of    Deep Track Capital, LP
Date: October 24, 2024				DAVID KROIN
				By:		/s/ David Kroin
						David Kroin