展覽11.1
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交易政策
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ioneer 有限公司註冊編號 098 564 606 (公司)
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董事會於2022年8月24日通過
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| 1.1 |
哪種交易？
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公司證券
本政策概述了禁止內幕交易的法律，並規定了公司買賣公司證券的交易政策。
其他實體的證券
如果您掌握有關那些實體的內幕消息，則內幕交易的禁令也適用於其他實體的證券。
公司秘書還可以通過指定指定人員在公司可能與之有關係的其他指定實體的證券上進行交易來擴展此政策。
證券的含義
根據本政策，證券包括股票、績效權利、認購新股的期權、債券、認股權證和與股票相關的其他衍生品。
本政策中使用的術語在附表1的術語表中定義。
| 1.2 |
本政策適用於誰？
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本政策適用於：
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誰？
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哪些部門？
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所有人 - 包括所有員工、承包商、家人和關聯人員
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第2部分（內幕交易禁止）和第7部分（保密）
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附上的代理表中被指定爲代理人（「Designated Persons」）的人員，是該公司的董事和/或高管。 即
所有董事、高管和其他主要管理人員 （KMP) of the Company, senior management of the Company and any other person designated by the Company Secretary
Any person may be designated a Designated Person temporarily when working on sensitive transactions or otherwise determined to be in position giving rise to a reasonable likelihood of possession of Inside Information
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The whole Trading Policy
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Associates of Designated Persons (ie family and closely connected persons and entities) - see the glossary for more information
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See section 1.3
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| 1.3 |
企業合夥
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本政策也適用於被指定人員的關聯人員，但第5.1至5.3節有關事先通知、確認和交易通知的規定應根據情況適用。指定人員必須：
| (a) |
告知他們的關聯人員此政策；並
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| (b) |
代表他們的關聯人員與通知主任就本政策目的進行溝通。
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如果您對某人是否爲關聯人員以及本政策對其的適用存疑，應聯繫公司秘書，由其對此問題做出裁決。
| 1.4 |
本政策的理由
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根據澳大利亞公司法規，內幕交易法律旨在禁止持有非公開價格敏感信息的人士交易證券或向可能進行證券交易的人傳遞信息。
本政策的目的是
| (a) |
確保公司的所有董事、僱員和承包商（及其聯屬公司）了解內幕交易法律，並將這些法律應用於公司證券交易；和
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| (b) |
通過儘量避免董事和其他有可能或被視爲持有內幕信息的人員進行交易而引發誤解、誤會或猜疑的可能性，保護公司及其董事和高管的聲譽。本政策旨在通過對指定人員進行證券交易實施額外限制來實現這一目標。
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| 2 |
內幕交易禁令 - 公司法
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| 2.1 |
什麼是內幕交易禁止？
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根據公司法，如果您有關於公司的內幕信息（如下文第2.2節所定義），那麼對於您而言對公司證券進行以下行爲是違法的：
| (a) |
交易（即申請、獲取或處置）公司證券或進入協議執行這些行爲；或
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| (b) |
向他人提供建議或使其申請、獲取或處置公司證券或進入協議執行這些行爲；或
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| (c) |
直接或間接地傳播，或導致被傳播，該內幕信息給任何其他人，如果您知道或應該知道該人將會或可能會使用該信息從事上述（a）或（b）款所指的活動。
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期權和績效權已包含在內
如果您掌握與公司（或其他相關實體）相關的內幕信息，則不得申請、授權、行使或轉讓公司證券（或其他相關實體的證券）的期權或績效權都是非法的。
爲了避免疑問，該禁令不適用於在公司員工激勵計劃下獲得期權或績效權，或由於行使該員工激勵計劃下發行的任何期權或績效權而獲得股份，但適用於任何此類股份的後續交易。然而，當持有內幕信息時，對於基礎行使是自由裁量的情況，將被禁止。
其他組織的證券
如果您掌握有關這些實體的內幕信息，則交易其他實體的證券也是非法的。這包括供應商、承包商和客戶。
任何身份地位
您獲悉內幕信息的方式或身份地位都不重要。它不必來源於公司即構成內幕信息。
不得提供"小費"
您不能通過安排家庭成員或朋友交易公司證券來規避內幕交易禁令，也不能向他人提供關於公司內幕信息的"小費"。
美國內幕交易法
由於公司普通股在納斯達克資本市場上市，公司證券交易也可能受到美國內幕交易法的要求。與澳大利亞的要求類似，美國聯邦和州法律禁止持有重要的、未公開的信息（即內幕信息）的人進行買賣、銷售或進行其他證券轉讓，而這些信息並不被公衆普遍知曉或可獲得。這些法律還禁止持有此類重要非公開信息的人向他人披露這些信息。
警告：內幕交易禁令適用於每個人（不僅限於指定人員），並且始終適用。
| 2.2 |
什麼是內幕交易
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“內部信息「內幕信息」是指一般不公開的信息，但如果該信息是公開的，則可能對證券的價格或價值產生實質影響。內幕信息可以包括猜測或推測的事項、與某人意圖或可能意圖相關的事項以及不足以向公衆披露的信息。
如果信息可能會影響那些通常投資於證券或其他交易金融產品的人，以決定是否交易公司證券，則該信息被視爲可能具有實質影響。
重要的是，並非必須是「內幕人士」才能接觸到內幕信息。換句話說，您如何得知內幕信息並不重要（例如，在履行職責過程中得知、在走廊或電梯中經過時得知，或在晚會上得知）。
內幕信息的例子可能包括：
| (a) |
公司的財務表現；
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| (b) |
公司實際或預期的財務狀況或業務表現的變化；
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| (c) |
公司的資本結構變化，包括提議增加股本或增加債務；
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| (d) |
公司業務性質的擬議變更；
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| (e) |
鑽探結果、礦業勘探結果、生產數據等；
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| (f) |
可能對利潤產生重大影響（無論是積極的還是消極的）的事件（例如，重大安全事故或環境事件）；
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| (g) |
董事會成員或主要管理人員發生變更；
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| (h) |
公司市場份額未公開的重大變化；
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| (i) |
可能或實際簽訂或失去重大合同；
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| (j) |
公司進行的重大資產收購或銷售；
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| (k) |
擬議的股息或其他分配，或股息政策變更；或
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| (l) |
對公司提出的重大索賠或其他意料之外的責任。
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此列表僅作說明。
| 2.3 |
信息通常何時可得？
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信息通常可得如果：
| (a) |
它由容易觀察到的事實或推論組成；
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| (b) |
已經通過ASX或類似方式向普遍投資於證券的投資者公告，並且自公告或投資者注意到以來合理的時間已經過去；或
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| (c) |
它由根據上述第(a)或第(b)段提到的信息所作出的推論、結論或推斷組成。
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可能的容易觀察到的事實的例子包括：
| (d) |
法律的變化將影響公司進行某些類型的投資；或
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| (e) |
全球證券市場嚴重下滑。
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| 2.4 |
罰款
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如果你違反內幕交易法律規定，不僅會給你和公司帶來聲譽損失，還可能面臨澳大利亞法律和美國證券法律及法規下嚴重的法律後果，包括但不限於：
| (a) |
一旦定罪，你可能面臨刑事處罰，包括巨額罰款和監禁；
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| (b) |
民事責任 - 你可能因違法交易導致的損失而被他人或公司起訴；
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| (c) |
民事處罰規定 - 澳大利亞證券及投資委員會可能會就你提起民事處罰，並甚至尋求法院判決取消你對公司的管理職責；ASIC以及
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| (d) |
如果您違反法律、政策或兩者，我們將視爲嚴重不端行爲，可能導致紀律處分，包括解僱。
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| 2.5 |
內幕交易一直被禁止。
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如果您掌握內幕信息，不得買賣公司證券，也不得建議或促使他人這樣做，或將內幕信息傳遞給他人。無論您是如何獲知這些信息，該禁令均適用。
內幕交易禁令不僅適用於與公司證券有關的信息。如果某人對其他公司的證券擁有內幕信息，該人不得交易這些證券。
| 3 |
（c）與需要解決的受限普通股獎勵相關的問題，管理員可以授予或限制參與人獲得宣佈的適用於未解除限制的獎勵所涉及的普通股的股息權益。 任何股息權的條款應按照適用於獎勵協議規定的方式進行制定，包括付款的時間和形式以及這些股息是否應計利息，或視爲更多受限普通股的再投資。如果管理員授予參與人獲得對未解除的限制普通股獎勵宣佈的股息權，則此類股息應受到同樣的業績條件和/或服務條件的限制。
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| 3.1 |
交易限制
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在任何以下停止交易期間，指定人員不得交易公司證券（即 禁止期間):
| (a) |
| (b) |
每年交易結束前兩週直至公佈半年結果的日期後48小時；
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| (c) |
每年交易結束前兩週直至向ASX發佈季度報告的日期後48小時；
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| (d) |
公司不時指定的任何其他期間（該期間爲 特殊禁止期).
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公司設立特殊禁止期應被視爲內幕信息。
| 4 |
進一步限制
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| 4.1 |
禁止融資
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指定人員不得與公司證券相關的融資安排。這一限制的依據包括融資條款可能要求在禁止交易期或指定人員具有內幕信息時出售公司證券。
這一限制不適用於其他資金安排，其中公司證券可能作爲抵押物。如果指定人員不確定某一安排是否應被歸類爲融資安排，應諮詢公司秘書。
| 4.2 |
禁止短期或投機交易或賣空
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公司鼓勵指定人員成爲公司的長期投資者。
指定人員不得參與公司證券的短期或投機交易，也不能參與公司證券的衍生產品或其他金融產品的交易。短期指的是少於6個月。
指定人員不得進行公司證券的賣空交易。
| 4.3 |
不進行對沖
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根據法律規定，指定人員及其密切關聯方（根據公司法定義）不得：
| (a) |
與任何人進行可能導致限制成員風險敞口的交易或安排，涉及成員報酬的一部分，該報酬：
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| (i) |
尚未授予成員；或
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| (ii) |
已授予成員，但仍受持有限制；或
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| (b) |
任何時候交易金融產品，涉及公司證券，除了法律允許或本政策允許的交易類型。
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禁止安排的示例包括：
| (a) |
對激勵報酬的看跌期權。
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| (b) |
空頭頭寸是激勵報酬的一部分。空頭頭寸是指在上市公司股票中的頭寸，其中一個人擁有的股票數量少於此人有義務交付的股票數量；和
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| (c) |
一項收入保護保險合同, 其中保險風險事件影響管理人員的薪酬或權益或權益相關工具。
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未被禁止的安排示例:
| (a) |
一項收入保障保險合同, 其中保險風險事件是關鍵管理人員的死亡、無能或疾病；和
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| (b) |
外匯風險安排。
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| 5.1 |
To be translated (事前通知)
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在本交易政策的規定下，指定人員在交易公司證券（包括簽訂交易協議）時，必須首先提供以下兩項：
| (a) |
書面通知其意向給公司秘書和下面列出的通知人員（除非有關指定人員另行通知）；和
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指定人員及其他僱員
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通知人員
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董事會主席
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審計和風險委員會主席
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其他董事（包括總經理和替補董事）
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董事會主席
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關鍵管理人員
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董事長或公司秘書
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其他公司員工
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公司秘書
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| (b) |
確認他們沒有內幕信息。
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如果臨時不在場，相關通知人員可以指定代表行事。
| 5.2 |
確認書
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在交易公司證券之前需要獲得同意的地方，指定人必須收到通知人員的確認。
確認書自其日期起5天后失效，除非另有規定。
確認書確認，被指定人提出的交易符合交易政策的條款，但並不構成公司或通知官員對該交易的批准或認可。
即使獲得確認書，被指定人仍然要對自己的投資決策負責，並評估內幕交易禁令是否適用於他們。
| 5.3 |
交易通知
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董事必須在公司證券交易發生後的2個工作日內向相關通知官員書面確認，並且其他被指定人必須在公司證券交易發生後的5個工作日內向相關通知官員書面確認，確認受影響的公司證券數量和交易相關方。
| 6 |
例外
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| 6.1 |
允許的交易
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某些類型的交易不受本政策第3條的約束，可以隨時進行（受內幕交易禁令約束）。它們列在附件2中，並且主要是基於交易是被動的、受限制的、在個人控制範圍之外的，或者沒有潛在所有者變更。
| 6.2 |
特殊情況
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如果屬於附件3中列出的特殊情況，指定人員可以請求，通知官員可以事先確認指定人員進行以下操作：
| (a) |
在禁止期間交易公司證券；或
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| (b) |
即使在第4節規定的情況下禁止，也可以處置公司證券，
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除非這將違反內幕交易禁令-請參見第2節。
根據本6.2節的要求必須闡明擬議交易的情況（包括解釋特殊情況）和請求許可的原因。
| 7 |
保密信息
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You must treat all sensitive, non-public information (保密信息) about the Company as confidential and belonging to the Company. You must take whatever steps are
reasonably necessary to keep Confidential Information from being disclosed (except as authorised or legally required). This means:
| (a) |
you must avoid inadvertent or indirect disclosure of Confidential Information;
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| (b) |
you must be careful that your conversations are not overheard in elevators, aeroplanes or other public places;
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| (c) |
even within the Company, Confidential Information should be distributed to or discussed with others only on a need-to-know basis, and those people must be told that the information is confidential;
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| (d) |
you must not disclose Confidential Information to others (including family members, relatives, business or social acquaintances) except as authorised or legally required; and
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| (e) |
you must not leave Confidential Information on conference tables, desks or otherwise unguarded.
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| 8 |
通知利益並更新登記
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公司及其董事會和公司秘書將遵守有關通知董事利益和更新公司登記的要求，包括：
| (a) |
根據ASX上市規則（如ASX上市規則3.1和3.19A條）的披露義務；
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| (b) |
通知ASIC有關重要股權或該持股變動的義務（根據《公司法》第6710億條）；
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| (c) |
根據本政策的通知、請求和許可；以及
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| (d) |
對董事的重大個人利益和狀態通知（根據《公司法》第2D章第2的規定）。
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| 9 |
意識和培訓
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公司秘書將發起入職培訓和持續培訓，並建立適當的流程，以促進遵守本政策。
如果您不理解本交易政策的任何方面，或者不確定它是否適用於您、您的家人或其他關聯方，請聯繫公司秘書。在交易公司證券之前，您可能希望獲取自己的法律或財務建議。
| 11 |
審查和發佈本政策
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董事會將定期審查本政策，以使其與公司需求保持一致。本政策可能會通過董事會決議進行修訂。
該政策可在公司網站上找到。主要特點也會在：
| (a) |
年度報告或在公司網站的管理部分提供的鏈接；和
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| (b) |
在與年度報告同時提交給ASX的附錄4G表格中也有。
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附表1 – 術語表
除非有相反意圖，否則這些含義適用於交易政策：
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術語
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定義
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ASIC
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澳大利亞證券和投資委員會
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副手
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指定人員的合作者包括其密切相關的人和實體，即他們的家庭成員、信託、公司、提名人以及指定人員可能有或可能有投資控制或影響力的其他人。請參閱第1.3節。
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ASX
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澳大利亞證券交易所有限公司或澳大利亞證券交易所，根據上下文的要求
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清算程序
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指的是第5節中提到的過程
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公司
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ioneer有限公司（ACN 098 564 606）
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保密信息
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具有第7節中規定的含義
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《（2001年）公司法》規定的招股說明書、產品披露聲明或其他披露文件所需信息不在本招股說明書中提供。
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「法案」
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“交易「」或「」交易”
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包括參與與購買、賣出、收購、處置、轉讓或同意執行這些行爲有關的任何交易
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指定人員
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在1.3節中給出的含義
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內部信息
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在《公司法》第1042A條中給出的含義，如在第2.2節總結的
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內幕交易禁止
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指《公司法》第1043A條關於交易或處理內幕信息的禁止，如第2節所總結
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關鍵管理人員
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指具有規劃、指導和控制實體活動權力和責任的人員，直接或間接包括所有執行和非執行董事（參見會計準則AASB 124）
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通知人員
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應向第5.1節指定的相關人員發出通知的人員
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禁止期間
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具有第3節中給定的含義
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附表2 – 允許的交易
根據第6.1節的規定，以下類型的交易被排除在本政策的第3節的適用範圍之外，可以隨時進行（除非這違反內幕交易禁令 - 請參見第2節）：
| (a) |
(退休金）轉讓已持有的證券，這些證券存放在指定人員是受益人的退休金基金或其他儲蓄計劃中；
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| (b) |
(第三方) 對基金或其他方案的投資或交易，不包括指數基金（只投資於公司證券的方案除外），其中基金或其他方案的資產由第三方自行決定投資；
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| (c) |
(其他受託人) 若指定人是受託人，在不違反規定的情況下，通過相應信託交易公司證券，前提是指定人不是信託的受益人，任何在禁止期間進行交易的決定都是由其他受託人或投資經理獨立於指定人制定的；
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| (d) |
(收購) 承諾接受或接受收購要約；
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| (e) |
(權益提供、特別股權計劃和股票回購) 在向全部或大多數證券持有人發出的要約或邀請下交易，例如權益發行、證券購買計劃、股息或分配再投資計劃以及平等取得回購計劃，其中確定要約的時間和結構的計劃已得到公司董事會的批准。這包括決定是否行使權益以及出售權益以提供對可轉讓按比例配售發行剩餘權益的要約。
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| (f) |
(激勵計劃) 在員工激勵計劃下行使（但不包括行使之後出售）期權或權利，或將可轉換證券轉換爲股票，如果期權或權利的行使最終日期，或者證券的轉換日期，落在禁止期間，並且公司已經處於異常漫長的禁止期間，或公司經歷了一連串的禁止期間，指定人員在有空餘時間進行行使的情況下無法合理地預期會行使。這包括通過「售給銀行」交易涉及公司獨立酌情指示的股份出售，以支付公司或指定人員在與授予、授予或歸屬公司股權獎勵有關的預扣所得稅義務時的股權獎勵計劃和協議敞口時的控股稅義務；以及保留股份以滿足股權獎勵計劃和協議股權獎勵計劃和協議敞口的授予、授予或結算價格或稅收預扣義務，例如從這些計劃下受限制股票單位的歸屬或結算或單位轉換成公司股票的股份換股中。在適用的情況下，關於參與「售給銀行」交易的選舉，包括對公司設定的任何默認值的更改，只能在禁止期間之外以及沒有獲取內幕信息時進行；和
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| (g) |
(交易計劃) 根據本政策規定的程序，根據事先提供書面清算的非自主交易計劃進行交易，其中：
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| (i) |
指定人員沒有在禁止期間進入計劃或修改計劃；和
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| (ii) |
交易計劃不允許指定人員對如何、何時以及是否交易行使任何影響或自由裁量權。
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然而，該政策不允許指定人員在禁止期間取消交易計劃，或者在禁止期間以異常情況以外的方式取消或變更其參與交易計劃的條款。
附表3 – 異常情況
請求
根據第6.2節並使用相關公司表格，指定人員可以請求，並且通知官員可以提前確認指定人員進行以下操作：
| (a) |
在禁止期間交易公司證券；或
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| (b) |
即使在第4節下禁止的情況下處置公司證券，
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如果有異常情況（但如果這會違反內幕交易禁令-請參見第2節）。
特殊情況的例子包括:
| (a) |
嚴重的財務困難，例如無法通過其他方式滿足的迫在眉睫的財務承諾；
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| (b) |
根據法院命令、法院可執行的承諾或其他法律或監管要求（例如家庭法和解）的要求；或
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| (c) |
由董事會主席（或董事會主席涉及時的總經理）確定的其他特殊情況；
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有義務繳納稅款通常不構成嚴重的財務困難；
如果通知主管在確定特殊情況時有任何疑問，他們應慎重行使酌情權；
必須遵守有關事先通知、確認和通知交易的5.1至5.3部分的要求；
當通知主管確定這種例外情況很可能會導致違反澳大利亞或美國內幕交易法時，即當指定人實際上掌握內幕信息時，絕不會批准例外情況。
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