0001606698FALSE00016066982024-10-222024-10-22



美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
___________
    
表格 8-K
___________

目前的報告
根據《證券交易法》第13或15(D)條款的規定
證券交易所法案(1934年)

報告日期（最早事件報告日期）2024年10月22日

Image_0.gif

簽字人：/s/ 肯特·B·威爾遜
（根據章程規定的註冊人的確切名稱）
 
     
特拉華州 001-40913 46-5482689
（註冊所在州或其他轄區）
INCORPORATION或ORGANIZATION的地址）
 （委員會文件號） （IRS僱主身份識別號碼）
4201 N 24萬億街。 Suite 150
鳳凰, AZ 85016
登記人電話號碼，包括區號

480-702-2431
（發行者電話號碼）

（自上次報告以來更改的任何前名稱或前地址）
2375 E. Camelback Rd, 600號套房
Phoenix, AZ 85016
如果表格8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下規定的任何一項的報告義務，請選中適當的複選框（請參閱請參閱下面的A.2通用指令：

☐根據1933年證券法規則425條的書面通信
☐根據1934年證券交易法規則14a-12條的招股材料
☐根據證券交易法規則14d-2（b）條規定的預啓動通信
☐根據證券交易法規則13e-4（c）條規定的預啓動通信

在法案第12(b)條的規定下注冊的證券：
每一類的名稱交易標誌在其上註冊的交易所的名稱
A類普通股ALPP場外交易市場

請勾選，指明註冊人是否爲《1933年證券法》第405條規則（本章第230.405條）或《1934年證券交易法》第120億2條規則（本章第2401.2億.2條）規定的新興成長型企業 ☒

如果是新興成長型企業，請勾選複選標記，表明註冊者已選擇不使用延長過渡期來符合根據證券交易法第13(a)條規定提供的任何新財務會計準則。 ☒




事項8.01. 其他事項

2024年10月22日，阿爾派恩四控股有限公司（以下簡稱「公司」）的CEO肯特·B·威爾遜向公司股東和市場上傳達了以下信函：


親愛的股東和員工，

正如我們在上週的8-k文件中所聲明，Alpine 4的普通股已經從納斯達克交易所除牌，自上週五生效。此外，您可能已經在我們的SEC文件中看到，我們與納斯達克聽證會小組密切合作，尋求並獲得了延長截止日期的若干次批准，以便符合納斯達克的上市要求。我們非常感謝聽證會小組的工作人員，感謝他們願意傾聽我們對請求額外時間的理由，並願意批准儘可能多的額外時間。不幸的是，我們未能在10月15日的延長截止日期前完成2023年年度報告的提交，因此，聽證會小組和納斯達克決定將公司的普通股從納斯達克除牌。我們的管理層和董事會與您一樣感到失望和沮喪，正如您將在下文中看到的，我們已經在努力並將繼續努力完成2023年審計，最終化解2023年年度報告，並準備和最終完成中期季度報告。

在我們繼續努力恢復合規性的過程中，我希望就我們所面臨的挑戰以及我們正在採取的步驟提供更多澄清。自2022年第3季度起初的延遲以來，我們遇到了重大障礙，主要是由於管理跨不同領域的多個子公司涉及的複雜審計要求。雖然我們充分理解和承認我們獨立核數師和外部顧問所承擔的工作的重要性，但時間表的各個部分已經超出了我們的控制範圍。測試和驗證過程以及需要我們核數師的批准和同意，在很大程度上決定了這一過程。

審計流程因我們以前和現任核數師在幾個關鍵會計和財務報告項目上意見不一致而進一步複雜化。這些分歧需要第三方顧問的參與，以評估並判斷對財務報表可能造成的任何潛在影響。因此，時間表已經多次延長，將我們置於納斯達克延期期限之外。當我們明確無法達到最終截止日期時，我們立即通知了納斯達克，啓動了除牌程序。儘管遇到這些挫折，我想向您保證，我們的管理團隊一直在不懈努力解決這些審計問題，並使我們重新符合規定。

此外，我想解釋一下我的團隊告訴我的關於在各種社交媒體平台上流傳的一些不實信息。某些個人錯誤地暗示我們有意隱瞞財務報表，無論是因爲不利的結果還是其他推測性的不良原因。我想非常明確地指出這並非事實，我們沒有因爲任何原因而隱瞞我們的基本報表。我們從未以這種方式運作過，將來也不會。正如我之前提到的，延遲發佈我們的財務報表完全是由於正在進行的審計工作，我們正在等待我們的核數師完成審計並提供必要的批准。一旦他們的審計完成並獲得同意，我們將立即發佈財務報表並提交2023年年度報告。

我也鼓勵所有股東查閱我們的官方備案以獲取最新信息。鑑於我們的違規狀態，我們已通過SEC Edgar系統發佈了我們能夠提供的所有更新。僅在2024年，我們就提交了19份公開的8-k更新，涉及各種業務和合規問題。

我們理解股東渴望獲得最新資訊和更新，尤其關於我們子公司的業績和戰略方向。不幸的是，我們公開報告完成和歸檔的延遲導致無法籌措資本，進而給我們的企業帶來了巨大的財務壓力，限制了我們能夠公開分享成功案例的數量。我們正在應對這些資本挑戰。


我們正面直面資金緊張和財務壓力，感謝您在我們努力解決這些挑戰時的持續耐心。

在我們進行這個過程的同時，很難確定我們下一次股東大會的確切日期。因此，我們決定將先前宣佈的股東大會延期，直至另行通知。在我們對未來道路有更多清晰的認識並最終確定我們的計劃時，我們會提供更新。

業務的未來步驟和延續

我還想向您保證，管理層正在積極探索公司的多個戰略選項。這些選項包括潛在的正式重組舉措、資產剝離、合併以及其他旨在穩定和振興公司的公司行動。我們的重組顧問目前正在審查這些可能性，我們正在與我們的證券顧問進行密切磋商，以確保任何決定符合監管要求。一旦我們完成這些磋商並制定出具體計劃，我們將與公衆審查提案，並隨時通知您所有重大進展。

在這困難時期，感謝您持續的支持和理解。

此致敬禮，
肯特·B·威爾遜，首席執行官



前瞻性聲明

本報告，包括所載披露的內容，涉及具有重大風險和不確定性的某些前瞻性聲明。在本文中使用的「打算」、「預期」、「期望」、「估計」、「相信」等類似表達，是爲了識別這些前瞻性聲明。

例如，前瞻性聲明包括關於提交年度報告和季度報告時間的聲明。實際結果可能會與本報告中提出的前瞻性聲明所展示的結果產生實質性差異，或者被所暗示的結果產生實質性差異。可能導致這些差異的因素包括但不限於：未預料到的延遲可能阻止按預期時間表提交年度報告和季度報告；以及完成年度報告和季度報告所需的工作可能大於預期或可能需要解決審查過程中識別的其他問題。 公司的實際結果、業績或成就可能會與這些前瞻性聲明中所表達或暗示的結果產生實質性差異。 其他可能影響這些前瞻性聲明的風險因素在公司2022年度報告（Form 10-K）中有更詳細的討論，該報告已於2023年5月5日提交給證券交易委員會（SEC）。公司的2022年度報告和其他定期報告副本可通過公司的投資者關係部門和網站alpine4.com獲取。公司明確聲明不承擔更新這些前瞻性聲明以反映新信息和發展的義務或意向。


項目9.01基本報表和展示

Alpine 4 Holdings，Inc。

展示編號
Description
104封面互動數據文件（格式爲行內XBRL）



簽名

根據1934年證券交易法的要求，簽署本報告的人已獲得授權，在其名義下籤署本報告。

簽字人：/s/ 肯特·B·威爾遜

通過： /s/ Kent B. Wilson
肯特·B·威爾遜
首席執行官，總裁
簽名：/s/ Ian Lee

日期：2024年10月22日