美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
 
表格 此设施还包括手风琴式功能，允许达到特定条件后额外借入值得公司和SEC注目的高额数目。
修訂案1。
 
目前報告
 
根據13或15(d) 條款。
 
1934年證券交易所法案
 
 
報告日期（首次報告事件日期）： 2024年10月15日
 
盈透證券集團股份有限公司。
（根據其章程所指定的正式名稱）
 
特拉華州
001-33440
30-0390693
（註冊地或其他轄區
的）
（報告書文件號碼）
（國稅局雇主身份識別號碼）
 
 
 
一樓 Pickwick廣場, Greenwich, 康涅狄格州 06830
(總執行辦公室地址) (郵政編號)
 
(203) 618-5800
（註冊人的電話號碼，包括區號）
 
不適用
（前名稱或地址，如自上次報告以來有更改）
 
如果Form 8-k申報旨在同時滿足申報人根據以下任何規定的申報義務，請勾選下面適當的方框：
 
  ☐
根據證券法第425條規定(17 CFR 230.425)，書面通信
  ☐
根據交易所法案第14a-12條（17 CFR 240.14a-12），徵詢資料。
  ☐
根據交易所法案（17 CFR 240.14d-2(b)），進行預先開始的通信
  ☐
根據《交易所法》第13e-4（c）條（17 CFR 240.13e-4（c）），在展開前的通信。
 

每種類別的名稱
 
交易標的
 
註冊交易所名稱：
A類普通股，每股面值$0.01
 
IBKR
 
納斯達克全球精選市場
 


請標示勾選，表明公司是否符合1933年證券法規則405條(本章節230.405條)的定義，或者1934年證券交易法規則120億2條(本章節240.2億2條)。
 
 
 
 
新興成長公司 ☐
 
 
如果一家新興成長公司，請打勾，表示登記申報人已選擇不使用根據《交易法》第13(a)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則所提供的延長過渡期。 ☐
 
項目2.02業務及財務狀況結果

2024年10月15日，Interactive Brokers Group, Inc.（以下簡稱“公司”）發布新聞稿，報告了截至2024年9月30日的季度財務業績。隨後，Interactive Brokers LLC原則上達成協議，以解決一些與截至2024年9月30日季度結束之前發生的事件有關的爭端。該解決方案將使截至2024年9月30日季度結束的概括性和行政性開支增加7800萬美元，並導致公司的下列修訂營運結果：

• 概括性和行政性開支：15300萬美元
• 普通股東可獲利淨額：18400萬美元
• 調整後普通股東可獲利淨額：17600萬美元
• 攤薄後每股收益：1.67美元
• 調整後每股收益：1.61美元
• 總權益：160億美元

公司還提供經修訂的未經審計的綜合收益聯合損益表、綜合損益聯合損益表、簡明綜合財務狀況表和非通用會計原則財務指標調和表。不應再依賴於2024年10月15日新聞稿中包含的報表。

根據此項目2.02披露的信息屬於“裝備”並且不應被視為公司根據《1934年修訂版證券交易法案》（《交易法案》）第18條的檔案，或以其他方式受該條的責任，並且不應被視為納入對根據《1933年修訂版證券法》或交易法案的任何申報的諮詢，除非在該申報中通過具體引用明確設定。


1
盈透證券集團及其附屬公司
修訂後的綜合收入報表
(未經查核)

       
三個月
  
九個月
       
截至9月30日，
  
截至9月30日，
       
2024
  
2023
  
2024
  
2023
       
(除股票和每股數據外，以百萬計)
                             
收入：
                        
 
佣金
  
$
435
  
$
333
  
$
1,220
  
$
1,012
 
其他費用和服務
    
72
    
52
    
199
    
142
 
其他收入（損失）
    
56
    
27
    
38
    
(17)
   
總非利息收入
    
563
    
412
    
1,457
    
1,137
                             
 
利息收入
    
1,888
    
1,643
    
5,476
    
4,535
 
利息費用
    
(1,086)
    
(910)
    
(3,135)
    
(2,471)
   
總凈利息收益
    
802
    
733
    
2,341
    
2,064
   
總凈收益
    
1,365
    
1,145
    
3,798
    
3,201
                             
非利息費用：
                        
 
執行、結算和分配費用
    
116
    
98
    
332
    
286
 
員工補償和福利
    
145
    
127
    
436
    
391
 
佔用、折舊和攤銷費用
  
26
    
25
    
77
    
74
 
通信
    
9
    
10
    
29
    
29
 
總務與行政
    
153
    
45
    
255
    
166
 
客戶壞帳
    
                         7
    
                         -
    
14
    
2
   
總非利息支出
    
456
    
305
    
1,143
    
948
                             
稅前收入
    
909
    
840
    
2,655
    
2,253
所得稅支出
    
75
    
68
    
217
    
180
                             
凈利潤
    
834
    
772
    
2,438
    
2,073
歸屬於非控制權益的凈利潤
  
650
    
605
    
1,900
    
1,633
                             
普通股股東可獲得的凈收入
$
184
  
$
167
  
$
538
  
$
440
                             
每股盈餘：
                        
 
基礎
  
$
1.68
  
$
1.57
  
$
4.98
  
$
4.22
 
稀釋
  
$
1.67
  
$
1.56
  
$
4.94
  
$
4.19
                             
加權平均普通股股本：
                  
 
基礎
    
108,757,991
    
106,233,557
    
107,852,597
    
104,271,921
 
稀釋
    
109,536,360
    
107,011,427
    
108,774,195
    
105,184,572


2
盈透證券集團及其附屬公司
修訂後的綜合收益合併報表綜合收益
(未經查核)

       
三個月
  
九個月
       
截至9月30日，
  
截至9月30日，
       
2024
  
2023
  
2024
  
2023
        (單位：百萬，股數和每股數據除外)  
                             
行使期權和股票套期權而發行的普通股，扣除凈數
                        
 
普通股股東可獲得的凈收入
  
$
184
  
$
167
  
$
538
  
$
440
 
其他綜合收益：
                        
   
累計翻譯調整，稅前
                       39
    
                     (19)
    
                       11
    
                       (7)
   
其他全面收益項目相關的所得稅
  
                         -
    
                         -
    
                         -
    
                         -
 
其他綜合收益（損失）- 稅後
    
                       39
    
                     (19)
    
                       11
    
                       (7)
可供普通股股東使用的全面收益
$
223
  
$
148
  
$
549
  
$
433
                             
每股全面盈利：
                        
 
基礎
  
$
2.05
  
$
1.39
  
$
5.08
  
$
4.15
 
稀釋
  
$
2.03
  
$
1.38
  
$
5.04
  
$
4.12
                             
加權平均普通股股本：
                        
 
基礎
    
108,757,991
    
106,233,557
    
107,852,597
    
104,271,921
 
稀釋
    
109,536,360
    
107,011,427
    
108,774,195
    
105,184,572
                             
歸屬於非控股權益的綜合收益：
                  
 
歸屬於非控制權益的凈利潤
  
$
650
  
$
605
  
$
1,900
  
$
1,633
 
其他綜合收益－累積翻譯調整
  
114
    
(57)
    
30
    
(19)
綜合收益歸屬於非控制權益
$
764
  
$
548
  
$
1,930
  
$
1,614
                             



3
盈透證券集團及其附屬公司
修訂後的簡明綜合財務條件表
(未經查核)

         
2024年9月30日
  
2023年12月31日
         
(以百萬為單位)
                   
資產
                
現金及現金等價物
      
$
                 3,595
  
$
                 3,753
現金-為監管目的而劃分
        
               35,216
    
               28,840
證券-根據監管要求進行隔離
        
               31,103
    
               35,386
借出證券
        
                 7,513
    
                 5,835
擔保再購買的證券
        
                 8,176
    
                 5,504
持有的金融工具，按公平值計量
        
                 2,949
    
                 1,488
來自客戶的應收款，扣除信用損失準備
      
               56,006
    
               44,472
經紀商、經銷商和結算組織的應收款
      
                 2,210
    
                 1,643
其他資產
        
                 1,758
    
                 1,502
 
資產總額
      
$
148,526
  
$
128,423
                   
負債和業主權益
                
                   
負債
                
短期借款
      
$
                     33
  
$
                     17
借出證券
        
               16,818
    
               11,347
以公平價值出售但尚未購買的金融工具
      
                    381
    
                    193
其他應付款項：
                
 
顧客
        
              112,579
    
              101,012
 
經紀人、經銷商和結算組織
        
                 1,202
    
                    590
 
其他應付款
        
                 1,508
    
                 1,197
           
              115,289
    
              102,799
 
總負債
        
              132,521
    
              114,356
                   
股權
                
股東權益
        
                 4,145
    
                 3,584
非控制權益
        
               11,860
    
               10,483
 
總股本
        
               16,005
    
               14,067
 
負債加股東權益總額
      
$
148,526
  
$
128,423
                   
   
2024年9月30日
  
2023年12月31日
IBG LLC會籍持有權
權益投資
  
 %
  
權益投資
    
 %
                   
盈透證券有限公司
108,879,779
  
25.8%
  
107,049,483
    
25.4%
非控制持股（IBG Holdings LLC）
313,643,354
  
74.2%
  
313,976,354
    
74.6%
                   
IBG LLC會籍合計
422,523,133
  
100.0%
  
421,025,837
    
100.0%
                   


4
盈透證券集團及其附屬公司
修訂後的非依據通用會計原則基本財務指標調解
(未經查核)


     
三個月
  
九個月
     
截至9月30日，
  
截至9月30日，
     
2024
  
2023
  
2024
  
2023
     
(以百萬為單位)
                           
調整後的淨收入1
                        
淨收入 - 美國通用會計準則
  
$
1,365
  
$
1,145
  
$
3,798
  
$
3,201
                           
非GAAP調整
                        
 
货币多元化策略，净
    
(25)
    
17
    
(3)
    
71
 
投資按市場計價2
    
(13)
    
                     (23)
    
38
    
(54)
總不按照經濟學的調整
    
(38)
    
(6)
    
35
    
17
調整後的淨收入
  
$
1,327
  
$
1,139
  
$
3,833
  
$
3,218
                           
調整後的稅前收入1
                        
稅前收入 - 美國通用會計原則
  
$
909
  
$
840
  
$
2,655
  
$
2,253
                           
非GAAP調整
                        
 
货币多元化策略，净
    
(25)
    
17
    
(3)
    
71
 
投資按市場計價2
    
(13)
    
                     (23)
    
38
    
(54)
總不按照經濟學的調整
    
(38)
    
(6)
    
35
    
17
調整後的稅前收入
  
$
871
  
$
834
  
$
2,690
  
$
2,270
                           
調整後的稅前利潤率
    
66%
    
73%
    
70%
    
71%



5

     
三個月
  
九個月
     
截至9月30日，
  
截至9月30日，
     
2024
  
2023
  
2024
  
2023
     
(以百萬為單位)
調整後的凈利潤可供普通股東使用1
                  
普通股股东可支取的净利润 - 根据GAAP
$
184
  
$
167
  
$
538
  
$
440
                           
非GAAP調整
                        
 
货币多元化策略，净
    
(6)
    
4
    
                       (1)
    
18
 
投資按市場計價2
    
(3)
    
(6)
    
                       10
    
(14)
 
上述調整項目的所得稅影響3
    
2
    
                         1
    
(2)
    
(0)
總不按照經濟學的調整
    
                       (8)
    
                       (1)
    
                         7
    
                         4
調整後的凈利潤可供普通股東使用
$
176
  
$
166
  
$
545
  
$
444
                           
備註：由於四捨五入，金額可能無法加總。
                        



     
三個月
  
九個月
     
截至9月30日，
  
截至9月30日，
     
2024
  
2023
  
2024
  
2023
     
（以美元表示）
调整后的每股收益1
                        
攤薄後每股收益 - GAAP
  
$
1.67
  
$
1.56
  
$
4.94
  
$
4.19
                           
非GAAP調整
                        
 
货币多元化策略，净
    
(0.06)
    
0.04
    
(0.01)
    
0.17
 
投資按市場計價2
    
(0.03)
    
(0.05)
    
0.09
    
(0.13)
 
上述調整項目的所得稅影響3
    
0.02
    
0.01
    
(0.02)
    
(0.00)
總不按照經濟學的調整
    
(0.07)
    
(0.01)
    
0.06
    
0.04
调整后的每股收益
  
$
1.61
  
$
1.55
  
$
5.00
  
$
4.22
                           
摊薄加权平均普通股股数
109,536,360
    
107,011,427
    
108,774,195
    
105,184,572
                           
備註：由於四捨五入，金額可能無法加總。
                        



6

備註：以下解釋中的“GAAP”一詞指的是美國通行的會計準則。
1 調整後的淨收入、調整後的税前收入、為普通股股東提供的調整後的淨利潤及調整後的每股稀釋收益（“EPS”）是非通用會計準則的財務指標。
•
我們將調整後的淨收入定義為除我們的貨幣分散策略和我們的資產的標記對市場的收益（損失）效應之外調整的淨收入。2.
•
我們將調整後的税前收入定義為除我們的貨幣分散策略和我們的資產的標記對市場的收益（損失）效應之外調整的税前收入。
•
我們將調整後的為普通股股東提供的淨利潤定義為為普通股股東提供的淨利潤調整，以除去IBG，Inc.的货币分散策略和我們的资产的标记对市场的收益（损失）后税效应。
•
我們將調整後的每股稀釋收益定義為為普通股股東提供的調整后的淨利潤除以該期間加權平均已發行股份的稀釋值。
管理層認為這些非通用會計項目是我們財務表現的重要指標，因為它們排除了可能不表示我們核心業務業績和業務前景的部分項目，這對於投資者和分析師評估業務及促進對比較績效在當前期與先前期和未來期間的結果可能有用。我們的貨幣分散策略和我們的資產的标记对市场的收益（損失）被排除，因為管理層認為它們不表示我們基礎核心業務業績。應該將調整后的淨收入、調整後的税前收入、調整後可供普通股股东使用的净利润和调整后的每股稀释EPS視為對GAAP淨收入、税前收入、可歸屬普通股股東的净利润和稀釋EPS的補充，而不是替代品。
2 投資按市場價值計算的標記代表了在權益證券上的標記增益（損失），該等證券不符合權益法會計，以公平價值計量；投資憑證組合中美國政府及市政證券，該等證券通常持有至到期日；以及某些其他投資，包括這家公司由於紐約證券交易所於2024年6月3日早上出現的技術問題而接管的股票。
3 所得稅影響是根據適用於公司的法定所得稅率進行估計。

第9.01項。基本報表和展品。

展品
 
104
 封面 互動數據檔案（封面XBRL標籤嵌入於內嵌XBRL文檔中）。


***
 
7

 
簽名
 
根據1934年證券交易法的要求，發行人特此授權代表其簽署本報告，由下面簽字之人特此獲授權。
 
日期：2024年10月20日
 
 
盈透證券集團股份有限公司
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
作者：
/s/ 保羅·J·布羅迪
 
 
名字：
Paul J. Brody
 
 
職稱：
致富金融(臨時代碼)官員，司庫
和秘書