美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
 
表格 此设施还包括手风琴式功能，允许达到特定条件后额外借入值得公司和SEC注目的高额数目。
修订案1。
 
目前报告
 
根据13或15(d) 条款。
 
1934年证券交易所法案
 
 
报告日期（首次报告事件日期）： 2024年10月15日
 
盈透证券集团股份有限公司。
（根据其章程所指定的正式名称）
 
特拉华州
001-33440
30-0390693
（注册地或其他辖区
的）
（报告书文件号码）
（国税局雇主身份识别号码）
 
 
 
一楼 Pickwick广场, Greenwich, 康涅狄格州 06830
(总执行办公室地址) (邮政编号)
 
(203) 618-5800
（注册人的电话号码，包括区号）
 
不适用
（前名称或地址，如自上次报告以来有更改）
 
如果Form 8-k申报旨在同时满足申报人根据以下任何规定的申报义务，请勾选下面适当的方框：
 
  ☐
根据证券法第425条规定(17 CFR 230.425)，书面通信
  ☐
根据交易所法案第14a-12条（17 CFR 240.14a-12），征询资料。
  ☐
根据交易所法案（17 CFR 240.14d-2(b)），进行预先开始的通信
  ☐
根据《交易所法》第13e-4（c）条（17 CFR 240.13e-4（c）），在展开前的通信。
 

每种类别的名称
 
交易标的
 
注册交易所名称：
A类普通股，每股面值$0.01
 
IBKR
 
纳斯达克全球精选市场
 


请标示勾选，表明公司是否符合1933年证券法规则405条(本章节230.405条)的定义，或者1934年证券交易法规则120亿2条(本章节240.2亿2条)。
 
 
 
 
新兴成长公司 ☐
 
 
如果一家新兴成长公司，请打勾，表示登记申报人已选择不使用根据《交易法》第13(a)条提供的任何新的或修订的财务会计准则所提供的延长过渡期。 ☐
 
项目2.02业务及财务状况结果

2024年10月15日，Interactive Brokers Group, Inc.（以下简称“公司”）发布新闻稿，报告了截至2024年9月30日的季度财务业绩。随后，Interactive Brokers LLC原则上达成协议，以解决一些与截至2024年9月30日季度结束之前发生的事件有关的争端。该解决方案将使截至2024年9月30日季度结束的概括性和行政性开支增加7800万美元，并导致公司的下列修订营运结果：

• 概括性和行政性开支：15300万美元
• 普通股东可获利净额：18400万美元
• 调整后普通股东可获利净额：17600万美元
• 摊薄后每股收益：1.67美元
• 调整后每股收益：1.61美元
• 总权益：160亿美元

公司还提供经修订的未经审计的综合收益联合损益表、综合损益联合损益表、简明综合财务状况表和非通用会计原则财务指标调和表。不应再依赖于2024年10月15日新闻稿中包含的报表。

根据此项目2.02披露的信息属于“装备”并且不应被视为公司根据《1934年修订版证券交易法案》（《交易法案》）第18条的档案，或以其他方式受该条的责任，并且不应被视为纳入对根据《1933年修订版证券法》或交易法案的任何申报的咨询，除非在该申报中通过具体引用明确设定。


1
盈透证券集团及其附属公司
修订后的综合收入报表
(未经查核)

       
三个月
  
九个月
       
截至9月30日，
  
截至9月30日，
       
2024
  
2023
  
2024
  
2023
       
(除股票和每股数据外，以百万计)
                             
收入：
                        
 
佣金
  
$
435
  
$
333
  
$
1,220
  
$
1,012
 
其他费用和服务
    
72
    
52
    
199
    
142
 
其他收入（损失）
    
56
    
27
    
38
    
(17)
   
总非利息收入
    
563
    
412
    
1,457
    
1,137
                             
 
利息收入
    
1,888
    
1,643
    
5,476
    
4,535
 
利息费用
    
(1,086)
    
(910)
    
(3,135)
    
(2,471)
   
总净利息收益
    
802
    
733
    
2,341
    
2,064
   
总净收益
    
1,365
    
1,145
    
3,798
    
3,201
                             
非利息费用：
                        
 
执行、结算和分配费用
    
116
    
98
    
332
    
286
 
员工补偿和福利
    
145
    
127
    
436
    
391
 
占用、折旧和摊销费用
  
26
    
25
    
77
    
74
 
通信
    
9
    
10
    
29
    
29
 
总务与行政
    
153
    
45
    
255
    
166
 
客户坏帐
    
                         7
    
                         -
    
14
    
2
   
总非利息支出
    
456
    
305
    
1,143
    
948
                             
税前收入
    
909
    
840
    
2,655
    
2,253
所得税支出
    
75
    
68
    
217
    
180
                             
净利润
    
834
    
772
    
2,438
    
2,073
归属于非控制权益的净利润
  
650
    
605
    
1,900
    
1,633
                             
普通股股东可获得的净收入
$
184
  
$
167
  
$
538
  
$
440
                             
每股盈余：
                        
 
基础
  
$
1.68
  
$
1.57
  
$
4.98
  
$
4.22
 
稀释
  
$
1.67
  
$
1.56
  
$
4.94
  
$
4.19
                             
加权平均普通股股本：
                  
 
基础
    
108,757,991
    
106,233,557
    
107,852,597
    
104,271,921
 
稀释
    
109,536,360
    
107,011,427
    
108,774,195
    
105,184,572


2
盈透证券集团及其附属公司
修订后的综合收益合并报表综合收益
(未经查核)

       
三个月
  
九个月
       
截至9月30日，
  
截至9月30日，
       
2024
  
2023
  
2024
  
2023
        (单位：百万，股数和每股数据除外)  
                             
行使期权和股票套期权而发行的普通股，扣除净数
                        
 
普通股股东可获得的净收入
  
$
184
  
$
167
  
$
538
  
$
440
 
其他综合收益：
                        
   
累计翻译调整，税前
                       39
    
                     (19)
    
                       11
    
                       (7)
   
其他全面收益项目相关的所得税
  
                         -
    
                         -
    
                         -
    
                         -
 
其他综合收益（损失）- 税后
    
                       39
    
                     (19)
    
                       11
    
                       (7)
可供普通股股东使用的全面收益
$
223
  
$
148
  
$
549
  
$
433
                             
每股全面盈利：
                        
 
基础
  
$
2.05
  
$
1.39
  
$
5.08
  
$
4.15
 
稀释
  
$
2.03
  
$
1.38
  
$
5.04
  
$
4.12
                             
加权平均普通股股本：
                        
 
基础
    
108,757,991
    
106,233,557
    
107,852,597
    
104,271,921
 
稀释
    
109,536,360
    
107,011,427
    
108,774,195
    
105,184,572
                             
归属于非控股权益的综合收益：
                  
 
归属于非控制权益的净利润
  
$
650
  
$
605
  
$
1,900
  
$
1,633
 
其他综合收益－累积翻译调整
  
114
    
(57)
    
30
    
(19)
综合收益归属于非控制权益
$
764
  
$
548
  
$
1,930
  
$
1,614
                             



3
盈透证券集团及其附属公司
修订后的简明综合财务条件表
(未经查核)

         
2024年9月30日
  
2023年12月31日
         
(以百万为单位)
                   
资产
                
现金及现金等价物
      
$
                 3,595
  
$
                 3,753
现金-为监管目的而划分
        
               35,216
    
               28,840
证券-根据监管要求进行隔离
        
               31,103
    
               35,386
借出证券
        
                 7,513
    
                 5,835
担保再购买的证券
        
                 8,176
    
                 5,504
持有的金融工具，按公平值计量
        
                 2,949
    
                 1,488
来自客户的应收款，扣除信用损失准备
      
               56,006
    
               44,472
经纪商、经销商和结算组织的应收款
      
                 2,210
    
                 1,643
其他资产
        
                 1,758
    
                 1,502
 
资产总额
      
$
148,526
  
$
128,423
                   
负债和业主权益
                
                   
负债
                
短期借款
      
$
                     33
  
$
                     17
借出证券
        
               16,818
    
               11,347
以公平价值出售但尚未购买的金融工具
      
                    381
    
                    193
其他应付款项：
                
 
顾客
        
              112,579
    
              101,012
 
经纪人、经销商和结算组织
        
                 1,202
    
                    590
 
其他应付款
        
                 1,508
    
                 1,197
           
              115,289
    
              102,799
 
总负债
        
              132,521
    
              114,356
                   
股权
                
股东权益
        
                 4,145
    
                 3,584
非控制权益
        
               11,860
    
               10,483
 
总股本
        
               16,005
    
               14,067
 
负债加股东权益总额
      
$
148,526
  
$
128,423
                   
   
2024年9月30日
  
2023年12月31日
IBG LLC会籍持有权
权益投资
  
 %
  
权益投资
    
 %
                   
盈透证券有限公司
108,879,779
  
25.8%
  
107,049,483
    
25.4%
非控制持股（IBG Holdings LLC）
313,643,354
  
74.2%
  
313,976,354
    
74.6%
                   
IBG LLC会籍合计
422,523,133
  
100.0%
  
421,025,837
    
100.0%
                   


4
盈透证券集团及其附属公司
修订后的非依据通用会计原则基本财务指标调解
(未经查核)


     
三个月
  
九个月
     
截至9月30日，
  
截至9月30日，
     
2024
  
2023
  
2024
  
2023
     
(以百万为单位)
                           
调整后的净收入1
                        
净收入 - 美国通用会计准则
  
$
1,365
  
$
1,145
  
$
3,798
  
$
3,201
                           
非GAAP调整
                        
 
货币多元化策略，净
    
(25)
    
17
    
(3)
    
71
 
投资按市场计价2
    
(13)
    
                     (23)
    
38
    
(54)
总不按照经济学的调整
    
(38)
    
(6)
    
35
    
17
调整后的净收入
  
$
1,327
  
$
1,139
  
$
3,833
  
$
3,218
                           
调整后的税前收入1
                        
税前收入 - 美国通用会计原则
  
$
909
  
$
840
  
$
2,655
  
$
2,253
                           
非GAAP调整
                        
 
货币多元化策略，净
    
(25)
    
17
    
(3)
    
71
 
投资按市场计价2
    
(13)
    
                     (23)
    
38
    
(54)
总不按照经济学的调整
    
(38)
    
(6)
    
35
    
17
调整后的税前收入
  
$
871
  
$
834
  
$
2,690
  
$
2,270
                           
调整后的税前利润率
    
66%
    
73%
    
70%
    
71%



5

     
三个月
  
九个月
     
截至9月30日，
  
截至9月30日，
     
2024
  
2023
  
2024
  
2023
     
(以百万为单位)
调整后的净利润可供普通股东使用1
                  
普通股股东可支取的净利润 - 根据GAAP
$
184
  
$
167
  
$
538
  
$
440
                           
非GAAP调整
                        
 
货币多元化策略，净
    
(6)
    
4
    
                       (1)
    
18
 
投资按市场计价2
    
(3)
    
(6)
    
                       10
    
(14)
 
上述调整项目的所得税影响3
    
2
    
                         1
    
(2)
    
(0)
总不按照经济学的调整
    
                       (8)
    
                       (1)
    
                         7
    
                         4
调整后的净利润可供普通股东使用
$
176
  
$
166
  
$
545
  
$
444
                           
备注：由于四舍五入，金额可能无法加总。
                        



     
三个月
  
九个月
     
截至9月30日，
  
截至9月30日，
     
2024
  
2023
  
2024
  
2023
     
（以美元表示）
调整后的每股收益1
                        
摊薄后每股收益 - GAAP
  
$
1.67
  
$
1.56
  
$
4.94
  
$
4.19
                           
非GAAP调整
                        
 
货币多元化策略，净
    
(0.06)
    
0.04
    
(0.01)
    
0.17
 
投资按市场计价2
    
(0.03)
    
(0.05)
    
0.09
    
(0.13)
 
上述调整项目的所得税影响3
    
0.02
    
0.01
    
(0.02)
    
(0.00)
总不按照经济学的调整
    
(0.07)
    
(0.01)
    
0.06
    
0.04
调整后的每股收益
  
$
1.61
  
$
1.55
  
$
5.00
  
$
4.22
                           
摊薄加权平均普通股股数
109,536,360
    
107,011,427
    
108,774,195
    
105,184,572
                           
备注：由于四舍五入，金额可能无法加总。
                        



6

备注：以下解释中的“GAAP”一词指的是美国通行的会计准则。
1 调整后的净收入、调整后的税前收入、为普通股股东提供的调整后的净利润及调整后的每股稀释收益（“EPS”）是非通用会计准则的财务指标。
•
我们将调整后的净收入定义为除我们的货币分散策略和我们的资产的标记对市场的收益（损失）效应之外调整的净收入。2.
•
我们将调整后的税前收入定义为除我们的货币分散策略和我们的资产的标记对市场的收益（损失）效应之外调整的税前收入。
•
我们将调整后的为普通股股东提供的净利润定义为为普通股股东提供的净利润调整，以除去IBG，Inc.的货币分散策略和我们的资产的标记对市场的收益（损失）后税效应。
•
我们将调整后的每股稀释收益定义为为普通股股东提供的调整后的净利润除以该期间加权平均已发行股份的稀释值。
管理层认为这些非通用会计项目是我们财务表现的重要指标，因为它们排除了可能不表示我们核心业务业绩和业务前景的部分项目，这对于投资者和分析师评估业务及促进对比较绩效在当前期与先前期和未来期间的结果可能有用。我们的货币分散策略和我们的资产的标记对市场的收益（损失）被排除，因为管理层认为它们不表示我们基础核心业务业绩。应该将调整后的净收入、调整后的税前收入、调整后可供普通股股东使用的净利润和调整后的每股稀释EPS视为对GAAP净收入、税前收入、可归属普通股股东的净利润和稀释EPS的补充，而不是替代品。
2 投资按市场价值计算的标记代表了在权益证券上的标记增益（损失），该等证券不符合权益法会计，以公平价值计量；投资凭证组合中美国政府及市政证券，该等证券通常持有至到期日；以及某些其他投资，包括这家公司由于纽约证券交易所于2024年6月3日早上出现的技术问题而接管的股票。
3 所得税影响是根据适用于公司的法定所得税率进行估计。

第9.01项。基本报表和展品。

展品
 
104
 封面 互动数据档案（封面XBRL标签嵌入于内嵌XBRL文档中）。


***
 
7

 
签名
 
根据1934年证券交易法的要求，发行人特此授权代表其签署本报告，由下面签字之人特此获授权。
 
日期：2024年10月20日
 
 
盈透证券集团股份有限公司
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
作者：
/s/ 保罗·J·布罗迪
 
 
名字：
Paul J. Brody
 
 
职称：
致富金融(临时代码)官员，司库
和秘书