附錄 99.6
封閉協議表格
2024年10月[•]
關於: | 2024年10月17日簽署的證券購買協議(“購買協議”), XORTX Therapeutics Inc.(“公司”)與簽署此協議的購買方(每個人均稱爲“買方”和「買方」,合稱「買方」)共同訂立。購買者”) |
女士們,先生們:
未在本信函協議中另行定義的條款(以下簡稱“信函協議”)應按照購買協議中規定的含義進行解釋。根據購買協議第2.2(a)條的規定,並滿足公司在購買協議項下的義務之前的條件,簽署本協議的一方不可撤銷地同意對公司表示,自本日起至收盤日之後四十五(45)天(該期間稱爲“限制期”),簽署本協議的一方不得直接或間接地向公司普通股或公司持有、持有或將來收購的可轉換、可兌換或可行權證券提供、銷售、合同銷售、抵押、抵押或以其他方式處置(或進行任何旨在或可能合理預期導致簽署本協議一方或其關聯人或與簽署本協議一方或其關聯人具有法定關係的任何人(或其關聯人或與其關聯人相關人員)實際處置或因現金結算或其他方式有效經濟處置的交易);或直接或間接地建立或增加看跌等價頭寸或清償或減少看漲等價頭寸,其含義如1934年修訂版證券交易法案第16條所述(以下簡稱“使擁有公司註冊證券類別10%以上股權的官員、董事或實際股東代表簽署人遞交表格3、4和5(包括修正版及有關聯合遞交協議),符合證券交易法案第16(a)條及其下屬規則規定的要求;”)的。證券)。有益所有權應根據《交易法》第13(d)節進行計算。
儘管前述,且在下文條件下,簽署人可轉讓證券,前提是(1)公司收到每位受贈人、受託人、受益人或受讓人(視情況而定)在轉讓前簽署的封閉期鎖定函協議(形式與本函協議相同),(2)任何此類轉讓不涉及有價處置,(3)此類轉讓不需要按照交易所法案向證券交易委員會報告,並且不會主動作出任何有關此類轉讓的報告,(4)簽署人或任何受贈人、受託人、受益人或受讓人(視情況而定)在其它情況下主動進行任何關於此類轉讓的公開申報或報告,關於轉讓:
i) | 作爲一個真實禮物、慈善捐款或者用於遺產規劃的目的; 真實 遺產規劃目的; |
ii) | 直系或旁系血親、配偶或收養關係的任一即時親屬,或受益於本人或本人即時親屬的任何信託(對於本函協議而言,「即時親屬」是指血親、婚姻或收養關係,不偏離遠於一等堂兄弟姐妹關係); |
iii) | 對於任何公司、合夥企業、有限責任公司或其他業務實體,其所有股東均由本人和/或本人的直系家庭成員組成; |
iv) | 如果簽署人是一家公司、合夥企業、有限責任公司、信託或其他業務實體,(a) 以聯屬於簽署人的公司、合夥企業、有限責任公司、信託或其他業務實體的形式進行;或 (b) 以分配給簽署人的有限合夥人、有限責任公司成員或股東的形式進行。 |
v) | 如果簽署人是信託,那麼向該信託的受益人。 |
vi) | 根據遺囑、其他遺囑文件或繼承法確定的法定代表人、繼承人、受益人或承租人中的一個的意願,或者根據簽名人的直系親屬確定的法定代表人、繼承人、受益人或成員的意願;或 |
vii) | 根據法律的規定,例如根據合格的國內訂單或與離婚判決相關聯的情況; |
viii) | 根據公司董事會批准的真實第三方要約收購、合併、合併或其他類似交易,向公司所有普通股股東發出,其結果是任何「人士」(如《證券交易法》第13(d)(3)條所定義)或一組人士成爲公司或生存實體表決權總數的50%以上的表決權的受益所有者(如《證券交易法》第13d-3條和13d-5條所定義)。 |
ix) | 在證券歸屬條款生效或者期權或權證以「免現金」或「淨行使」方式行使時,或者爲了支付被簽署方與此類歸屬或行使相關的個人所得稅扣繳義務(但爲避免疑問,不包括所有涉及在公開市場出售任何與此類期權或權證相關的證券的行使方式,無論是爲了支付相應的總行使價格、扣繳稅款義務或其他用途); 提供的是,任何在此類行使時發行的證券都將受到本信函協議中規定的限制; |
x) | 與終止僱傭有關,公司有權回購這些股份或證券;或 |
xi) | 在收盤日期之後進行的公開市場交易購買的證券。 |
此外,儘管前述內容,本信函不得限制向受託人交付公司普通股的情況:(i) 行使公司任何員工福利計劃授予的任何期權;前提是與此類行使有關的任何普通股或證券將受本信函中規定的限制,或者(ii) 行使權證;前提是向受託人交付與此類行使有關的任何普通股將受本信函中規定的限制。
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此外,簽署人 可能根據交易法第10b5-1條規定設立任何新計劃;前提是(i) 只有在限制期間內未就建立此類計劃做出任何公開公告或向證券交易委員會或其他適用監管機構提交文件時,方可建立此類計劃;(ii) 限制期間內不得根據此類計劃出售普通股。
簽署人承認,簽署、交付和履行本信函協議是每位購買方完成交易的重要誘因,公司有權要求籤署人根據本協議的義務進行具體履行。簽署人特此聲明,簽署人有權力和權限簽署、交付和履行本信函協議,簽署人已經得到了足夠的對價,並且簽署人將間接受益於根據購買協議所規定的交易的結束。
本信函協議任何情況下均不得在未經公司和簽署人書面同意的情況下進行修訂或其他修改。本信函協議應根據紐約州法律解釋和執行,不考慮法律衝突原則。簽署人特此不可撤銷地接受紐約州位於曼哈頓的美國聯邦地區法院和紐約州法院的專屬管轄權,以便對與本信函協議有關或與其有關的任何訴訟、訴訟或程序進行訴訟,並特此放棄並同意不要在任何此類訴訟、訴訟或程序中主張任何權利,即(i)其個人不受該法院司法管轄,(ii) 訴訟或程序在不便的論壇提出,或(iii) 訴訟或程序的地點不當。簽署人特此不可撤銷地放棄個人送達的程序,並同意通過將副本發送給公司的地址的服務方式在任何此類訴訟、訴訟或程序中接受該程序,並同意該服務構成良好和充分的程序服務和通知。簽署人特此放棄任何要求進行陪審團審判的權利。本文中不得視爲以任何方式限制依法允許的任何方式進行送達程序的權利。簽署人同意並理解本信函協議不旨在在簽署人和任何購買人之間創建任何關係,並且任何購買人都無權對本文中擬議的事項進行表決,也不憑藉本信函協議創立或意圖進行證券的發行或銷售。
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本函約定應適用於受讓人及受讓人對證券的繼任者,任何此類繼任者或受讓人應訂立類似協議以利於公司。本函約定旨在爲本方及其各自的繼任人和被許可受讓人利益,而非爲其他人利益,本函約定的任何規定均不得由任何其他人執行。本限制性協議可通過傳真、電子郵件(包括pdf或符合2000年美國聯邦ESIGN法的任何電子簽名,例如www.docusign.com或www.echosign.com)或其他傳輸方式交付,任何如此傳遞的副本應被視爲已被妥善和有效地送達,並且對於所有目的均應被視爲有效。
本信函協議(對於本協議中描述的限制期的避免疑慮,並且相關限制應在以下第一發生的情況自動終止,若有任何情況:(i)在向購買方出售任何證券之前,採購協議終止或(ii)2024年10月31日,在購買協議規定的任何證券出售交易的結束日未在此日期之前發生。
*** 簽名頁如下***
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本函約可分爲兩份或更多副本進行簽署,所有副本一起視爲同一協議。
簽名 | |
銷售方的印章或簽名: | |
如有公司職位,請說明 | |
通知地址: | |
在下面簽字,公司同意採取商業上合理的努力來執行在本信函協議中規定的轉讓限制。
/s/ Allen Davidoff
通過: | ||
姓名: | ||
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