美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549

表格 8-K

現況報告
根據第13或15(d)條
1934年證券交易所法案

2024年10月15日

報告日期（報告的最早事件日期）

SPI能源 有限公司。

（根據其章程所指定的正式名稱）

註冊者的電話號碼（包括區號）：(408) 919-8000

無可奉告
(如自上一份報告以來更改，請註明舊名稱或舊地址)

如果第8-K表單的提交旨在同時滿足申報人在以下任何條款下的提交義務，請在下方適當的框內打勾：

根據法案第12(b)條規定註冊的證券：

請在核對記號內指明發行人是否為《1933證券法》（17 CFR §230.405）第405條規定所定義之新興成長型公司，或《1934證券交易法》（17 CFR §2401.2億2）第120億2條規定所定義之公司。

新興成長型公司 ☐

如果是成長中的企業，請打勾表示登記申請者選擇不使用延長過渡期來符合根據《交易法》第13(a)條提供的任何新的或修訂的財務會計標準。☐

項目3.01 廢止上市通知或未能滿足持續上市規則或準則；轉移上市。

納斯達克上市資格部門寄出的信件 日期為2024年10月15日

2024年10月15日，SPI Energy Co., Ltd.（以下簡稱“公司”）收到納斯達克股票交易所（Nasdaq）上市資格部門（以下簡稱“工作人員”）發出的工作人員決定（以下簡稱“決定”）的信函。決定指出，由於公司未能在工作人員規定的期限內恢復遵守5550(a)(2)上市規則，其證券將從納斯達克資本市場摘牌。

另外，工作人員裁決還指出，公司未能符合納斯達克上市規則5250(c)(1)的例外條款（“提交規則”），該條款要求按時向美國證券交易委員會提交所有必要的定期報告。關於此事，工作人員裁決指出，公司未能於2024年10月14日之前按照納斯達克允許的期限內提交截至2023年12月31日的第10-K表格以及截至2024年3月31日和6月30日的10-Q表格（“10-Q表格”），每件事件都可作為將公司在納斯達克上市撤銷的另一個獨立依據，並且如果公司對工作人員裁決提出上訴，公司應在納斯達克聽證小組（“小組”）前解決這些問題。

信函通知公司，公司可能在2024年10月22日美東時間下午4:00之前向小組上訴員工的決定。公司計劃上訴員工的決定，並預計在上述時程內向小組提交聽證會請求。

員工決定對納斯達克資本市場上公司普通股的掛牌沒有立即影響。公司計劃滿足員工決定中列明的每個條件，並向小組申請聽證會，並遵守小組聽證會的程序。正如信函中強調的，小組聽證會通常安排在收到聽證請求後約30-45天的時間內舉行。員工決定還指出，就遲交文件的聽證請求僅在請求日期起15天內保留公司證券的停牌。在向小組提出聽證會請求時，公司還可以要求暫停此等停牌直到聽證會結束。

潛在納斯達克退市的歷史

未遵守納斯達克上市規則5550(a)(2)：

依據2024年10月20日提交給美國證券交易委員會的8-K表格宣布，在2024年10月19日，工作人員通知公司，其每股面額為0.0001美元的普通股（“普通股”）的買盤價格連續30個交易日低於1.00美元，因此，公司不再符合納斯達克全球選擇市場發行人適用的最低買盤價格要求5450(a)(1)條。根據納斯達克上市規則5810(c)(3)(A)，公司獲得最初180日的寬限期，直到2024年4月16日，以符合最低買盤價格要求。

納斯達克全球精選市場上市發行人 不符合納斯達克上市規則下第二個180天寬限期的資格。然而，基於公司遵守 根據納斯達克上市規則5810(c)(3)(A)(ii)所需的各種標準以獲得轉入第二個180天寬限期的適用於上市發行人 納斯達克資本市場上市，本公司申請將其普通股的上市轉移到納斯達克資本市場。

隨後，如前述於2024年4月25日向美國證券交易委員會提交的8-k表格中所披露的，於2024年4月23日，員工通知公司，員工授予公司將普通股從納斯達克全球精選市場層轉移到納斯達克資本市場層的請求，並且員工授予公司的第二180日曆日期間，即直至2024年10月14日（"第二遵循期"），以恢復符合1.00美元買盤價格要求，如納斯達克上市規則5550(a)(2)所述。為了符合該最低價格要求，公司必須展現至少1.00美元的收盤買盤價格，連續10個業務日至少。普通股從納斯達克全球精選市場轉移到納斯達克資本市場的上市轉移自2024年4月25日開始生效。

鑒於公司未能在第二遵循期內遵守上市規則5550(a)(2)，公司於2024年10月15日收到了工作人員的裁決。

未遵守納斯達克上市規則5250(c)(1)：

根據2024年4月22日向SEC提交的8-k表格中早前公開的資訊，公司於2024年4月19日收到來自工作人員的通知，通知公司由於未能及時提交截至2023年12月31日的財政年度年度報告10-k表格（“10-K表格”）給SEC，公司未遵守納斯達克的持續上市要求下的申報規則。

該公司隨後於2024年5月20日收到了納斯達克發出的第二封違規通知函，因公司未遵守申報規定，導致公司未能及時提交截至2024年3月31日的財政季度季報表10-Q（Q1表格10-Q），同時也於2024年8月20日收到了納斯達克發出的第三封違規通知函，因公司未遵守申報規定，導致公司未能及時提交截至2024年6月30日的財政季度季報表10-Q（Q2表格10-Q）。

根據公司於2024年6月18日、7月5日、7月25日、8月1日、8月2日和9月4日提交的資料（以下簡稱“提交”），工作人員決定特許例外，讓公司在2024年10月14日或之前提交10-k表格、Q1季度10-Q表格和Q2季度10-Q表格，以恢復遵守文件規則。鑑於公司未能在2024年10月14日的最後期限前提交10-k表格、Q1季度10-Q表格和Q2季度10-Q表格，公司於2024年10月15日收到了工作人員的決定。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，申報人已授權簽署本報告，並由下面的擔任授權人。