SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

1. 報告人姓名和地址^*

Chimovits Erez

（姓）

(第一步)

(中間)

UPSTREAm BIO，INC.抄送

890 WINTER STREET, SUITE 200

(街道)

WALTHAM

馬薩諸塞州

02451

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱和逐筆明細或交易標的
上游生物公司。 [ 未償本金餘額（UPB） ]

5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)

X	董事	X	10%所有人
	官員（在下面給出頭銜)		其他（下面請說明）

3. 最早交易日期 (月/日/年)
10/15/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（說明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
普通股	10/15/2024		C		721,956	A	⁽¹⁾	973,716	I	見註腳⁽²⁾⁽⁴⁾
普通股	10/15/2024		P		165,000	A	$17	1,138,716	I	見註腳⁽²⁾⁽⁴⁾
普通股	10/15/2024		C		2,887,833	A	⁽¹⁾	3,894,873	I	見註腳⁽³⁾⁽⁴⁾
普通股	10/15/2024		P		660,000	A	$17	4,554,873	I	見註腳⁽³⁾⁽⁴⁾

表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
A系列可贖回可轉換優先股	⁽¹⁾	10/15/2024		C			524,500	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股	524,500	⁽¹⁾	0	I	見註腳⁽²⁾⁽⁴⁾
A系列可贖回可轉換優先股	⁽¹⁾	10/15/2024		C			2,098,000	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股	2,098,000	⁽¹⁾	0	I	見註腳⁽³⁾⁽⁴⁾
B系列可贖回可轉換優先股	⁽¹⁾	10/15/2024		C			197,456	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股	197,456	⁽¹⁾	0	I	見註腳⁽²⁾⁽⁴⁾
B系列可贖回可轉換優先股	⁽¹⁾	10/15/2024		C			789,833	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股	789,833	⁽¹⁾	0	I	見註腳⁽³⁾⁽⁴⁾

響應的說明：

1. 每股A系可贖回可轉換優先股和B系可贖回可轉換優先股均在發行人首次公開發行股票的結束前以比例1:1.049自動轉換爲發行人普通股，並無到期日。

2. 這些證券由OrbiMed以色列合夥人II有限合夥公司（「OIP II」）持有。 OrbiMed以色列GP II有限合夥公司（「以色列GP」）是OIP II的普通合夥人，OrbiMed以色列II有限公司（「顧問II」）是以色列GP的普通合夥人。根據這些關係，以色列GP和顧問II可能被視爲對OIP II持有的證券擁有投票權和投資權，因此可能被視爲對這些證券擁有有益所有權。顧問II通過由Carl L. Gordon、David P. Bonita和報告人組成的投資委員會行使投票和投資權利，每人均否認對OIP II持有的證券擁有有益所有權。

3. 這些證券由OrbiMed Private Investments VIII有限合夥公司（「OPI VIII」）持有。 OrbiMed Capital GP VIII有限責任公司（「GP VIII」）是OPI VIII的普通合夥人，OrbiMed Advisors有限責任公司（「OrbiMed Advisors」）是GP VIII的管理成員。根據這些關係，GP VIII和OrbiMed Advisors可能被視爲對OPI VIII持有的證券具有投票權和投資權，因此可能被視爲對這些證券擁有有益所有權。 OrbiMed Advisors通過由Carl L. Gordon、Sven H. Borho和W. Carter Neild組成的管理委員會行使投票權和投資權，每人均否認對OPI VIII持有的證券擁有有益所有權。

4. 報告人、顧問II、以色列GP、OrbiMed Advisors和GP VIII對本報告中所報告的證券的有利所有權聲明豁免遵循1934年修訂版證券交易法案（「交易法案」）1-16章規定的目的，除非其在其中具有的任何財產利益。本報告不得視爲報告人、顧問II、以色列GP、OrbiMed Advisors或GP VIII對交易法案第16條或任何其他目的而擁有這些證券的有利所有權的承認。

	/s/ Erez Chimovits	10/17/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。