Document

EX-31.1 3 ex311-930202410q.htm EX-31.1 Document

附錄31.1

認證

我，Rob C. Holmes，證明：

1.我已經審閱了德克薩斯資本銀行股份有限公司的10-Q表格報告；

2.根據我的了解，本報告中包括的財務報表和其他財務信息，充分、真實反映了本報告中所列舉的期間內註冊人的財務狀況、經營業績和現金流量;

3.本註冊人的其他認證主管和我會負責建立和維護註冊人的披露控制和程序(如證券交易法規則13a-15(e)和15d-15(e)所定義)並且已經：

4.註冊申請人的其他認證主管和我負責建立和維護披露控制和程序（如《證券交易法規則》第13a-15(e)和15d-15(e)條定義的那樣），以及負責註冊申請人的內部財務報告控制（如《證券交易法規則》第13a-15(f)和15d-15(f)條定義的那樣），並且我們有：

a)在我們的監督下，設計了這樣的披露控制措施或導致這樣的披露控制程序的設計，以確保與註冊者，包括其合併子公司有關的重要信息由這些實體中的其他人通知我們，特別是在編制本報告期間；

b) 我們設計或督導設計了這樣的內部控制以便爲外部目的提供可靠的基本報表，並符合普遍接受的會計原則。

c) 評估了註冊人的信息披露控制和程序的有效性，並根據該評估，在本報告中提出了我們在報告期末有關信息披露控制和程序有效性的結論；

d) 報告中披露了在註冊人最近財政季度內（在年度報告的情況下爲註冊人的第四財政季度）發生的任何改變，該改變已對註冊人的內部財務報告控制產生重大影響，或有可能對註冊人的內部財務報告控制產生重大影響；

5. 公司另一認證高管和我已基於我們最近一次的財務報告內部控制評估，向公司核數師以及董事會（或執行相當職能的人）的審計委員會披露。

a) 所有對註冊人的記錄、處理、總結和報告財務信息能力有重大缺陷和實質性缺陷的內部控制設計或操作

b) 任何涉及在註冊人內部控制財務報告方面擁有重要角色的管理層或其他員工的欺詐行爲，無論是否重要。