SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

1. 報告人姓名和地址^*

Schwartz Larissa

（姓）

(第一步)

(中間)

100 FIRST STREET，SUITE 600

(街道)

舊金山

加利福尼亞州

94105

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱和逐筆明細或交易標的
Okta, Inc. [ okta ]

5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)

	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請說明）
	請參閱備註

3. 最早交易日期 (月/日/年)
10/14/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（說明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
A類普通股	10/14/2024		S⁽¹⁾		2,797	D	$77.63	24,916	D

表 II-收購、處置或實益持有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換或行使價格	3.交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期（如果有）（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日期（月/日/年）		7。證券標的衍生證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券價格（Instr. 5)	9。報告交易後實益持有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換或行使價格	3.交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期（如果有）（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份金額或數量	8。衍生證券價格（Instr. 5)	9。報告交易後實益持有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
限制性股票單位	⁽²⁾							⁽³⁾	⁽³⁾	A 類普通股	104		104	D
限制性股票單位	⁽²⁾							⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	A 類普通股	337		337	D
限制性股票單位	⁽²⁾							⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	A 類普通股	1,580		1,580	D
限制性股票單位	⁽²⁾							⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	A 類普通股	649		649	D
限制性股票單位	⁽²⁾							⁽⁷⁾	⁽⁷⁾	A 類普通股	26,672		26,672	D
限制性股票單位	⁽²⁾							⁽⁸⁾	⁽⁸⁾	A 類普通股	19,367		19,367	D
員工股票期權（購買權）	$8.62							⁽⁹⁾	12/16/2025	B 類普通股	14,167		14,167	D
員工股票期權（購買權）	$8.73							⁽⁹⁾	06/01/2026	B 類普通股	9,000		9,000	D
員工股票期權（購買權）	$11.36							⁽⁹⁾	03/05/2027	B 類普通股	5,000		5,000	D

響應的說明：

1. 本交易是根據報告人於2024年4月11日製定的10b5-1交易計劃執行的。

2. 每個受限股票單位（「RSU」）代表獲得發行人A類普通股的權利。

3. RSU標的股數的6.25%於2021年3月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。

4. RSU標的股數的6.25%於2021年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。

5. RSU標的股數的6.25%於2022年3月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。

6. RSU標的股數的6.25%於2022年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。

7. RSU標的股數的8.33%於2023年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的11個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。

8. RSU標的股數的8.33%於2024年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的11個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。

9. 該期權標的股數已全部解除限制，並由報告人行使。

備註:

首席法律官兼公司秘書

	/s/代報告人的法定代理人艾倫·史密斯	10/16/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。