錯誤 0001389545 0001389545 2024-10-16 2024-10-16

 

 

 

 

最早報告事項日期： 2024年10月16日

 

 

如適用，請勾選以下方格，表示本申報書提交同時滿足執行人根據以下任何條款的申報要求（參見A.2.一般說明）：

 

 

根據法案第12(b)條規定註冊的證券：

 

 

請勾選表示公司是否符合《1933年證券法》第405條規定的新興成長企業（本章第230.405條）或《1934年證券交易法》第1202條（本章第2401.2億2條）的條件。新興成長企業☐

 

如果是新興成長公司，則應勾選此方框，以表明申報人已選擇不使用《交易所法》第13(a)條所提供的任何新的或修訂財務會計準則的延遲實施期。 ☐

 

 

項目 2.02         營運成果和財務狀況。

 

根據2024年9月20日先前宣布的消息，novabay pharmaceuticals公司，一家特拉華州的公司（以下簡稱“公司”）預計於2024年11月22日舉行股東特別大會（以下簡稱“特別大會”），以便股東批准：（1）將公司的眼護產品以Avenova品牌名義出售給PRN Physician Recommended Nutriceuticals, LLC及相關資產，這將佔據公司營運資產的絕大部分（以下簡稱“資產出售交易”），以及（2）公司的潛在自願清算和解散（以下簡稱“清算”），但前提是董事會有權自行決定是否進行清算。

 

該公司預計在提交其第10-Q表格的季度截至2024年9月30日的財務結果時進行公佈。但是，關於其14A表格的最終代理權聲明的提交以及關於解散的提議，該公司報告了其2024年9月30日的初步未經審計現金及現金等價物為77.6萬美元。

 

這份初步未經審核的預估綜合財務資訊是由公司管理層準備的，代表基於目前公司所掌握的資訊所做出的估計，並可能會有所變動。由於公司尚未完成本期間的常規審核程序，因此公司提供了估計數字（在某些情況下是估計範圍）。實際報告的財務資訊可能與所呈現的估算有重大差異。具體而言，實際報告的財務資訊仍需完善公司其他季度結帳程序，以及經由公司獨立註冊的會計師事務所WithumSmith+Brown, PC（“Withum”）審核公司的未經審核簡明合併財務報表。

 

因此，投資者應慎重依賴這些信息，並不應對未提供的財務或營運數據作出任何推斷。這份初步未經審計的綜合財務信息不應被視為根據GAAP準備的完整中期財務信息的替代。初步未經審計的信息不一定代表可能在2024財政年度其餘時間或任何未來時期取得的結果或財務狀況。Withum未對此處所含任何估計進行審計、審核、匯總或任何程序。因此，Withum對此不表達意見或任何其他形式的保證。考慮到上述因素和限制，投資者應警惕不要過度依賴這份初步未經審計的簡明綜合財務信息。

 

第7.01項法規FD披露事項.

 

本期報告表格8-k中2.02項所載的資訊已納入參考並且擬提供，不應被視為根據1934年修訂版證券交易法（“交易法”）第18條目的目的而“歸檔”，也不得承擔該條款的責任，也不應被視為根據根據1933年修訂版證券法或交易法的任何提出而被納入參考，除非在此類申報中明確標明。

 

 

有關徵集委託書，於2024年10月16日，公司向證券交易委員會（“SEC”）提交代理 人聲明，就將於2024年11月22日舉行的有關資產出售交易和解散的特別會議發布。 在向SEC提交代理人聲明後，公司將立即郵寄代理人聲明和一張表決卡給每位有權在特別會議上投票以考慮資產出售交易和解散的股東。 建議股東閱讀代理人聲明（包括可能的修正版或補充資料） 和公司公佈的有關資產出售交易和解散的其他相關文件，因為這些文件包含有關公司、資產出售交易和解散的重要信息。 股東可免費在SEC網站（http://www.sec.gov） 或公司的投資者關係網站（https://novabay.com/investors/） 或通過書面向 novabay pharmaceuticals, Inc. 投資者關係部門索取公司與SEC有關資產出售交易和解散 的代理人聲明、任何修正版或補充資料，以及其他相關文件，地址為Emeryville， CA 94608 Powell Street 2000號1150套房。 我們的網站地址僅作為非活動文字參考。 在我們的網站上提供的信息不是本報告表格8-K的一部分，因此不被納入此。

 

 

 

 

本公司及其董事和高級主管可能被視為參與向公司股東徵詢代理人的人士，以就拟议的资产出售交易和拟议的解散進行徵詢。有关公司董事和高管的名称列表，以及有关他們在資產出售交易和解散中的利益，包括他們各自对公司普通股和证券的持股情况，均包含在拟议的出售交易和拟议的解散的代理声明中。此外，有關公司的董事和高級主管以及他們在公司中的所有權信息均載於截至2023年12月31日的公司10-k形式年度報告中，並於2024年3月26日提交给SEC，在2024年3月29日進行修改，或通過自提交以來向SEC提交的任何3号表格或4号表格中的修改或補充。

 

 

本表格 8-k 的現行報告包含以下內容的前瞻性聲明 “安全港” 《1995 年私人證券訴訟改革法》有關資產出售交易、解散及其他相關事宜的條文。前瞻性聲明是有關未來事件的預測、預測和其他聲明，這些聲明是基於當前預期和假設，因此會受到風險和不確定性。這些前瞻性聲明基於本公司’s 及其管理’s 當前的期望，假設，估計，預測和信念。此類聲明包括但不限於有關資產出售交易的聲明，有關解散的聲明，本公司’本公司的財務狀況及其可用資本資源供資助持續營運’產品提供、行銷工作、客戶和供應商，以及資產銷售交易和解散可能會產生的影響。這些聲明涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致實際結果或成就與這些前瞻性聲明中表示或暗示的實際結果或成果實質不利。與本公司相關的其他風險’本公司詳細介紹其業務，包括可能導致結果與本新聞稿中前瞻性聲明所預測的風險有所不同。’最新的表格 10-k，後續表格 10-Q 和/或表格 8-k 向證券交易委員會提交，特別是在標題下 “風險因素。” 本公告中的前瞻性聲明僅於此日期起作用，除法律規定外，本公司拒絕對公開修改或更新任何前瞻性聲明的意圖或義務。

 

 

 

根據1934年修訂的證券交易所法的要求，註冊者授權簽署本報告。

 

 

日期：2024年10月16日