表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
alphabet inc [ 谷歌 ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 10/14/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 10/14/2024 | S | 1 | D | $163.7 | 27,823 | I | 通過信任 | ||
A類普通股 | 10/14/2024 | S | 518 | D | $164.7263(1) | 27,305 | I | 通過信任 | ||
A類普通股 | 10/14/2024 | S | 281 | D | $165.2666(2) | 27,024 | I | 通過信任 | ||
A類普通股 | 10/14/2024 | S | 700 | D | $165 | 26,324 | I | 通過信任 | ||
C類股票 | 627 | D | ||||||||
C類股票 | 6,093 | I | 通過信任 | |||||||
Google的C類股權單位(3) | 762 | D | ||||||||
Google的C類股權單位(4) | 2,125 | D | ||||||||
Google的C類股權單位(5) | 2,797 | D | ||||||||
Google的C類股權單位(6) | 2,619 | D |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的說明: |
4列中報告的價格是加權平均價格。 這些股份以價格從164.07美元到164.98美元的範圍在多次交易中出售。 報告人承諾在請求時向Alphabet Inc.的任何安全持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在本表格4中設置的腳註(1)和(2)範圍內以每個獨立價格出售的股份數量的完整信息。 |
4列中報告的價格是加權平均價格。 這些股份以價格從165.01美元到165.88美元的範圍在多次交易中出售,包括這兩個價格。 |
3.谷歌股票單位(GSU)授予報告人每個GSU應享有一股Alphabet Inc. C類普通股。每48個GSU授予之一將於2021年7月25日獲得歸屬並在此後的每個月的第25天再獲得48個GSU的也將獲得歸屬,前提是在適用的歸屬日期上繼續履行董事會職責。 |
GSU授予的1/48將於2022年7月25日解鎖,其後的每個月的第25天將解鎖額外的1/48,前提是在適用的解鎖日期上繼續在董事會上服務。 |
GSU授予的1/48將於2023年7月25日解鎖,其後的每個月的第25天將解鎖額外的1/48,前提是在適用的解鎖日期上繼續在董事會上服務。 |
GSU的1/48將於授予日後的每個月的第25天解鎖,持續31個月,並將於其後的17個月的每個月的第1天解鎖,前提是在適用的解鎖日期上繼續在董事會上服務。 |
備註: |
此表格中報告的交易是根據John L. Hennessy and Andrea J. Hennessy Revocable Trust UAD 10/22/93於2023年11月1日採用的10b5-1交易計劃執行的。 |
/s/代理人Valentina Margulis,代表John L. Hennessy | 10/15/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |