Herzfeld加勒比盆地基金（The Herzfeld Caribbean Basin Fund, Inc.）時間表 TO

附本(a)(1)(iv)

OFFER BY（以以下價格）
海茲菲爾德加勒比海區基金股份有限公司
TO PURCHASE FOR CASH UP（以 現金 認購）
TO 5% OF ITS SHARES FOR 97.5%（旨在購買不超過其股份的5%，以97.5%的價格）
OF NET ASSET VALUE（淨資產價值的97.5%）

THE OFFER AND WITHDRAWAL RIGHTS WILL EXPIRE AT（要約和撤回權將在到期時失效）
美國紐約時間2024年11月15日下午5:00
（「終止日期」），除非延長

此要約不受任何最低股份數量的約束
進項不過要約書和移交函所述的其他條件
以購買以及要約書中列明的信件爲前提

2024年10月15日

致我們的客戶：

爲您審閱的是2024年10月15日有關赫茲菲爾德加勒比海盆地基金公司的購買要約（「基金」）以及相關的移交函。 這些文件一起構成了「要約」。 該基金願意購買其流通普通股的最多5％（「股份」），內容如要約所述的條款和條件。

只有作爲註冊持有人的我們才能代表您進行認購股份，並且只能根據您的指示。 購買要約和移交函僅用於您了解。您不能使用它們認購由我們代表您持有的股份。我們代表您持有的股份是在我們名下注冊的。

請注意以下事項：

(1)每股的購買價格是以現金形式支付給賣方的金額，相當於每股基金淨資產值（「NAV」）的97.5%，以美元計價，基金將根據2024年11月15日納斯達克資本市場正常交易營業結束時的每股NAV確定，除非另有延期。基金的當前NAV將每日計算，並可通過致電基金的信息代理商EQ Fund Solutions, LLC免費獲取：(877) 536-1555.

(2)要約不受任何最低認購股份數量的限制。

(3)根據要約的條款和條件，基金將購買所有在終止日期前有效認購（且未撤回）的股份，前提是認購股份的總數量不超過基金未流通股份的5%。如果超過基金未流通股份的5%被認購，基金將按比例購買基金未流通股份的5%。

(4)根據要約購買股份，認購股東無需支付股票轉讓稅，除非《購買要約》第4節「股份支付」中描述的情形。

(5)您應該及時向我們發出指示，以便在終止日期之前爲您提交認購。

如果您希望我們要約您的所有或部分股份，請通過填寫、執行並將下文所列指示表返回給我們提出指示。信封已附寄回您的指示。如果您授權要約您的股份，除非以下另有規定，所有這些股份都將被要約。 請儘快將您的指示轉交給我們，以便我們代表您根據要約的條款和條件提交要約。

該要約不適用於任何司法管轄區內的股東，並且不會接受任何要約或代表者的要約，在該司法管轄區內，要約或接受要約均不符合適用法律。

基金及其董事會不會向任何股東推薦是否要約或不要約要約中的股份。建議每位股東仔細閱讀並評估要約和隨附材料。

指示

本人（們）確認收到我們的信函，日期爲2024年10月15日的附上的收購要約以及相關的寄售信函，涉及基金以97.5%的淨資產值購買其未來發行的5%的股份。

本人（們）指示我們委託基金購買以下列明的股份數量（由我們代表本人持有），遵循我們提供給本人的收購要約以及相關的寄售信函中規定的條款和條件。

請在此簽名