美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前的報告
根據第13或15(d)條款
證券交易法（1934年）第13條或第15(d)條規定
報告日期（最早報告事件的日期）
2024年10月11日（
（註冊人的確切姓名如其所示 章程）
|
(所在州或其他司法管轄區) (委員會文件號) |
（委員會 文件號） |
（美國國內國稅局僱主 唯一識別號碼） |
| ，（主要行政辦公地址） | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼，包括區域
代碼（
（如自上次報告以來發生變更，列出前名稱或前地址。）
根據《證券法》第425條規定的書面通信（17 CFR 230.425)
| 根據證券法規定的第425條規則的書面通信（17 CFR 230.425） |
| 根據交易所法規的第14a-12條規則的招股材料（17 CFR 240.14a-12） |
| {4}-2(b)商定前溝通 |
| 根據《交易所法》規則13e-4(c)進行的開篇通訊（17 CFR 240.13e-4(c)) |
在法案第12(b)條的規定下注冊的證券：
| 每一類的名稱 | 交易標誌 | 在其上註冊的交易所的名稱 | ||
優先股證券 （清算優先權 $25.00） |
用複選標記表明註冊人是否爲新興增長 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或《證券交易所》第 12b-2 條所定義的公司 1934 年法案（本章第 240.12b-2 節）。
如果是新興成長公司，請在勾選標記中註明，註冊公司是否選擇不使用《交易所法案》第13(a)條規定的提供的符合新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期。 ☐
項目3.02。 未註冊的股權出售
如先前披露的，於2024年6月10日，XAI Octagon Floating Rate & Alternative Income Trust (紐交所: XFLT)（以下簡稱「Trust」）與Eagle Point Credit Management LLC及其列名的購買方（以下簡稱「購買方」）簽訂了購買協議（以下簡稱「購買協議」），涉及發行和銷售最多180萬股Trust的6.95% 2029年可轉換優先股系列II（以下簡稱「2029年可轉換優先股系列II」），面值爲25.00美元（以下簡稱「2029年可轉換優先股系列II」），每股定價爲23.25美元，一次或多次進行免登記交易，最遲於2025年12月10日前根據1933年證券法第4（a）（2）條規定。
2024年10月10日，信託基金向購買方出售了20萬股2029年到期可轉換優先股系列II。信託基金獲得了約465萬美元的淨收益（扣除各項費用）。
在2024年10月10日發行和出售II系列2029可轉換優先股後立即生效，信託已經發行並持有180萬股II系列2029可轉換優先股。
有關2029年可轉換優先股系列II描述，請參閱信託於2024年6月14日提交的8-k表格以及隨附的期限優先股偏好表的全文，作爲3.1號展品。購買協議的副本作爲展品10.1提交給了於2024年6月14日提交的信託8-k表格。
簽名
根據1934年證券交易法的要求，報告人已經委託其此項報告在其名下由此項報告的簽署人簽署。
| XAI 八邊形浮動利率和另類收入信託 | ||
| 日期：2024年10月11日 | 通過： | /s/ 本傑明·D·麥卡洛 |
| 姓名： | 本傑明·D·麥卡洛奇 | |
| 標題： | 秘書兼首席法律官 | |