附件99.4
第四次修訂和重簽章程的修正
NLS製藥有限公司。
普通股購買權證
2024 年 10 月 []
本修正案編號1,日期 2024年10月[ ]日(以下簡稱“生效日期。”),用於以下普通股購買權證(以下簡稱“修改”), 由公司發行,並於[日期]左右發行給[持有人姓名](以下簡稱“投資者”)購買[NUMBER OF SHARES](截至2024年9月前的股票拆分前)公司普通股,每股面值爲0.80瑞士法郎(2024年9月前的股票拆分前爲0.02瑞士法郎) (以下簡稱“普通股”), at an exercise price of $[EXERCISE PRICE] ([ ] pre-September 2024 share split) per share (the “權證”).
鑑於作爲投資者 截至生效日期,持有認股權證;和
鑑於投資者和公司同意修改認股權證條款,將認股權證行使價降至0.80瑞士法郎每股,並以交換的方式向投資者額外發行普通股,以換取對認股權證條款第3(e)款的某些修改。
servicenow, 因此鑑於前述及其他良好和有價值的考慮,特此確認已收到並認可,雙方同意如下:
1. | 對權證的修正. 生效日期後,以下修改將適用於權證: |
a. | 行權價格調整「行使價格」定義爲0.80瑞士法郎。 |
b. | 基礎交易調整。第3(e)款認股權證應被以下方式修改並重新規定: |
a) 在本權證有效期內,如果(i)公司直接或間接地,在一個或多個相關交易中執行與其他個人合併或合併的操作,(ii)公司(及其全部子公司,以整體方式),直接或間接地,在一個或一系列相關交易中執行全部或幾乎全部資產的出售、租賃、許可、轉讓、讓與或其他處置(iii)任何,直接或間接的,購買要約、要約或交換要約(無論是由公司還是其他人)是根據已接受50%或更多的流通普通股或公司普通股的50%或更多的表決權的股東可以出售、投標或交換他們的股份爲其他證券、現金或財產,並已得到50%或更多的流通普通股或公司普通股表決權的股東同意,(iv)公司直接或間接地,在一個或一系列相關交易中執行任何普通股的重新分類、重組或重組或任何義務股票交換,根據該義務股票交換,普通股實際上被轉換爲其他證券、現金或財產,或(v)公司直接或間接地,在一個或一系列相關交易中完成一項股票或股份購買協議或與另一人或一組其他個人進行的其他業務組合(包括但不限於重組、資本重組、剝離、合併或安排方案),通過該協議,這樣的其他人或組合獲得50%或更多的流通普通股或公司普通股的50%或更多表決權的共同股權)(分別稱爲“基本交易此時,在此權證的任何隨後行使期間,持有人可選擇在發生此類基本交易之前立即行使權證的每一個,按照持有人的選擇(不考慮任何對權證行使有限制的2(e)款規定),根據新公司或承購公司的普通股數量或公司的普通股(如果是繼續存在的公司),以及任何其他考慮事項,權證持有人享有權利,以收取本權證行使後本該發行的每一權證股份。備選方案作爲對基礎交易的結果,本權證的持有人有權對此權證行使的普通股數量進行行使,即使在基礎交易之前立即行使該權證(不考慮第2條(e)對本權證行使的任何限制)。爲了進行此類行使,行使價格的確定將被適當調整,以適用於根據基礎交易中每一股普通股應發出的替代對價,公司應按照反映替代對價不同組成部分相對價值的合理方式分配行使價格。如果普通股持有人在基礎交易中可以選擇所收到的證券、現金或財產,那麼持有人在基礎交易後行使本權證時應被賦予相同的選擇權,以選擇其收到的替代對價。公司應導致任何基礎交易中繼承公司義務的各狀態實體(不是生存者的公司)(“繼任實體)書面承擔公司根據本權證和其他交易文件下的所有義務,並根據本第3(d)條的規定,通過以持有人滿意並經持有人批准(不得不當延遲)的書面協議,以形式和實質合理滿意的形式與持有人交換此權證,以獲得一份由成繼實體的有價證券證明的書面文件,其內容和實質基本與本權證相似,可以行使相應數量的此類成繼實體的普通股(或其母公司)股份,這些股份相當於在此基礎交易之前行使本權證時(不考慮對本權證的任何限制)可獲得和收到的普通股,並且所適用的行使價格將本行使價格應用於此類股份(但要考慮基礎交易中普通股的相對價值以及此類股份的價值,此類股份股數和行使價格是爲了保護在基礎交易成功之前本權證的經濟價值),並且此類股份內容和實質對持有人相當滿意。在發生任何此類基礎交易時,成繼實體應繼承公司的一切權利和權力(因此,從此類基礎交易之日起,本權證和其他交易文件中提到的「公司」應改爲指代成繼實體),並且可以行使公司的一切權利和權力,並應承擔公司根據本權證和其他交易文件下的一切義務,後果等同於如果成繼實體在本文件中被命名爲公司。
2. | 附加股份生效日期起,並在公司獲得股東批准的前提下,關於此類批准的提案將被納入公司的下一次股東大會議程中,作爲對Warrants第3(e)條的修正的考慮,公司應向投資者發行額外[NUMBER OF PREFUNDED WARRANTS]( [ ] pre-2024年9月份前分拆)公司普通股,以預付權證的形式發行(「預付權證」),附在本合同附件A中(“新的預付權證股份”),每股新預先撥款權證的行使價格爲0.80瑞士法郎(根據適用法律要求),由投資者在行使預付權證時支付。 |
3. | 生效日期。. 除非另有規定,本修正案自生效日期起生效。 |
4. | 其他. |
a. | 管轄法.本修正案應受紐約州法律管轄,並依照在該州簽訂並在該州履行的合同適用的法律加以解釋,不考慮其法律衝突原則。 |
b. | 相關方.本修正案可以以任意數量的副本進行簽署和交付(包括通過傳真或其他電子傳輸方式),並由此處的不同方當事人分開簽署,每份副本在簽署(包括電子簽名的附着)並交付後被視爲原件,但所有這些副本一起構成同一協議。 |
c. | 權證的延續.除本修訂文件明確修改之外,權證應繼續保持完全有效,並根據其條款執行。將來任何提及權證的內容應被視爲對本修訂文件修改後的權證的引用。 |
d. | 繼任者和受讓人。 公司應導致在公司不是存續實體的基礎交易中的任何繼任實體(“繼任實體”)書面承擔公司根據本協議項下的所有義務,按照第3(e)節的規定,根據持有人合理認可並經持有人(在基礎交易之前沒有不合理的延遲)批准的書面協議的形式和實質。 |
2
附錄 A
陳述、保證 和公司的契約。公司特此向持有人作出以下陳述和保證:
a) | SEC報告公司已經根據交易所法案提交了所有要求提交的報告、時間表、表格、聲明和其他文件,包括根據第13(a)條或15(d)條提交的,在此之前兩年公司有關的文件(或者根據法律或法規要求公司提交該材料的較短時期)(上述文件,包括其中所附的展品以及引用其中的文件“SEC 報告”。 截至各自的日期,SEC報告在所有重大方面符合交易所法案的要求,當時提交的SEC報告中沒有包含任何虛假陳述的重大事實,也沒有遺漏需在其中陳述的重大事實或必要的,以便使其中的陳述在作出時的情況下不誤導。 公司從未成爲《證券法》規定的144(i)規則下的發行人。 |
b) | 授權; 執行公司具備必要的法人權限和權力,以簽署並完成本函協議所 contemplagmated 的交易,履行本協議下和協議上的義務。公司簽署和交付本函協議,並且公司完成本函協議所 contemplagmated 的交易,已經得到公司所有必要行動的充分授權,並且在相關方面,公司、其董事會或其股東無需採取進一步行動。本函協議已由公司正式簽署,並且在按照本函協議的條款交付後,將構成有效且具有約束力的公司義務,可依照條款對公司進行強制執行,但不受(i)普遍公平原則和適用於對債權人權利施行的一般性破產、資不抵債、重整、停賦和其他普遍性適用的法律限制,(ii)與特定執行、禁令救濟或其他衡平衍法有關的法律限制,和(iii)因適用法律可能限制擔保和賠償條款而受到限制。 |
c) | 沒有衝突。公司履行、交付和執行本函約所述交易並不會: (i)違反或衝突與公司章程、公司法等公司章程、章程或其他組織文件; 或 (ii)與公司的資產或財產上產生任何留置權、債權、擔保權利、其他負擔或瑕疵相關的任何細節,或產生其他人依據、終止、修正、加速或取消(應與不經通知、時間流逝或二者)任何重大協議、信貸安排、債務或其他重要文件(證明公司貨它否則)或公司參與或與公司一方擁有公司資產綁定或影響的其他重要協議,或 (iii)不會違反或違反任何法律、規則、規定、命令、裁定、禁令或其他針對公司受限制的任何法庭或政府部門(包括聯邦和州證券法和法規)或其他公司財產或資產受限制或影響,除非在(ii)和(iii)的情況下,這種情況不能或不應有望導致對公司整體業務、前景、財產、運營、狀態(財務或其他狀態)或業務運作結果的重大不利影響,或影響公司履行本函約項下的義務能力。 |
3
d) | 交易市場根據瑞士法律,本協議下擬議的交易符合法律要求,並根據納斯達克的所在國規則豁免規定,豁免納斯達克資本市場的規定。 |
e) | 註冊義務。 公司應準備並在此之後的30日內就新的預先擔保認股權股份的轉售向委員會提交一份與《證券法》相關的註冊聲明,並採取商業上合理的最大努力使該註冊聲明在此後儘快由委員會宣佈生效。th 日曆日後,公司應就新的預先擔保認股權股份的轉售提交一份F-3表格註冊聲明(或若公司當時不符合F-3資格則選擇其他適當表格),並盡最大努力使再銷售註冊聲明在此之後的60日內生效(或在委員會進行「全面審查」情況下,在此之後的第90日)。歸檔日期註冊聲明轉售註冊聲明 再銷售註冊聲明生效日期繼續保持轉讓登記聲明始終有效,直至所有預資助認股權證持有人不再持有任何預資助認股權證或新的預資助認股權證股份。 |
f) | 公司特此保證,認股權證所對應的普通股目前已在有效的註冊聲明或註冊聲明下注冊。 |
g) | 如果該要約被接受並且交易文件得到執行,則在此日期之後的交易日當天或之前的東部時間上午8點之前,公司將發佈新聞稿並/或向委員會提交6-K表格的報告,披露本協議下擬定交易的所有重要條款。自發布此類新聞稿或提交8-k表格報告之後,公司向您承諾將公開披露公司或任何其各自的高級管理人員、董事、僱員或代理人向您傳遞的一切重要非公開信息,或與本協議擬定交易有關。此外,自發布此類新聞稿和/或6-K表格報告之後,公司承認並同意,公司、其任何子公司或其各自的高級管理人員、董事、代理人、僱員或關聯方與您及您的關聯方之間任何協議,無論是書面還是口頭協議,中的任何保密或類似義務,將終止。 |
(簽名頁緊隨其後)
4
在此證明,各方已由各自授權的代表簽署並交付本協議,日期爲上文所示。
NLS製藥有限公司 | ||
通過: | ||
姓名:Luisa Ingargiola | ||
標題: |
[投資者] | ||
通過: | ||
姓名:Luisa Ingargiola | ||
標題: |
5