SEC Form 4
表格4 美国证券交易所(SEC)
华盛顿特区20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或1940年投资公司法第30(h)条款
OMB批准号
OMB号码:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16条的限制,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时 0.5
  
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址
  
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。
1. 报告人姓名和地址*
Chaturvedi Pravin R

(姓) (第一步) (中间)
jaguar health公司,董事办公
200 PINE STREEt, SUITE 400

(街道)
旧金山 加利福尼亚州 94104

(城市) (州) (邮政编码)
2. 发行人名称 逐笔明细或交易标的
jaguar health,inc。 [ jagx ]
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
董事 10%所有人
X 官员(在下面给出头衔) 其他(下面请说明)
首席科学官
3. 最早交易日期 (月/日/年)
10/08/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
X 由一个报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称(说明书第3条) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) 3. 交易代码(说明书第8条) 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条)
代码 V 数量 (A)或(D) 价格
普通股(1) 10/08/2024(2)(3) A 4,922 A $0 4,957(4) D
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权
(例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券)
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) 2. 衍生证券的转换或行权价格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) 4. 交易代码(Instr. 8) 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) 8. 衍生证券价格(Instr. 5) 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日 标题 股份数量或股数
期权(购买权)(1) $1.29 10/08/2024(2) A 39,376 (5) 10/08/2034 普通股 37,376 $0 39,376 D
响应的说明:
1. 根据发行人的2014年股票激励计划授予。
2. 期权和限制性股票单位授予于2024年10月8日经发行人董事会批准。
3. 每一个限制性股票单位代表着一项有条件权利,有权获得一份发行人的普通股的表决权。这些限制性股票单位将于2025年10月8日开始以三个相等的年度分期解锁。已解锁的股票将根据授予通知中提供的解锁日期交付给报告人。
4. 发行人于2024年5月23日对其普通票据股进行了60比1的逆向股票分割(" 逆向股票分割)。逆向股票分割生效后,每60股普通票据股自动转换为一股普通票据股。
5. 这些期权将按月形式自授予日期起36个月内按比例解锁,只要高管仍然受雇于发行人。
/s/ Jonathan Wolin,代理人 10/10/2024
** 申报人签字 日期
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。