SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
  
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
丁春日

(姓) (第一步) (中間)
C/O CRCm 有限合夥
475 SANSOME STREET,730號套房

(街道)
SAN FRANCISO 加利福尼亞州 94111

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易標的
GRAIL公司 [ GRAL ]
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
董事 X 10%所有人
官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請說明)
3. 最早交易日期 (月/日/年)
10/01/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(說明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條)
代碼 V 數量 (A)或(D) 價格
普通股 10/01/2024 P 7,629 A $13.52(3) 3,503,655 I 請見腳註(1)(2)
普通股 10/02/2024 P 20,000 A $13.37(4) 3,523,655 I 請見腳註(1)(2)
普通股 10/03/2024 P 35,000 A $12.71(5) 3,558,655 I 請見腳註(1)(2)
普通股 10/03/2024 J(6) 70,000 A $12.57(7) 3,628,655 I 請見腳註(1)(2)
普通股 10/09/2024 P 16,200 A $12.92(8) 3,644,855 I 請見腳註(1)(2)
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權
(例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
響應的說明:
基金直接擁有證券,稱爲"CRCm基金",由CRCm LP管理,並由美國證券交易委員會的註冊投資顧問負責管理("投資經理")。報告人持有CRCm基金的所有權益。報告人是投資經理的管理合夥人,並可能被視爲間接持有CRCm基金持有的一部分證券的權益。CRCm基金和單獨管理的帳戶直接持有發行者的普通股共3644855股。報告人可能因持有CRCm基金中的比例權益而被視爲有權益擁有部分普通股。
報告人聲明不對本報告中或其他地方報道的任何發行者證券擁有任何有利權益,除了代表報告人在CRCm基金中按比例權益的證券,並且本報告不應被視爲承認報告人對於任何其他目的而言是發行者其他證券的有利擁有人,包括第16條或其他目的。
2024年10月1日,CRCm基金以每股價格從13.25美元到13.81美元的價格範圍內進行了一系列交易,共收購了7629股普通股。列4中報告的價格是加權平均價格。經執行交易的詳細分解將根據要求提供。
2024年10月2日,CRCm基金以每股價格從13.10美元到13.54美元的價格範圍內進行了一系列交易,共收購了20000股普通股。列4中報告的價格是加權平均價格。經執行交易的詳細分解將根據要求提供。
2024年10月3日,CRCm基金以每股價格從12.57美元到13.03美元的價格範圍內進行了一系列交易,共收購了35000股普通股。列4中報告的價格是加權平均價格。經執行交易的詳細分解將根據要求提供。
6. 普通股份由CRCm基金的有限合夥人提供,作爲基金所有權權益的實物認購。
7. 表示普通股股票的每股收盤價是在提供股份的日期上。
8. 在2024年10月9日,CRCm基金以每股價格從12.73美元到13.14美元的價格範圍內進行一系列交易,收購了16,200股普通股。列出的價格是加權平均價格。根據要求提供已執行交易的詳細拆分。
/s/ J. Matthew Mangan,作爲丁春日的委託律師 10/10/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。