展示4.1
代表認股權形式
本購買權證書的登記持有人通過接受本購買權證書,同意在從銷售配股開始之日起的一百八十(180)天內不得:(A)賣出、轉讓、指定、抵押或設定抵押此購買權證書或在此下發的證券給任何除了參與本次配售及其 OFFICERS OR PARTNERS 的成員外的任何人,每位成員應已同意遵守本約束,符合 FINRA CONDUCT RULE 5110(E) 的規定;或(B)導致此購買權證書或在此下發的證券成爲任何對沖、賣空、衍生、看跌或看漲交易的主題,這些交易將導致本購買權證書或此下證券的有效經濟處置,除非根據 FINRA RULE 5110(E)(2) 的規定。
此購買權券可在截止日期後行使,在東部時間下午5:00後作廢,2029年10月10日。.
普通股購買認股權證書
購買70,000普通股
1995年。
點擊控股有限公司
1. 購買 逮捕令。這份普通股購買權證(這個”購買認股權證”) 據此證明 Click Holdings Limited(一家根據英屬維珍法律註冊成立的公司)之間簽訂的某些承保協議 島嶼(”公司”),以及 2024 年 10 月 8 日發佈的 R.F. Lafferty & Co., Inc.(「Lafferty」)( ”承保協議”)、Lafferty(以這種身份與其允許的繼任人或受讓人一起, ”持有者”),作爲本購買權證的註冊所有者,有權隨時或不時地 2024 年 10 月 10 日(”鍛鍊日期”),以及 2029 年 10 月 10 日美國東部時間下午 5:00 或之前( ”到期日期”),但此後不可全部或部分訂閱、購買和領取最多 70,000 普通股(承銷協議規定的本次發行中出售的普通股總額的5%, ”提供,” 包括該公司的期權股),面值每股0.0001美元( ”股票”),但須根據中的規定進行調整第 5 部分在這裏。如果到期日期是 法律或行政命令授權銀行機構關閉的當天,則本購買權證可以在以下日期行使 但是,爲了澄清起見,第二天不是這樣的日子,但爲了澄清起見, 法律或行政命令不應將銀行機構視爲授權或要求銀行機構因 「停留」 而保持關閉 在家”、「就地避難」、「非必要員工」 或任何其他類似的命令或 在任何政府機構的指示下限制或關閉任何實際分支機構,只要 紐約市銀行機構的電子資金轉賬系統(包括電匯)通常是開放的 供客戶在當天使用。在自本協議發佈之日起至到期日止的期限內,公司 同意不採取任何會終止本購買權證的行動。本購買權證最初的行使價格爲4.80美元 每股(本次發行中出售股票價格的120%);但是,前提是任何事件發生時 中指定第 5 部分本收購權證,包括每股行使價和數量 行使時獲得的股份應按其中的規定進行調整。這個詞”行使價格” 將 指初始行使價或調整後的行使價,視情況而定。此處未定義的任何術語應具有 承保協議中對此的定義。
2. 行權.
2.1 運動 表格爲了行使這張購買權證,必須填寫附在此處的行使表格,連同本購買權證和支付購買普通股票的行使價格,以現金形式通過銀行電匯立即可用資金方式支付到公司指定的帳戶,或以經認證的支票支付。如果此處所代表的認購權在到期日之前或當天下午5:00東部時間之前不被行使,此購買權證將變得無效,不再生效,表示的所有權益將終止和到期。展品 A (「本登記聲明」) 由特立軟件股份有限公司,一家德拉華州股份公司 (以下簡稱爲「本公司」) 提交,目的是爲了註冊其額外的7,184,563股A類普通股,每股面值$0.0001 (以下簡稱爲「A類普通股」), 以及在特立軟件股份有限公司 2022年股權激勵計劃下可發行股份的1,436,911股A類普通股,注(下文簡稱爲「A類普通股」)。運動 表格”)必須得到執行,並向公司交付此購買權證書,以及支付購買股份的行權價格,應以現金通過電匯方式支付到公司指定的帳戶,或者以本公司的支票或者銀行支票支付給公司。如果此處所代表的認購權在到期日之前或當天下午5:00點之前未行使,此購買權證書將變爲無效,不再具有任何法律效力,並且此處所代表的所有權利將終止和失效。
2.2 無現金行權在不支付給公司的現金或支票的情況下行使這個購買權替代上文所述,在此情況下,持有人可以選擇通過將這個購買權與行使表一起交還給公司來接收與這個購買權價值相等的股份(或其部分);此時,公司將按照以下公式向持有人發行股份:第2.1節在不支付給公司的現金或支票的情況下行使這個購買權替代上文所述,在此情況下,持有人可以選擇通過將這個購買權與行使表一起交還給公司來接收與這個購買權價值相等的股份(或其部分);此時,公司將按照以下公式向持有人發行股份:
X = | Y (A — B) | |
A |
其中, |
X = 分享發行給持有人的數量;
Y = 根據此購買認股權的條款,在進行現金行權而非無現金行權時,應根據此購買認股權行權可發行的股份數量;
A = 一份股票的公允市場價值; and
b = 此購買認股權的行權價,根據此處調整。 |
本節中,「普通股」的「公允市場價值」定義如下:對於任何一個日期,所適用的以下條款的最先確定的價格:(a) 如果普通股當時在全國證券交易所上市或報價,則最近的上市或報價的證券交易所的普通股買盤價格;或(b) 如果普通股在OTCQb或OTCQX交易,則當天或最近一個自適用日起算的交易OTCQb或OTCQX的普通股成交量加權平均售價;或(c) 如果普通股當時未在OTCQb或OTCQX上交易,並且如果Ordinary Shares的價格當時在OTC Markets Group及其職能繼承者「Pink Sheets」上報告,則普通股每股的最新買盤價;或(d) 在所有其他情況下,普通股的公允市場價值由人數合理且得到公司合理接受的獨立評估師決定,評估師的費用和支出應由公司支付。第2.2節在公平市場價值定義下,一個股份的價值如下:
(i) 如果公司的普通股在證券交易所交易,則其價值應被視爲在提交給公司與行使本購買認股權有關的行使表格時的交易日結束時的收盤價;或
(ii)如果公司的普通股在場外交易活躍,那麼價值應被視爲在行權申請表提交給公司並與購買認股權行權有關的當天交易日收盤買盤價格。
(iii) 如果普通股沒有市場,其價值應爲按照公司董事會善意確定的公允市場價值。
3. 「轉讓」還將被視爲發生在任何操作持有人(或該操作持有人的允許受讓人)有B類普通股股份的非盈利機構(或該股份的任何受益人)持有該B類普通股股份的頂層支配權或獨家投票權控制時,就該B類普通股股份而言,操作持有人(或其允許受讓方)不再保留獨立支配權(在操作持有人和其允許受讓方之間)和其對該安全的投票或投票的獨佔支配權(包括通過委託、投票協議或其他方式),情況下(在這種情況下)。即使是這種情況,以下任何情況也不被視爲「轉讓」:.
3.1 一般限制本認購權證的持有人一旦接受本認購權證,同意在銷售期開始之日起的六個月內:(a)不得出售、轉讓、轉讓、抵押或抵押本認購權證或本證券予除以下人士外的他人:(i) Lafferty或參與根據承銷協議擬議的發行的指定經紀商或(ii) Lafferty的高級管理人員或合夥人,每位均已同意遵守此處所載限制,符合根據FINRA規則5110(e)(1)的規定;或(b)導致本認購權證或本可發行證券成爲任何對沖、開空、衍生品、看跌或看漲交易的對象,該交易將導致本認購權證或本證券成爲有效的經濟處置,除非根據FINRA規則5110(e)(2)的規定。本認購權證的持有人將有權隨時行使其認購權證,前提是在發行日期後的六個月內未轉讓或出售這些股票。自發行銷售開始之日起滿六個月之日,轉讓給他人可能受制於適用證券法律的合規性或豁免。爲了進行任何允許的轉讓,持有人必須交付附表的轉讓表格,經妥善執行和填寫,連同本認購權證和支付所有轉讓稅款(如有),以解決相關事項。公司應在五(5)個工作日內,在公司的名冊上轉讓本認購權證,並明確地爲適當的受讓方發行並交付一張新的認購權證或同等期限的認購權證,明示有權購買本證券可購買數量的股票或根據任何轉讓所涉及的部分數量。展B 已簽署.duly 本認購權證的持有人特此同意,執行了此完成的轉讓文件,並連同本認購權證和支付所有轉讓稅(如果有)的適當款項,儘管與此相關。公司應在五(5)個工作日內,在公司的名冊上轉讓本認購權證,並明確地爲適當的受讓方發行並交付一張新的認購權證或同等期限的認購權證,明示有權購買本證券可購買數量的股票或根據任何轉讓所涉及的部分數量。
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3.2 限制 根據法案實施本購買認股權證所證的證券不得轉讓,直到:(i)公司收到持有人的律師意見,認爲根據《法案》和適用州證券法規的豁免規定,可以轉讓該證券,該豁免規定的可行性得到公司的合理滿意,或者(ii)涉及該證券的發行與銷售的註冊聲明或關於該證券發行與銷售的後有效修正已被提交,並獲得證券交易委員會宣佈生效的"證券交易委員會(""}委員會:並確保符合適用的州證券法規。
4. 發行新的認股權證購買.
4.1 部分 行使或轉移基金。受限於以下規定。第3章。資格.本購買權證可全部或部分行使或轉讓。如僅部分行使或轉讓,則在提交本購買權證予取消、連同已填寫的行使或轉讓表格和足以支付任何行使價格和/或轉讓稅款的資金後,公司將免費向持有人交付一份新的類似於本購買權證的權證,登記持有人有權購買未行使或轉讓的股份數量。第2.1節公司應免費向持有人交付一份新的類似於本購買權證的權證,登記持有人有權購買未行使或轉讓的股份數量,但本購買權證未被行使或轉讓。
4.2 丟失證書一旦公司收到合理證據證明該購買權證遺失、被盜、毀壞或殘缺不全,並且得到合理令人滿意的賠償或提供債券擔保,公司應當簽發並交付一份類似條文和日期的新購買權證。任何因上述遺失、被盜、殘缺或毀壞而簽發和交付的新購買權證應構成公司的替代合同義務。
5. 調整.
5.1 行使價格和股票數量的調整行權價格和本購買認股權所代表的股份數目,應不時按照下文規定進行調整:
5.1.1 分享 分紅派息; 分割。如果在此日期之後,並且受下文規定的約束第5.3節以下,股份總數將通過以股份支付的股利或股份的逆向拆分或其他類似事件增加,因此,在其生效日,根據股份總數的增加或減少,此處可購買的股份數量將相應增加或減少,並且行權價格將逐比例調整。
5.1.2 股份彙總。如果在此日期之後,並且受下文規定的約束第5.3節在下述情況下,如果優先股的數量減少 由於合併、組合或者股份再分類或其他類似事件導致,於其生效日期,根據上述數量減少,此處可購買的股票數量也會相應減少,行使價格也將按比例增加。
5.1.3 重新組織等情況下的股份替換在股份除變更外發生任何重新分類或重組的情況下,依據可靠信息,僅針對註冊聲明、初步招股說明書、銷售初步招股說明書、任何水漫金山的溝通或招股說明書(及其任何修訂或補充),每一名承銷商同意承擔因虛假陳述或遺漏或所謂的虛假陳述或遺漏而發生的一切損失和費用。或第5.1.2節或者隻影響此類股票的面值的股份其他情況,或者在發生公司與其他公司(不是在公司作爲持續公司並不導致任何股份重新分類或重組的情況下發生合併或股份重組或合併時,或者在與另一公司或實體轉讓公司全部或實質全部財產涉及的情況下被公司終結),本認購權證的持有人隨後將有權(在本認購權證行使權利到期之前)根據此類重新分類、重組、股份重組或合併或在此類出售或轉讓後公司全部或實質全部財產的情況下公司的解散,行使後,以在此類事件之前立即支付的同一總體行使價格,收到股票或其他證券或財產(包括現金)的類型和數量;並且如果任何重新分類也導致股份變更,涉及第5.1.1節或第5.1.2節如果需要進行此類調整,則應根據第5.1.1節, 第5.1.2節和本 6.1.3 節第5.1.3節本 6.1.3 節的規定第5.1.3節,需要此類同意。應同時適用於連續的重新分類、重組、股份重構、合併或合併、出售或其他轉讓。
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5.1.4 購買權證形式的改變這種形式的認購權證無需因根據本條的任何更改而更改第5.1節而且,發行於此等更改後的認購權證可以規定與首次根據本協議發行的認購權證中規定的相同行權價和相同股份數。任何持有人接受發行新的認購權證(反映必要或可允許的更改)的行爲不應被視爲放棄對生效日期後發生的任何調整或其計算的任何權利。
5.2 代用品 購買權證在公司與其他公司進行合併、股份重組或合併(並非導致已發行股票重分類或變更的合併或股份重組或合併)的情況下,由此類合併或股份重組或合併形成的公司應向持有人執行並交付補充認購權證,規定每一份已發行或將要發行的認購權證的持有人隨後(直至該認購權證規定的到期)擁有權利,行使該認購權證時,可以獲得關於該合併或股份重組或合併後,公司的股票以及其他應得到的證券和財產的種類和數量,相當於在該合併、股份重組或合併、出售或轉讓之前,該認購權證可立即行使的公司股票數量。該補充認購權證應規定進行調整,這些調整應與本條款中規定的調整完全相同。第5節本 的上述規定同樣適用於連續的合併、股份重組或合併。第5部分。應連續的合併或股份重組或合併同樣適用於本條款的上述規定。
5.3 消除分數利益公司行使認股權時,無需發行代表股份分數的證書,也無需發行代幣或支付現金以替代任何分數利益,雙方的意圖是通過將任何因舍入產生的分數遞增或遞減至最近的整數股份或其他證券、財產或權益,消除所有分數利益。
6. 註冊權益公司已向證券交易委員會提交了F-1表格的註冊聲明(文件編號爲333-280522,“蘋果公司CEO庫克大規模拋售股票,套現逾3億港元,資金已存入上市公司設立的專項帳戶(「信託帳戶」),以公共股東(定義詳見下文)爲受益人的註冊聲明(FORM S-1)中所規定的一定金額及特定款項。信託帳戶中持有的基金類型(包括資金持有的利息)除支付公司稅費以外,一旦實現以下最早的情況之一即可支取: (i) 完成首次(業務)組合;(ii) 如果公司未能在2025年3月3日之前完成首次(業務)組合,則可以贖回100%的發行股份(如下所述);或 (iii) 股東表決贖回發行股份。 若要批准修訂本Amended and Restated Certificate,必須就修訂對決定最早如下情形之一的公司的義務以在首次業務組合中允許贖回或未在終止日期之前完成首次業務組合即贖回100%的發行股份產生影響或涉及股東權益或首次業務組合前的活動(如第9.7節所述),對修訂進行表決。發售期(「發售期」)所出售單位的組成部分的Common Stock股份的持有人(「發售股份」),不論這些發售股份是在發售期內還是在發售市場上的二級市場中購買,也不論這些持有人是公司的發起人,高管或董事,或上述任何關聯方的子公司,均在此被稱爲「公共股東」。”),其中註冊了首次公開發行股份和可行使購買權的股份。註冊聲明已於2024年9月30日生效。
6.1 保留.
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6.2 “「揹負式」 註冊.
6.2.1 格蘭特 對的。除非所有可註冊證券(定義見下文)均包含在有效的註冊聲明中,並附有有效的註冊聲明 招股說明書,購買權證的持有人在自生效之日起不超過五(5)年的期限內擁有權利 日期,包括本購買權證所依據的剩餘股份的全部或任何部分(統稱爲”可註冊 證券”)作爲公司提交的任何其他證券登記的一部分(與交易有關的除外) 根據該法頒佈的第145(a)條或根據S-8表格或任何後續或同等表格)所設想;但是, 如果公司的管理承銷商或承銷商(如果有)的書面意見中包含此類發行 將可註冊證券添加到公司或賣方股東註冊的證券中時,將超過 可以 (i) 以與其當時市場合理相關的價格出售的公司證券的最大金額 價值,並且 (ii) 在不對整個發行產生重大不利影響的情況下,公司仍將被要求包括 可註冊證券,但可能要求持有人書面同意延遲出售全部或任何部分可登記證券 自發行生效之日起九十 (90) 天內,此外,如果出售任何可登記證券 如此延遲,則所有股東在此類公開發行中出售的證券數量應按比例分配 根據證券總額,所有此類出售股東,包括所有可註冊證券的持有人 公司由上述出售股東擁有,包括所有可註冊證券的持有人。
6.2.2 Cash Settlement Amount Closing Level Determination Date Face Amount Final Underlier Level Initial Underlier Level Original Issue Price Stated Maturity Date Threshold Level Trade Date Underlier Underlier Return公司應承擔所有與註冊可登記證券相關的費用和費用。在進行此類擬議註冊的情況下,公司應提供未少於十(10)個工作日書面通知給優先登記證券的持有方,以在擬議的註冊聲明文件提交日期之前。 持有方應繼續收到公司放行的註冊聲明的通知(在購買權證有效期內)直至所有可登記證券已註冊並出售。持有可登記證券的人應通過書面通知行使本協議規定的「順序登記」權利,在收到公司意向要提交註冊聲明的通知後的十(10)個工作日內。公司應盡最大努力,使根據上述「順序登記」權利提交的任何註冊聲明,未涉及承銷承諾的生效期限,保持至少自該註冊聲明生效之日起連續九(9)個月,或者直至持有人完成註冊聲明中的可登記證券分銷,以先發生者爲準。
7. 預約 和上市公司應隨時將其授權的股份中保留並提供,專門用於行使本認購權,應根據行使的權利而可行使的股份或其他證券、財產或權利的數量而保留。 公司承諾並同意,根據本認購權行使和支付行使價格,根據本協議的條款,將有權行使的所有股份和其他證券在行使後應當被合法、有效地發行,完全支付並不應被任何股東的優先購買權所限制。 只要本認購權仍未行使,公司應盡商業上的合理努力,使所有根據本認購權行使而可行使的股份在所有國家證券交易所(或如有需要,根據該公開發行中可能列有的任何質詢系統)上市(受到實際發行通知的影響),其中該公開發行可能已經上市和/或掛牌在那裏,如果有的話。
8. 特定 通知要求.
8.1 股東收到通知的權利根據本條款,股東沒有權力投票或同意,也沒有權利作爲股東接收通知,用於董事會選舉或其他事項,也沒有任何股東的權益。然而,在購買權證到期及行使之前的任何時間,如果發生下列事件之一,公司將在至少十五天前發出書面通知第8.2節如果發生這些事件中的一個或多個,公司應在設定爲錄得日期或關閉轉讓簿日期的至少十五(15)天前書面通知此類事件。通知日期以確定有權獲得股息、分配、證券轉換或交易、認股權,或有權對擬議中的公司解散、清算、清償或出售進行投票的股東。該通知應指定該記錄日期或關閉轉讓簿日期。儘管前述,公司應在給予其他股東的通知的同時以相同方式將每份通知交付給每位持有人。
8.2 需要通知的事件本公司應在下述情況下發出通知:第8節。其他股票獎勵。在發生以下一個或多個事件時:(i) 如果公司記錄股東的股票以使其有資格接收以非現金方式支付的股息或分配,或者以公司賬簿中該股息或分配的會計處理所示,支付以非留存收益爲出發點的現金股息或分配,(ii) 公司向其所有股東提供任何公司資本股票的額外股份或轉換爲或可交換爲公司資本股票的證券,或者用於認購其股份的期權、權利或認股證,或 (iii) 公司提議進行公司解散、清算或停業(與整合或股份重組或合併無關)或擬議出售其全部或基本全部財產、資產和業務。
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8.3 行使價格變更通知公司應在要求根據變更行使價的事件發生後的十(10)天內第5節本協議規定,公司應向持有人發送關於該事件和變更的通知("變更通知")。價格通知”。價格通知應描述導致變動的事件以及計算方式。
8.4 通知轉發所有通知、請求、同意和其他通信函應以書面形式進行,並應視爲已經正當發送(1)當面交付時,(2)電子郵件,在正常營業時間發送的當天(如於正常營業時間發送),或者(3)通過特快專遞或私人快遞服務郵寄時,在通知日期後的下一個工作日生效:(i)如果發送給購買權證持有人,則發送至以下地址或發送至公司記錄簿上顯示的該持有人地址,或者(ii)如果發送給公司,則發送至以下地址或公司通過通知向持有人指定的其他地址:
如發給持票人,
R. F. Lafferty & Co.,Inc.
40 Wall Street, 27樓
紐約市,NY 10005
注意:羅伯特先生 哈克爾
郵箱:rhackel@rflafferty.com
並抄送一份(該份抄送不構成通知)至:
VCL法律事務所
1945 Old Gallows Rd.,260號
電話:703-919-7285
注意:劉芳女士
郵箱: fliu@vcllegal.com
如果發送給公司:
點擊控股有限公司
海洋中心7樓709室
廣東道5號
九龍尖沙咀
香港
注意:陳振聲先生,首席執行官
郵箱:jeffery.chan@jfy.hk
並抄送一份(該份抄送不構成通知)至:
Dorsey & Whitney LLP律師事務所
紐約市,紐約州,10019,W 52nd St,51號
注意:Megan J. Penick律師
郵箱:penick.megan@dorsey.com
9. 其他.
9.1 修訂公司和拉費蒂可能會不時地對本購買權進行補充或修訂,無需徵得任何持有人的批准以消除任何歧義,糾正或補充可能有缺陷或與此處其他任何條款不一致的條款,或就可能產生的事項或問題作出任何公司和拉費蒂認爲必要或理想的其他條款,並且公司和拉費蒂認爲不會對持有人的利益造成不利影響。所有其他修改或修訂應要求得到書面同意並由(i)公司和(ii)在所有當時尚未行使的購買權中至少有半數股份可以行使的購買權持有人簽署。
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9.2 標題. 本文中包含的標題僅爲方便參考之用,不應以任何方式限制或影響本購買權證書條款或規定的含義或解釋。
9.3 全部協議。本購買認股權證書(連同根據本購買認股權證書而進行或與之相關的其他協議和文件)構成了各方就本文件所述主題的完整協議條款,取代了所有之前的各方關於本文件所述主題的口頭和書面協議和諒解。
9.4 約束力此認購權僅對持有人、公司及其允許的受讓人、各自的繼承人、法定代表人和受讓人具有約束力,在此認購權或本文件中任何條款下,其他任何人均無法擁有或被視爲擁有任何法律或公平權利、救濟或索賠。
9.5 管轄法律;受到管轄權;陪審團審判此購買認股權證由紐約州法律管理、解釋和執行,不影響其衝突法原則。公司和持有人各自同意,任何因或與此購買認股權證有關的訴訟、程序或索賠均應在紐約市曼哈頓區提起和執行(每個均爲「所在地」),並不可撤銷地服從於此管轄權,該管轄權應是專屬的。公司和持有人各自放棄對此專屬管轄權的任何異議,以及表示這些法院構成不方便的論壇。可以通過掛號信或認證郵件發送的任何有關公司或持有人的傳票或傳喚副本均視爲人身送達,並在任何訴訟、程序或索賠中對公司具有法律約束力。公司和持有人同意,在任何此類訴訟中,勝訴方應有權從其他方追償其相關訴訟或程序以及因準備相關訴訟或程序而產生的所有合理律師費和費用。公司(代表自身以及在適用法律許可的範圍內代表其股東和關聯公司)和持有人不可撤銷地放棄,在與本協議或根據本協議所擬定的交易有關的任何法律程序中,按適用法律允許的最大程度,進行陪審團審判的任何權利。紐約法院第8.4節此郵寄應視爲人身送達,並在任何訴訟、程序或索賠中對公司具有法律約束力。公司與持有人同意,在任何此類訴訟中,勝訴方應有權要求其他方賠償其與該訴訟或程序有關的所有合理律師費和費用,或者與準備相關訴訟有關的費用。公司(代表自身以及在適用法律允許的範圍內代表其股東和關聯公司)和持有人不可撤銷地放棄,在與本協議或根據本協議擬議的交易相關的任何法律程序中,按適用法律允許的最大程度,進行陪審團審判的任何權利。
9.6 豁免,以太經典公司或持有人在任何時候未執行本購股權條款的任何規定,均不應被視爲或被解釋爲放棄任何此類規定,也不影響本購股權或本條款的任何規定的有效性,或者公司或任何持有人在此之後強制執行本購股權的每一個規定的權利。任何違背、不遵守或未履行本購股權任何規定的豁免,除非在尋求實施豁免的一方或多方簽署的書面文件中載明,否則不起作用;且任何此類違約、不遵守或未履行的豁免都不得被解釋爲豁免其他或隨後的任何違約、不遵守或未履行。
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9.7 交易所 協議作爲持有人接收和接受本購買認股權證的條件,持有人同意,在持有人完全行使本購買認股權證之前的任何時間,如果公司和Lafferty達成協議("交易協議”),根據協議,他們同意將所有未行使的購買認股權證以證券、現金或兩者組合的形式進行交換,那麼持有人應同意進行此交易併成爲交易協議的一方。
9.8 分階段執行。本購買權證書可以分部分地由不同的各方通過單獨的分部分執行,每一部分都被視爲原件,但所有這些部分加在一起構成了同一份協議,並在每一方簽署並交付給其他各方之後才生效。這些分部分可以通過傳真傳輸或其他電子傳輸方式交付。
9.9 (c)與需要解決的受限普通股獎勵相關的問題,管理員可以授予或限制參與人獲得宣佈的適用於未解除限制的獎勵所涉及的普通股的股息權益。 任何股息權的條款應按照適用於獎勵協議規定的方式進行制定,包括付款的時間和形式以及這些股息是否應計利息,或視爲更多受限普通股的再投資。如果管理員授予參與人獲得對未解除的限制普通股獎勵宣佈的股息權,則此類股息應受到同樣的業績條件和/或服務條件的限制。持有人應知悉,如未進行註冊以及持有人未選擇免費行權,根據州和聯邦證券法對通過行使購股權獲得的股票有再售限制。
9.10 可分割性。 在適用法律的範圍內,應儘可能採用解釋方式使本購買權證的每一條款能夠在適用法律下生效和有效,但如果本購買權證的任何條款受到適用法律的禁止或無效,則該條款在禁止或無效程度上無效,但不會使該條款的其餘部分或本購買權證的其餘條款無效。
[此頁其餘部分故意留空]
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據此證明公司已導致此購買認股權證於2024年10月8日由其授權的官員簽署。
點擊控股有限公司 | |||
通過: | 陳振聲 | ||
名稱: | 陳振聲 | ||
職稱: | 首席執行官 |
附件A
行使表格
行使購買權所需的表格:
日期:__________,20___
簽署人特此不可撤銷地選擇行使點擊控股有限公司的___股購買認股權證,並根據以下的指示支付___美元(每股___美元)作爲行使價格的付款。請根據以下給出的指示發行這些購買認股權已經行使的股份,並在適用情況下發行一個新的購買認股權,代表尚未行使的股份數量。公司,同時支付___美元,即每股___美元的價格,作爲行使價格的支付。請根據以下的指示發行這些購買認股證已行使的股份,並且如適用的情況下,發行新的購買認股證,代表尚未行使的股份數量。
簽名
簽名保證
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(用大寫字母打印)
地址:
注意:該表格的簽名必須與購買權證書面上所寫的姓名完全一致,沒有任何修改或擴大或任何變化,並且必須由銀行、除儲蓄銀行以外的其他機構,或具有在註冊的國家證券交易所上有成員資格的公司擔保。
展覽B
轉讓表格
用於分配購買認股權的表格:
(由註冊持有人執行 用於轉讓該購買權證書):
作爲對價,特此賣出、轉讓並移交給購買格局有限公司股份的權利,該公司根據英屬維爾京群島法律設立(“公司),由購買認股權證明,並特此授權該公司在公司賬簿上轉讓該權利給
受讓人爲:_______________________________________________ 該人住址爲
_______________________________________________________________.
_______________________________________________________________
日期:____________,20__
持有人簽名: _____________________________
持有人地址: _____________________________
_____________________________
簽名擔保人: ___________________________________________
注意:此表格的簽名必須與在本購買權證書上所寫的姓名相對應,且不能有任何更改或擴大或任何變動,並且必須由一家銀行(不包括儲蓄銀行)、信託公司或在註冊的國家證券交易所上市的公司擔保。擔任公司執行官或以受託人或其他代表身份行事的人應提交適當的授權證明,以轉讓上述購買權證書。