美國
證券交易所
委員會
華盛頓特區20549
13D附表
根據1934年證券交易法
(修正案編號 1)*
ASt SpaceMobile,Inc.
(發行人名稱)
A類 普通股
(證券類別的名稱)
00217D100
(CUSIP編號)
Hiroshi Mikitani
收件人:rakuten inc. 移動部
rakuten inc. 紅房子
臨山口,世田谷區1-14-1
日本東京158-0094
+81-50-5817-1140
(接收通知和通訊的授權人的名稱、地址和電話號碼)
2024年10月10日
(要求提交此聲明的事件日期)
如果申報人此前已提交13G表格報告了本13D表所涉收購,並且因爲§§240.13d- l(e),240.13d-l(f)或240.13d- l(g)提交了本表格,請勾選以下方框。 ¨
* 本封面剩餘部分將用於有關證券主體類別的報告人首次提交此表格,以及任何後續修正包含可能改變之前封面提供信息的修訂。
本封面其餘部分所需的信息不應被視爲《證券交易法》第18條規定的「已申報」或者屬於該法案規定的責任,但將適用《法案》的所有其他規定。
CUSIP編號 | 00217D100 |
1. | 報告人姓名。 rakuten 移動服務美國公司 |
2. | 如果是一個團體的成員,請勾選適當的框(請參閱說明)。 |
(a) ¨ | |
(b) ¨ | |
3. | 僅供SEC使用 |
4. | 資金來源(請參見說明) OO |
5. | 檢查是否根據2(d)或2(e)項需要披露法律訴訟 |
6. | 公民身份或組織地點 美國 |
未行使的股票 擁有股票的人名字 持有的受益權 每個人 報告 每個報告人擁有的股票數 |
7. | 擁有單獨投票權 | 0 |
8. | 共同投票權 | 0 | |
9. | 擁有單獨決定權 | 0 | |
10. | 共同決定權 | 0 |
11. | 每個報告人擁有的受益所有權總量 0 |
12. | 檢查第(11)行中的累計金額是否不包括某些股份(請查看說明) ¨ |
13. | 在行(11)中的金額所代表的班級百分比 0% |
14. | 報告人類型(參見說明書) |
CO |
2
CUSIP編號 | 00217D100 |
1. | 報告人姓名。 rakuten inc. |
2. | 如果是一個團體的成員,請勾選適當的框(請參閱說明)。 |
(a) ¨ | |
(b) ¨ | |
3. | 僅供SEC使用 |
4. | 資金來源 (請參閱說明) OO |
5. | 檢查是否根據2(d)或2(e)項要求披露法律訴訟 |
6. | 公民身份或組織地點 日本 |
未行使的股票 擁有股票的人名字 持有的受益權 每個人 報告 每個報告人擁有的股票數 |
7. | 擁有單獨投票權 | 31,020,155 (1) (請參見第5項) |
8. | 共同投票權 | 0 | |
9. | 擁有單獨決定權 | 31,020,155(1)(見 項目5) | |
10. | 共同決定權 | 0 |
11. | 每個報告人擁有的受益所有權總量 31,020,155(1)(請參閱第5項) |
12. | 檢查第(11)行中的累計金額是否不包括某些股份(請查看說明) ¨ |
13. | 在(11)行金額所代表的類別中的百分比 16.63% (2) |
14. | 報告人類型(參見說明書) |
CO |
(1) | 本擁有發行方31,020,155股A類普通股。 如本13D/A表格中第2項討論的那樣,其他股東方(如下所定義)不作爲本13D/A表格中的報告人,並且報告人明確否認對其他股東方持有的A類普通股的受益所有權。 |
(2) | 按照以下假設,有助益地擁有的A類普通股份的百分比計算如下: (i) 截至2024年9月3日,根據2024年9月5日由發行人提交的S-3ASR表格披露,A類普通股份已發行158,039,342股(以下簡稱「S-3ASR表格」),以及 (ii) 根據以下合併協議發行給rakuten inc.的A類普通股份共計28,520,155股(以下簡稱合併協議)。 |
3
CUSIP編號 | 00217D100 |
1. | 報告人姓名。 Hiroshi Mikitani |
2. | 如果是一個團體的成員,請勾選適當的框(請參閱說明)。 |
(a) ¨ | |
(b) ¨ | |
3. | 僅供SEC使用 |
4. | 資金來源(請參見說明) OO |
5. | 檢查是否根據2(d)或2(e)項需要披露法律訴訟 |
6. | 公民身份或組織地點日本 |
未行使的股票 擁有股票的人名字 持有的受益權 每個人 報告 每個報告人擁有的股票數 |
7. | 擁有單獨投票權 | 31,020,155 (1) (請參閱第5項) |
8. | 共同投票權 | 0 | |
9. | 擁有單獨決定權 | 31,020,155(1)(見第5項) | |
10. | 共同決定權 | 0 |
11. | 每個報告人擁有的受益所有權總量 31,020,155(1)(請參閱第5項) |
12. | 檢查第(11)行中的累計金額是否不包括某些股份(請查看說明) ¨ |
13. | 在(11)行金額所代表的類別中的百分比 16.63% (2) |
14. | 報告人類型(參見說明書) |
所在 |
(1) | 由發行人共計31,020,155股A類普通股組成。正如本附表第2項中所討論的那樣,其他股東方(以下定義)未被列爲本附表13D/A中的報告人,並且報告人明確否認對其他股東方持有的A類普通股享有利益所有權。 |
(2) | 受益持有的A類普通股份比例的計算假定:(i)截至2024年9月3日,根據2024年9月5日由發行人提交的S-3ASR表格(「表格S-3ASR」)報告,共有158,039,342股A類普通股發行;(ii)根據合併協議發行給樂天移動公司28,520,155股A類普通股(如下文所定義)。 |
4
說明:
本13D/A表格(以下簡稱「13D/A表格」)修正並補充了報告人(下文定義)於2021年4月6日提交的13D表格(原始13D表格及本13D/A表格修正並補充的,以下統稱「13D表格」),涉及A類普通股。13D/A表格中使用的大寫字母表示的術語如未在此處定義應與原始13D表格中所賦予的含義相同。
項目1.證券和發行人 此13D表格(「此13D表格」)與Vast Renewables Limited的無面值普通股(「普通股」)有關,該公司是一家澳大利亞公共公司,股份有限公司(名爲Vast Solar Pty Ltd,有限公司,澳大利亞專有)。公司”)。發行人的總部位於澳大利亞新南威爾士州達令赫斯特的利物浦街226-230號。
本聲明涉及到Schedule 13D/A(「Schedule 13D/A」)的股份,即ASt SpaceMobile,Inc.的每股面值爲0.0001美元的A類普通股(「A類普通股」),該公司是特拉華州的一家公司,總部設在德克薩斯州Midland市Enterprise Lane 2901號Midland International Air&Space Port。
項目2。身份和背景
Schedule 13D/A正在由rakuten inc.成立根據德拉華州法律的Rakuten Mobile USA Service Inc.公司(「Rakuten USA」),以及日本法律下成立的Rakuten Mobile, Inc.公司(「樂天」)和日本公民三木谷浩(合稱「報告人」)進行申報。報告人的辦公地址爲日本東京都世田谷區玉川1-14-1,樂天公司總部內的Rakuten Mobile, Inc.。三木谷先生是樂天的創始人,董事長兼首席執行官,並就樂天記錄持有的證券行使表決權和投資決定。三木谷先生是發行人董事會的成員。報告人的主要業務是提供互聯網服務,涵蓋電子商務、旅遊、銀行、營銷和媒體等互聯網服務業務。
報告人Abel Avellan(「Avellan」),Antares Technologies LLC(「Antares」),沃達豐投資有限公司(「沃達豐」),ATC TRS II LLC(「美國塔架」)和New Providence Management LLC(「NPA贊助商」,報告人Abel、Antares、Vodafone、美國塔架和其他如上述的持股方共同組成的「股東方當事方」),根據《證券交易法》修訂後的第13d-3規定,可能被視爲一組。股東方除了報告人擁有的股份之外,不涉及本表13D/A的主體,因此其他股東方均不包括在報告人中。關於rakuten公司與其他持股方之間的關係描述,請參見下文第4項。
在過去五年內,報告人在任何刑事訴訟(不包括交通違規或類似輕罪)中沒有被定罪,也不是司法或行政機構相關管轄權的民事訴訟一方,因此案件而受到判決、法令或最終裁決,禁止違反或要求遵守未來違反或執行聯邦或州證券法規定的活動,或就此類法律進行任何違反的判決。
資金來源和金額或其他考慮因素
原始時間表的第3項 13D號已通過以下方式進行修改:
本附表13D/A項中所列的4、5和6條款的信息已納入本第3項。
項目4. 交易目的
原定日程的第4項 13D現在被修改以添加以下內容:
本13D/A表格的項目3、5和6中所載信息已併入參照本項目4。
Mergers
rakuten inc.美國分公司曾是rakuten集團的子公司,並已於2024年10月10日完成了一系列交易,後者的董事會成員兼創始人、董事會成員廣磯宏(Hiroshi Mikitani)是創始人、主席和首席執行官。這些交易(「合併」)以一種稅務高效的方式,導致rakuten以收購方式獲得了發行人公司的2852,0155股A類普通股。這些合併是根據2024年10月10日簽署的一份合併協議和計劃(「合併協議」)實施的,簽署方包括rakuten 美國分公司、rakuten、發行人公司全資新成立的子公司ASt SpaceMobile Holdings III,LLC(「合併子公司I」)和發行人公司全資新成立的子公司ASt SpaceMobile Holdings IV,LLC(「合併子公司II」)。作爲這些合併的一部分,rakuten 美國分公司之前持有的2852,0155股B類普通股被轉讓給了發行人公司並予以註銷。此外,發行人公司還收到了rakuten 美國分公司在交易之前持有的發行人公司子公司AST & Science LLC的2852,0155普通單位。作爲這些合併的一部分,合併子公司I與rakuten 美國分公司合併,rakuten 美國分公司倖存下來(「第一次合併」),並在第一次合併後,rakuten 美國分公司與合併子公司II合併,合併子公司II倖存下來(「第二次合併」) 。在實施第二次合併後,rakuten 美國分公司的獨立法律實體存在終止。
上述併購協議的描述 並不完整,並且完全受併購協議的全文約束和限制,該併購協議的全文副本作爲本附表13D/A的附件8列示,並在此處通過引用併入。
股東協議和註冊權協議中的股權轉讓
併購協議中包含,任何和所有Rakuten USA在修訂後的持股人協議(2024年6月5日起草)和2021年4月6日起草的註冊權協議中的權利,由發行方、Abel Avellan、Antares Technologies LLC、沃達豐創業公司、Rakuten USA、ATC TRS II LLC和AT&T創業公司共同擁有,以及由New Providence Acquisition corp.、New Providence Management LLC及在簽字頁上被指定爲ASt Equityholders的相關人士簽署並在2024年6月4日經修正第一修正案和註冊權協議加入協議(「註冊權協議」)將被轉移至Rakuten。
項目5. 對發行人的利益
原始附表的第5項 13D現在被修改以添加以下內容:
(a)-(b)
· | 三木谷先生是rakuten inc.的創始人、董事長兼首席執行官,並對rakuten inc.記載持有的證券擁有投票權和投資決定權。因此,三木谷先生被視爲rakuten inc.持有的證券的受益所有人。 |
· | 受益擁有數量:31,020,155股A類普通股。 |
· | 班級百分比: 16.63% |
· | 報告人持有的股份數量: |
o | 單獨行使投票權或指導投票:31,020,155股A類普通股。每股A類普通股具有一票一股的表決權。 |
o | 共同表決權: 0 |
o | 獨家擁有或指示處理的權力:31,020,155股A類普通股。 |
o | 共同處理或指示處理: 0 |
根據上述第2條討論,本13D/A表格中未包含其他股東方作爲報告人,並且報告人明確聲明不對其他股東方持有的A類普通股份擁有權益。
(c) 除非在這份13D/A附表中另有說明,在過去60天內,報告人未進行任何涉及A類普通股的交易。
(d) 無。
(e) 由於在附註4中描述的交易,簡稱「附註4」,rakuten inc. 不再持有該發行人的任何A類普通股股份。 填報本13D/A表格代表對13D表格的最終修訂,並構成rakuten inc. 的退出申報。
第6項。關於發行人證券的合同、安排、理解或關係。
本附表13D/A中列明或參考的2、3、4和5項目中的信息已全部併入本項目6中。
除非在這裏另有規定,報告人沒有與發行人的任何人訂立任何合同、安排、諒解或關係(無論是合法的還是其他方面),包括但不限於涉及這些證券的轉讓或表決、中介費、合資企業、貸款或期權安排、認購或認沽、利潤擔保、利潤或損失分配,或提交或撤銷委託投票等方面的合同、安排、諒解或關係。
第7項。 需作爲展品提交的重要文件
展示編號。 | 描述 | |
7 | 聯合申報協議 日期爲2024年10月10日。 | |
8 | 合併協議與計劃 日期爲2024年10月10日,由rakuten inc.美國服務有限公司、rakuten inc.,ASt SpaceMobile Holdings III有限責任公司和ASt SpaceMobile Holdings IV有限責任公司簽署。 |
簽名
經過合理調查,並且在我所知的範圍內,我謹代表所有人證明陳述中的信息是真實、完整和正確的。
日期: 2024年10月10日 | ||
通過: | Hiroshi Mikitani | |
名稱: | Hiroshi Mikitani | |
rakuten inc. 美國服務公司 | ||
簽字人: | Junya Yukawa | |
名稱: | Junya Yukawa | |
職稱: | 授權人 | |
rakuten inc. | ||
通過: | /s/ 順介 矢澤 | |
名稱: | 矢沢俊介 | |
職稱: | 授權人(代表董事兼總裁) |