SC 13D 1 formsc13d.htm

 

 

 

美國

證券交易委員會 及交易所

華盛頓特區,20549

 

日程表 13D

 

依據1934年證券交易所法案所規定

(修訂 第 )*

 

Indaptus 治療學公司。

(發行者 名稱)

 

普通 股票,每股面值$0.01

(證券類別名稱)

 

45339J105

(CUSIP 號)

 

Jeffrey A. Meckler

收於 Indaptus Therapeutics, Inc.

3 哥倫布大道15號 地址:3 Park Ave,33樓

紐約,NY 10019

(646) 427-2727

(人名,住址和電話號碼
(授權接收通知和通信的人)

 

2023 年 8 月 4 日

(需要提交此聲明的事件日期)

 

如果提交人先前曾根據表格13G提交聲明以報告本表格13D所指的收購,並且正在提交此檔案是因為第13d-1(e)條、第13d-1(f)條或第13d-1(g)條,請勾選以下方框。 ☐

 

認股權證: 以紙本形式提交的日程表中應包括簽署的原件和五份副本,包括所有附件。請參閱第13d-7(b)條款 以獲得其他需要寄送副本的相關方面。

 

 

* 對於報告人初次提交此表格有關相應證券類別的申報,以及任何包含可能更改先前表單封面所提供的披露資訊的後續修訂,本封面其餘部分應填寫完整。

 

本封面其餘所需之資訊,並非為依據1934年證券交易法案(“法案”) 第18條目的規定「已申報」或其他適用法案該條規定之部分,但仍需遵守法案下的其他條文規定(請參閱備註)。

 

 

 

 
CUSIP編號45339J10513D1 共6頁

 

1

報告人姓名

 

杰弗裡 A. 莫克勒

2 檢查 如果是小組成員 ,請勾選適當的方框

(a) ☐
(b)☐

 

3

仅供SEC使用

 

4

資金來源(請參閱說明)

 

所有基金類型/PF

5

請檢查是否根據2(d)或2(e)項需要披露法律訴訟☐

 

6

公民身份或組織所在地

 

美利堅合眾國

持有權益的股份數量
股票
受益人擁有
每个人所拥有的
報告人
個人
向報告人提交報告的股份數
7

2,280,000

 

790,598

8

不 可行。

 

0

9

2,280,000

 

790,598

10

不 可行。

 

0

11

每個報告人擁有的匯總金額受益

 

790,598

12

查看第(11)行的總金額是否不包括某些股份 ☐

 

13

在(11)行的金額所代表的類別的百分比

 

7.3%

14

報告人類型

 

IN

 

 
CUSIP編號45339J10513D2 共6頁

 

項目 1.安防 與發行者。

 

此聲明涉及Delaware公司Indaptus Therapeutics, Inc.(以下簡稱發行人)的普通股,每股面值為$0.01的普通股(以下簡稱普通股),其主要執行辦公室位於紐約市哥倫布圓環3號15 樓,紐約,NY 10019。

 

項目 2.身份 與背景。

 

Schedule 13D由美國公民Jeffrey A. Meckler(「舉報人」)提交。舉報人的業務地址為印達普特生技公司,地址為紐約市哥倫布圓環3號,15 舉報人現任印達普特生技公司的首席執行官兼董事,地址為紐約市哥倫布圓環3號,15樓,紐約,NY 10019。

 

在過去五年中,報告人並未(i)在任何刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規或類似輕罪),或(ii)成為具有管轄權之司法或行政機構的民事訴訟當事人,並因此而受到違反聯邦或州證券法的未來違規的判決、法令或最終命令,或遭受禁止或強制活動的命令,或對上述法律的違反做出任何判定。

 

項目 3。資金或其他作為的來源和金額。

 

在與Decoy Biosystems, Inc.合併之前,舉報人在不同時間獲得期權購買該發行人的普通股作為補償。

 

從2021年9月14日至2022年11月21日期間,該報告人亦購入了72,914股普通股,總價約為274,000美元。此外,於2024年8月8日,該報告人從發行人處購入了84,932股普通股和84,932股warrants,總購買價為155,000.90美元。該報告人使用個人資金進行上述購買。

 

項目 4.交易目的。

 

就其作為發行人的董事長和董事對發行人的服務,報告人收到股權報酬,使其持有的普通股持有量超過2023年8月4日的流通股的5%。

 

2024年8月7日,發行人與報告人簽署了一項證券購買協議(「購買協議」),根據該協議,報告人同意購買84932股普通股和購買同數量普通股的認股權證(「認股權證」),每股價格為1.825美元,附帶購買一股普通股的認股權證。認股權證的行使價格為每股1.70美元。認股權證可立即行使;但根據認股權證條款,報告人在行使認股權證時不得使其享有的普通股持有比例超過行使後立即持有的4.99%(「持股要求極限」)。報告人可在至少提前61天通知公司的情況下增加持股要求極限。

 

 
CUSIP編號45339J10513D3 共6頁

 

有關購買協議和認股權證的上文描述並不完整,且必須參考購買協議和認股權證的全文,其表格分別作為本8-k表格之附件1和附件2提交,並於此處參考。

 

總體來說

 

報告人以投資爲目的收購了本13D表中描述的證券,並打算持續審查他在發行人的投資。報告人可能採取的任何行動將取決於報告人對多個因素的審查,包括但不限於:對發行人業務、財務狀況、運營和前景的持續評估;發行人證券的價格水平;市場總體、行業和經濟狀況;替代業務和投資機會的相對吸引力;以及其他未來發展。

 

報告人可能收購發行者的額外證券,或保留或賣出所有或部分當時持有的證券,可以在公開市場或私下協商的交易中進行。此外,報告人可能與管理層,發行者的董事會(「董事會」)和其他證券持有人以及其他相關方進行討論,或鼓勵,導致或試圖導致發行者或這樣的人考慮或探討非凡的公司交易,例如:合併,重組或私有化交易,可能導致普通股的除牌或註銷;發行者的證券發行和/或股票回購;資產或業務的出售或收購;發行者的資本結構或股息政策的變更;或發行者業務或公司結構的其他重大變更,包括管理層或董事會組成的變更。

 

爲便於考慮此類事項,報告人可能保留顧問和顧問,並可能與潛在資本來源和其他第三方進行討論。 報告人可能根據適當的保密或類似協議與任何此類人員交換信息。 在考慮各種可能行動方案之前,報告人可能會在初步階段採取上述一些或全部步驟,但在形成任何追求特定計劃或方向的意圖之前。

 

除上述描述外,報告人目前沒有任何與《13D表格附表》4(a)到(j)項列明事項相關的計劃或提議,儘管根據本文討論的因素,報告人可能隨時更改其目的或制定不同的計劃或提議。

 

 
CUSIP編號45339J10513D頁面 4 共6頁

 

項目 5。對發行人證券的利益。

 

(a) – (b)

 

  持有受益股份:790,598
     
  持股比例:7.3%
     
  報告人持有的股份數量:

 

  獨立 具有投票或指導投票的權力:790,598
     
  共同 投票權:0
     
  獨立 具有處理或指導資產處置的權力:790,598
     
  共同 處置或指示處置的權力:0

 

此處報告的股份數量包括160,306股普通股,以及在此日期之內60天內可行使的630,292股普通股期權。該數量不包括84,932股作爲warrants基礎的普通股,受有利擁有權限制。

 

上述百分比基於2024年9月12日披露於SEC關於公司註冊聲明表格S-1的股份共計10,196,884股爲基礎。

 

(c)除非在第3和第4項中另有說明,在過去60天內,報告人未進行任何有關普通股的交易。
  
(d)無。
  
(e)無。

 

項目6。與發行人的證券相關的合同、安排、協議或關係。

 

除非如本文件所述,報告人與發行人的證券,包括但不限於關於這些證券的轉讓或表決、尋找費用、合資企業、貸款或期權安排、認購或認沽權、利潤的擔保、利潤或虧損的分配,或者提供或反對委託投票等方面,均不存在任何合同、安排、諒解或關係(無論是否法律上)與任何人有關。

 

 
CUSIP編號45339J10513D頁面 5 共6頁

 

項目 7。材料 將被歸檔爲展品。

 

展示文件

數量

  Description
     
1.   證券購買協議形式 簽訂日期爲2024年8月7日(參照 展品10.1 發行人提交給SEC的8-k表格 報告文件(2024年8月8日)。
     
2.   認股證形式,簽訂日期爲 2024年8月7日(參照 展品10.2 關於發行人於2024年8月8日提交給SEC的8-k表格的最新報告。

 

 
CUSIP編號45339J10513D頁面 6 共6頁

 

簽名

 

經過合理調查,並且據我所知,本聲明中所述信息是真實,完整並正確的。

 

日期: 2024年10月10日

 

  作者: Jeffrey A. Meckler
  名字: 杰弗裡 A. 莫克勒