表格3 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求披露事件的日期
(月/日/年) 09/26/2024 |
3. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
GRAIL公司 [ GRAL ] |
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4. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如有修改,原始提交日期爲
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
普通股 | 3,496,026(1) | I | 請見腳註(1)(2) |
表II-受益所有的衍生證券 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的說明: |
證券直接由基金(「CRCm基金」)及CRCm LP管理的單獨管理帳戶持有,CRCm LP是一家特拉華有限合夥公司,也是美國證券交易委員會註冊的投資顧問(「投資經理」)。報告人持有CRCm基金的所有權利益。報告人是投資經理的管理合夥人,可能被視爲持有CRCm基金持有的一部分證券間接金錢利益。CRCm基金和單獨管理帳戶直接合計持有發行者3,496,026股普通股。由於在CRCm基金中的按比例權益,報告人可能被視爲實際擁有發行者普通股的一部分。 |
報告人聲明不對本報告中或其他地方報道的任何發行者證券擁有任何有利權益,除了代表報告人在CRCm基金中按比例權益的證券,並且本報告不應被視爲承認報告人對於任何其他目的而言是發行者其他證券的有利擁有人,包括第16條或其他目的。 |
備註: |
附錄24:授權書 |
/s/ J. Matthew Mangan,作爲丁春日的委託律師 | 10/09/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱 說明書5 (b)(v). | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |