美國
證券和交易所委員會
華盛頓特區20549
表格
目前的報告
根據第13或15(d)節
證券交易法
報告日期(最早事件日期):
(按章程規定指定的註冊人的確切名稱)
(成立州或其他管轄區) 成立地點 |
(委員會檔案號) | (國
稅
號) 識別號碼。 |
(主要領導機構的地址) | (郵政編碼) |
註冊者的電話號碼,包括區號:(
如果8-K表格申報旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務,請在下面勾選相應的框: ()根據交易所法案第14D-2(b)條款(17 CFR 240.14D-2(b))進行交易前溝通 ()根據交易所法案13E-4(c)條款(17 CFR 240.13E 4(c))進行交易前溝通請見《公司法》第159節選擇適當的複選框以表明新興增長公司是否選擇不使用依據交易所法規13(a)規定的任何新的或修訂後的財務會計標準的延長過渡期進行符合規定
根據1933年證券法規則425規定的書面通信(17 CFR 230.425) |
根據交易所法案第14a-12條規定的徵求意見材料(17 CFR 240.14a-12) |
根據交易所法案第14d-2(b)條例(17 CFR 240.14d-2(b))進行交易前溝通 |
根據交易所法案13e-4(c)條例(17 CFR 240.13e 4(c))進行交易前溝通 |
根據《證券法》第12(b)條規定登記的證券:
每一類別的名稱 | 交易符號 | 註冊交易所的名稱 | ||
本基金尋求於東歐地區註冊的主要權益關聯發行人的長期升值投資。股票市場有限責任公司 | ||||
本基金尋求於東歐地區註冊的主要權益關聯發行人的長期升值投資。股票市場有限責任公司 |
請勾選:是否屬於根據證券法規則405條款(本章第230.405條)或證券交易法規則120.2億2條款(本章第240.1.2億2條)的新興成長型企業。
新興成長公司
如果是新興增長公司,如果註冊人選擇不使用延長過渡期來遵守根據交易法第13(a)條規定提供的任何新的或修訂的財務會計準則,請使用勾號表示。☐
項目8.01其他事件
2024年10月4日,180生命科學公司("生物科學公司)收到了來自納斯達克的一封信,證實公司已重新符合納斯達克聽證會於2024年7月1日作出的決定修正後的《規則5550(b)(1)》中關於最低股東股權要求。公司)股權條款)的要求。Panel)的決定。
納斯達克還建議公司,在執行上市規則5815(d)(4)(B)時,公司將在接到該函件後的一年內接受強制性的監控小組監督。如果在這一年的監控期內,納斯達克上市資格部門發現公司不再符合股權規則,那麼,儘管規則5810(c)(2),公司將不被允許向工作人員提供關於此類違規的符合計劃,工作人員也不會被允許爲公司獲得額外時間以恢復符合與此類違規,也不會給公司提供根據規則5810(c)(3)的適用醫治或符合期。相反,工作人員將發佈除牌裁定函,公司將有機會要求與初始小組或者新組成的聽證小組進行新的聽證會,如果初始小組不可用。公司將有機會按照上市規則5815(d)(4)(C)向聽證小組回應/陳述,公司的有價證券在那時可能被納斯達克除牌。美國證券交易委員會工作人員還建議公司,在執行上市規則5815(d)(4)(B)時,公司將在接到該函件後的一年內接受強制性的監控小組監督。如果在這一年的監控期內,納斯達克上市資格部門發現公司不再符合股權規則,那麼,儘管規則5810(c)(2),公司將不被允許向工作人員提供關於此類違規的符合計劃,工作人員也不會被允許爲公司獲得額外時間以恢復符合與此類違規,也不會給公司提供根據規則5810(c)(3)的適用醫治或符合期。相反,工作人員將發佈除牌裁定函,公司將有機會要求與初始小組或者新組成的聽證小組進行新的聽證會,如果初始小組不可用。公司將有機會按照上市規則5815(d)(4)(C)向聽證小組回應/陳述,公司的有價證券在那時可能被納斯達克除牌。
儘管如上所述,公司仍未符合納斯達克關於持續上市的審計委員會要求,該要求載於《納斯達克上市規則》5605(c)(2)條款,要求上市公司維持由至少三名獨立董事組成的審計委員會。納斯達克爲公司提供了恢復合規的補救期,即直至公司的下一次年度股東大會或2025年5月7日之前,或如果下一次年度股東大會在2024年11月4日之前舉行,則公司必須在2024年11月4日之前出示合規證明。如果公司在上述適用日期前未恢復合規,納斯達克規定,工作人員必須向公司提供書面通知,說明其證券將被除牌。屆時,公司可以就除牌決定向聽證小組提出上訴。公司目前正在尋找合格的獨立董事加入公司的審計委員會,並預計不久將恢復符合《納斯達克上市規則》5605(c)(2)條款。
2024年10月9日,該公司發佈新聞稿宣佈其重新符合股權規則。新聞稿的副本附在此處。 第99.1展示文本 並且引用併入本文件。
項目9.01 基本報表和展示文件。
(d) 展品。
附錄 編號 | Description | |
99.1 | 發佈 日期爲2024年10月9日的新聞稿 | |
104 | 交互式封面數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) |
前瞻性聲明
這份最新報告表格 8-k 包含前瞻性陳述,這些陳述是根據第 27A 條所指的安全港條款作出的 經修訂的1933年《證券法》、經修訂的1934年《證券交易法》第21E條以及《私人證券訴訟》 《改革法》,經修正。前瞻性陳述基於管理層當前的預期,受風險和不確定性的影響, 其中許多是我們無法控制的,可能導致實際結果或事件與預期的結果或事件存在重大差異。這些風險和 不確定性,其中許多是我們無法控制的,包括標題爲” 的部分中描述的風險風險因素” 以及我們的10-k表年度報告以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件中的其他地方,包括但不限於我們的報告 8-k 和 10-Q 表格,均可在美國證券交易委員會網站上獲得www.sec.gov。提醒讀者不要過分投入 依賴前瞻性陳述,前瞻性陳述僅代表其發表之日,反映了管理層當前的陳述 估計、預測、期望和信念。我們明確聲明不承擔任何公開發布任何更新的義務或承諾 或對此處包含的任何前瞻性陳述的修訂,以反映我們預期的任何變化或事件、條件的任何變化 或任何此類聲明所依據的情況,除非法律要求。
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簽名
根據《證券交易法》的規定,註冊者已通過下面列出的人簽署了本報告。
日期:2024年10月9日
180生命科學公司。 | |||
通過: | /s/ 布萊爾·喬丹 | ||
姓名:Luisa Ingargiola | 布萊爾·喬丹 | ||
標題: | 臨時首席執行官 |
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