| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 持權益變更聲明書 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報 |
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| 如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。 | |||||||||||||||||
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勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易，旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。 | ||||||||||||||||
1. 報告人姓名及地址
*
（街道）
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2. 發行人名稱
及
逐筆明細或交易代碼
palantir technologies inc。 [ PLTR ] |
5. 報告人與發行人之關係
（勾選適用者）
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 10/04/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如為修訂，原始註冊日期
（月/日/年） |
6. 個人或合併/群體申報（選擇適用的行）
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| 表I - 取得、出售或享有之非衍生證券 | ||||||||||
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| 1. 證券名稱（第3項指示） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，視同執行日期（月/日/年） | 3. 交易代碼（第8項指示） | 4. 取得的證券（A）或出售的證券（D）（第3、4和5項指示） | 5. 報告交易後擁有的受益證券數量（第3和4項指示） | 6. 持有形式：直接（D）或間接（I）（第4項指示） | 7. 間接受益所有權的性質（第4項指示） | |||
| 編碼 | V | 金額 | （A）或（D） | 價錢 | ||||||
| A類普通股 | 10/04/2024 | M(1) | 195,500 | A | $4.72 | 526,869 | D | |||
| A類普通股 | 10/04/2024 | S(1) | 195,500 | D | $40.0036(2) | 331,369 | D | |||
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表二-已經收購、出售或持有的衍生證券 （例如：puts、calls、warrants、期權、轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1. 衍生證券標題（出售人辦法第3步） | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期（月/日/年） | 3A. 如有，視同執行日期（月/日/年） | 4. 交易編碼（出售人辦法第8步） | 5. 取得的（A）或出售的（D）衍生證券數量（出售人辦法第3、4和5步） | 6. 轉換日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量（出售人辦法第3和4步） | 8. 衍生證券價格（出售人辦法第5步） | 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量（出售人辦法第4步） | 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（出售人辦法第4步） | 11. 間接受益所有權的性質（出售人辦法第4步） | ||||
| 編碼 | V | (A) | (D) | 轉換日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數量或數量 | ||||||||
| 員工股票期權（買入權） | $4.72 | 10/04/2024 | M(1) | 195,500 | (3) | 06/03/2030 | A類普通股 | 195,500 | $0 | 590,004 | D | ||||
| 回覆的說明： |
| 1. 這筆交易是2024年10月4日進行的一系列相關交易中的一部分，根據一項預先存在的10b5-1規則交易計劃進行，旨在滿足於2024年3月12日簽訂的10b5-1(c)規則的積極防御條件。報告人行使了195,500股已確認的A類普通股期權，並立即在開放市場上出售了這些A類普通股。 |
| 2. 這筆交易代表在多次開放市場銷售中執行的銷售。此行中反映的銷售是以40.00至40.035美元的價格範圍進行的。上述報告的價格反映了發生在該價格範圍內的交易的加權平均銷售價格。報告人擬於證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人的要求提供關於每個獨立銷售價格出售的股份數的完整信息。 |
| 3. 在這筆交易中行使的期權在交易日期時已完全確認和可行使。 |
| 備註： |
| 官職頭銜: 營收長官兼首席法律長。此表格4是根據適用要求編製的，旨在反映所述特定交易，並不打算披露或描述報告人擁有或持有的所有股份和/或其他權益證券。有關報告人整體股票和權益持有的更多詳細信息，請參閱2024年4月26日向證券交易委員會提交的發行人代理人聲明，其中包括“特定實益擁有人和管理層的證券擁有權”(受該內容所描述的定義、說明和時間範圍的限制)。 |
| /s/ Justin V. Laubach，依據授權書 | 10/08/2024 | |
| ** 報告人簽名 | 日期 | |
| 提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。 | ||
| * 如果本表格由超過一個報告人提交，請詳見指引4(b)(v)。 請參見第4條指引(b)(v)。 | ||
| ** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為，請參考 請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注意：請提交三份表格副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請另提交附件頁面，以便提供額外信息。 請參見第6條指引。 | ||
| 回應本表格所包含的信息收集不需要回覆，除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。 | ||