附表99.1
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交易所上市章程第190億章節下列出的股本發行人和香港存托憑證的月度回報，有關證券變動情況
| 截至本月底： | 2024年9月30日 | 狀態： | 新提交 | |||
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| 致：香港交易及結算所有限公司 | ||||||
| 發行人名稱： | 陸金所控股有限公司 | |||||
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| 提交日期： | 2024年10月7日 | |||||
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I. 授權/登記股本變動
| 1. 股份類別 | 普通股份 | 股份類型 | 無需申請 | 在交易所上市（附註1） | 是 |
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| 股票代碼（如已上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||||
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授權/註冊股份數 | 面值 | 授權/註冊股本 | |||||||||||
| 上一個月結束時的結餘 | 10,000,000,000 | 美元指數 | 0.00001 | 美元指數 | 100,000 | |||||||||
| 增加 / 減少 (-) | 0 | 美元指數 | 0 | |||||||||||
| 本月結束時的結餘 | 10,000,000,000 | 美元指數 | 0.00001 | 美元指數 | 100,000 | |||||||||
每月末授權/註冊股本總額： 美元 100,000
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II. 已發行股份和／或庫藏股份變動
| 1. 股份類型 | 普通股份 | 股份類型 | 不適用 | 在交易所上市（註1） | 是 | |||||||||||
| 股票代碼（如已上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||||||
| 已發行股份數量 （不含庫藏股） |
庫藏股數量 | 已發行股份總數 | ||||||||||||
| 上個月結餘 | 1,733,299,804 | 1,733,299,804 | ||||||||||||
| 增加/減少（-） | 21,474 | |||||||||||||
| 月底結餘 | 1,733,321,278 | 0 | 1,733,321,278 | |||||||||||
備註：
| 陸金所控股有限公司（以下簡稱“本公司”）發行股份數不包括（i）公司根據股份回購計劃回購的美國存托股（ADS）基礮股份，以及（ii）發給存托人進行大宗發行的 ADS 所保留以便在本公司股份激勵計劃下的選擇權或獎勵行使或解禁時未來發行的股份，合計截至2024年9月30日為56,361,366 股。本公司已就在其香港上市過程中保留上述股份之要求的嚴格遵循取得了獲豁免。有關詳情，請查閱該公司於2023年4月11日簽發的上市文件中標題為“豁免”的部分。 |
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三.已發行股份及/或庫庫股變動詳情
（一）。購股權 (根據發行人的購股權計劃)
| 1.股份類別 | 普通股 | 股份類別 | 不適用 | 在交易所上市（註 1） | 是 | |||||||||||||||
| 股票代號 (如有上市) | 06623 | 描述 | ||||||||||||||||||
| 購股權詳情 計劃 |
數字 股份 優異的選項 接近前一 月 |
月內的運動 |
股份數 月結束時尚未償還期權 |
本月內發行的新股份數目 根據其 (A1) |
根據該月內轉出庫庫的資本股份數目 (A2) |
截至截止日期結束時，可根據該等資產發行或轉讓出庫的股份數目 月份 |
可發行或轉讓的股份總數 財庫的日期 所有的行使 分享 要授予的選擇 下 計劃位於 月結束 | |||||||||||||
| 1). | 2014 年 12 月通過的 2014 股份激勵計劃-授出期權（不時修訂） | 11,607,082 | 11,607,082 |
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11,607,082 | 13,878,886 | ||||||||||||||
| 股東大會批准 日期（如適用） | ||||||||||||||||||||
| 已發行股份增加（不包括庫股）： | 普通股 (AA1) | |||||||||||||||
| 庫存股份減少： | 普通股 (AA2) | |||||||||||||||
| 從行使期權而本月內籌集的總資金：美元 0 | ||||||||||||||||
備註:
| 截至二零二四年九月三十日，(i) 本公司 13,878,886 股（相當於本公司的 6,939,443 個 ADS）可於行使所有購股權後發行 根據 2014 年股份激勵計劃（於二零一四年十二月通過並不時修訂）（「二零一四年股份激勵計劃」）授予；及 (ii) 本公司 26,058,160 股（相等於本公司 13,029,080 份 ADS）為 可根據 2014 年股份激勵計劃及 2019 年表現股份單位計劃下的綜合計劃授權限額（於 2019 年 9 月通過並不時修訂），可供未來批出。 |
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（B）發行者股票認股權證 不適用
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(C). 可轉換債券（即可轉換為發行人股份）
| 1. 股份類別 | 普通股 | 股份類型 | 不適用 | 在交易所上市（註1） | 是 | |||||||||||||
| 股票代碼（如已上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||||||||
| 可轉換債券的描述 | 貨幣 |
上個月結束時的金額 上個月結束時的金額 |
當月變動 | 當月結束的金額 |
新股數量 該月份根據此發行的新股數（C1） |
從庫存調出的庫藏股數量（C2） |
月底可以根據此發行或調出庫藏的股份數量 | |||||||||||||
| 1). | 中國平安可轉換憑證式 | 美元指數 | 976,900,000 | 976,900,000 | 421,077,586 | |||||||||||||||
| 可轉換憑證的類型 | 債券/票據 |
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| 債券型的股票代碼（如在交易所上市）（附註1） | ||||||||||||||||||||
| 認購/轉換價格 |
美元指數 2.32 |
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| 股東大會批准日期
(如適用) |
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已發行股份增加（不含庫存股）: |
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普通股（CC1） |
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庫存股減少: |
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普通股份（CC2） |
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(D). 發行股份的任何其他協議或安排，包括期權（除了 股份期權計劃）
| 1. 股份類別 | 普通股 | 股份的種類 | 不適用 | 在交易所上市（附註1） | 是 | |||||||||||||
| 股票代碼（如已上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||||||||
| 其他協議或安排的描述 | 股東大會 批准日期 (如適用) |
根據該協議於當月發行的新增股數（D1） | 根據該協議於當月轉出庫藏股數（D2） | 根據該計劃，可在月底時發行或轉讓的股份數 | ||||||||||||||
| 1). | 2019年9月採納的績效股份單位計劃-績效股份單位（不時修訂） | 21,474 | 219,623 | |||||||||||||||
| 已發行股份增加（不包括庫藏股份）： | 21,474 | 普通股（DD1） | ||||||||||||||||
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| 庫藏股份減少： | 普通股（DD2） | |||||||||||||||||
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(E). 其他已發行股份和/或庫藏股票的變動不適用
| 發行股份總增加/減少（不包括庫藏股票）於本月（即AA1至EE1的總和）： |
21,474 | 普通股 | ||||
| 庫藏股份總增加/減少（即AA2至EE2的總和）於本月： | 普通股 | |||||
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IV. 關於香港存託憑證（HDR）的資訊 不適用
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V. 確認
兹根据主板第13.25C条 / 創業板第17.27C条规定，我們謹此確認根据所列出的未曾在主板第13.25A条 / 創業板第17.27A条下發布的申報書中披露的每一標的證券發行或上市公司出售或轉讓的庫藏股，經上市公司董事會合法授權核准及符合所有適用的上市規則、法律及其他監管要求進行，並在適用範圍內：
（附註4）
| (i) | 所有發行證券或轉讓、出售庫藏股應付予上市公司的款項均已獲得； |
| (ii) | 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市條件」所規定的所有上市前提均已獲得滿足； |
| (iii) | 股權證券上市及交易許可書中所載條款（如有）均已獲得全面遵守； |
| (iv) | 每一類證券均符合一致（附註5）； |
| (v) | 所有根據《公司（清盤及其他條例）條例》要求提交予公司註冊處的文件均已經妥善提交，並已確保遵守所有其他法律規定； |
| (vi) | 所有標的物權利確定文件已經交付/已準備好交付/正在準備並將按照發行、銷售或轉讓條款交付； |
| (vii) | 發行人已完成購買上市文件中顯示已購買或已同意購買的所有財產，並已妥善支付所有該等財產的購買價款； |
| (viii) | 與債券、債券、票據或債券相關的信託契/訂成功完成並已簽署，必要時已向公司註冊處提交相關細節； |
| 提交者： |
徐镛硕 |
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| 職稱： |
董事會主席兼首席執行官 |
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| （董事、秘書或其他獲得授權的人員） | ||||
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附註
| 1. | 交易所指的是香港交易所有限公司。 |
| 2. | 在股份回購（回購及取消的股份）和股份贖回（贖回並取消的股份）的情況下，“事項日”應被解釋為“取消日期”。 |
| 在回購股份的情況下（作為庫藏股份持有的股份），“事項日”應被解釋為股份由發行人回購並持有在庫藏時的日期。 |
| 3. | 在回購股份（回購作為取消但尚未取消的股份）和贖回股份（贖回但尚未取消的股份）的情況下需要提供信息。請在月底時按負數陳述在當月或前幾個月內回購或贖回但尚未取消的股份的數量。 |
| 4. | （一）至（八）項是確認的建議形式。上市公司可以修改不適用以符合個別情況。如果發行人已根據主板第13.25A條或創業板第17.27A條針對已發行的證券或已賣出或轉讓的庫藏股份在提交的回報中已經做了相關的確認，則在本次回報中不需要進一步確認。 |
| 5. | 在此上下文中，“相同”代表： |
| • | 證券具有相同的票面價值，且召集或實收金額相同； |
| • | 它們有相同的股息/利息率和相同的期限，這樣在下一次的分配中，每單位應支付的股息/利息總額將為完全相同（毛額和淨額）；且 |
| • | 它們擁有與不受限制的轉讓、出席和投票權相同的權利，且在所有其他方面享有相同的平价地位。 |
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