表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 持權益變更聲明書 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報 |
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如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。 | |||||||||||||||||
勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易,旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。 |
1. 報告人姓名及地址
*
(街道)
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2. 發行人名稱
及
逐筆明細或交易代碼
sirius xm holdings inc [ (sirius xm holdings inc) ] |
5. 報告人與發行人之關係
(勾選適用者)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如為修訂,原始註冊日期
(月/日/年) 09/11/2024 |
6. 個人或合併/群體申報(選擇適用的行)
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表I - 取得、出售或享有之非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(第3項指示) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,視同執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(第8項指示) | 4. 取得的證券(A)或出售的證券(D)(第3、4和5項指示) | 5. 報告交易後擁有的受益證券數量(第3和4項指示) | 6. 持有形式:直接(D)或間接(I)(第4項指示) | 7. 間接受益所有權的性質(第4項指示) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價錢 | ||||||
普通股(1) | 09/09/2024 | A(1) | 264,163 | A | $0(1) | 3,072,953 | D | |||
普通股(1) | 09/09/2024 | D(1) | 2,808,790(2) | D | $0(1) | 264,163(3) | D |
表二-已經收購、出售或持有的衍生證券 (例如:puts、calls、warrants、期權、轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券標題(出售人辦法第3步) | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3A. 如有,視同執行日期(月/日/年) | 4. 交易編碼(出售人辦法第8步) | 5. 取得的(A)或出售的(D)衍生證券數量(出售人辦法第3、4和5步) | 6. 轉換日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量(出售人辦法第3和4步) | 8. 衍生證券價格(出售人辦法第5步) | 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量(出售人辦法第4步) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(出售人辦法第4步) | 11. 間接受益所有權的性質(出售人辦法第4步) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 轉換日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數量或數量 | ||||||||
股票期權(買入權) | $59.3 | 09/09/2024 | A(4) | 650,053 | 09/09/2024 | 02/03/2031 | 普通股 | 650,053 | (4) | 650,053 | D |
回覆的說明: |
1.代表在2024年9月9日收購Radio Merger Sub, LLC的Old Sirius Xm普通股並以1:10的股份比例換取Liberty Sirius Xm Holdings Inc.("New Sirius XM")的普通股,出現界至最接近整數股份,Old Sirius Xm繼續作為存續公司("Merger")代表根據2023年12月11日修改的《合併協議和計劃》("Merger Agreement")將有限合作公司Radio Merger Sub, LLC合併至Old Sirius Xm的生效。包括與Old Sirius Xm普通股股份相關的限制性股票單位的處分以及與New Sirius Xm普通股股份相關的限制性股票單位的收購。 2.代表在此處所描述的交易完成後所擁有的普通股股份數。 3.與Merger相關的選擇Old Sirius Xm普通股的選擇權除牌以及與Merger相關的New Sirius Xm普通股的選擇權的收購。每10個選擇Old Sirius Xm普通股的選擇權將發行一個New Sirius Xm普通股的選擇權,出現界至最接近整數的選擇權。 4.約有三分之一的選擇權將於2/5/25,2/5/26和2/5/27分順序解凍。 5.選擇權解凍:於2/6/25解凍10,000股,於2/6/26解凍10,001股。 6.選擇權解凍:於2/2/2025解凍9,771股。 7.選擇權解凍:於5/2/2025解凍13,922股,於5/2/2026解凍13,924股。 |
2. 自2017年起擔任舊sirius xm的董事和/或董事時,Witz女士受到1934年證券交易所法第16(a)條的申報要求。在準備本4表格的過程中,發行人無法將Witz女士根據第16(a)條提交的有關舊sirius xm的報告與Witz女士提供的信息(包括銀行和券商賬戶結單)進行調和。發行人認為Witz女士在新的舊sirius xm中根據第16(a)條報告的持股量可能被高估了16,716股普通股。因此,Witz女士報告的持股已經調整以反映這一差異。 |
3. 代表根據此處所述交易後所擁有的普通股股份數量 |
4. 旧sirius xm公司合并结算完成前持有的期权出让以及因并购而获取新sirius xm公司普通股期权的处理。每十(10)个旧sirius xm公司普通股期权结果发行一(1)个新sirius xm公司普通股期权,并舍入至最接近的整数期权。 |
備註: |
本4/A表格是為了重新補充報告人於2024年9月11日提交的原4表格("原始表格4")的I表和II表,以更正先前在原表格4中錯誤報告的特定信息,包括錯誤陳述的股票期權股份。 |
/s/Patrick L. Donnelly, attorney in fact | 09/11/2024 | |
** 報告人簽名 | 日期 | |
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。 | ||
* 如果本表格由超過一個報告人提交,請詳見指引4(b)(v)。 請參見第4條指引(b)(v)。 | ||
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為,請參考 請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份表格副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足,請另提交附件頁面,以便提供額外信息。 請參見第6條指引。 | ||
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆,除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。 |