美國
證券交易委員會
華盛頓，特區。20549
表格
當前報告
根據《1934年證券交易法》第13或15(d)條規定
報告日期（最早事件日期）：May 24, 2024
（公司章程中指定的準確公司名稱）
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(所在州或其他司法管轄區) (委員會文件號) |
（委員會 文件號） |
（美國國內國稅局僱主 唯一識別號碼） |
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| ，（主要行政辦公地址） | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼，包括區號：(585)768-2513
無數據
（更改自上一份報告後的前名稱或前地址）
如果本表8-K的提交同時滿足申報人根據下列規定的任何一個申報義務，請在下面適當的方框中打「X」:
| 根據《證券法》第425條規定的書面通信（17 CFR 230.425） | |
| 根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料（17 CFR 240.14a-12） | |
| 交易所法規14d-2(b)條款（17 CFR 240.14d-2(b)）項下的發起前通訊 | |
| 交易所法規13e-4(c)條款（17 CFR 240.13e-4(c)）項下的發起前通訊 |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
| 每一類的名稱 | 交易標誌 | 在其上註冊的交易所的名稱 | ||
| 本基金尋求於東歐地區註冊的主要權益關聯發行人的長期升值投資。資本市場 | ||||
| 本基金尋求於東歐地區註冊的主要權益關聯發行人的長期升值投資。資本市場 |
請通過勾選標記指示註冊人是否符合1933年證券法規則405條（17 CFR §230.405）或1934年證券交易法規則120億.2條（17 CFR §2401.2億.2）。
新興成長型企業
如果是新興成長公司，請勾選，如果註冊人已選擇不使用根據交易所法案第13(a)條提供的任何新的或修改的財務會計準則的延長過渡期，請勾選。
項目1.01。 簽訂重大決定性協議。
2024年9月30日，蜻蜓能源控股有限公��（以下簡稱“公司”）就其符合高級槓桿比率和固定費用覆蓋比率測試（以下簡稱“修改”）向貸款人通�(第三次修正版後,簡稱“貸款協議”）進行了有限豁免和第三次修正測試截至2024年9月30日季度結束的上一天，以及對貸款協議的某些修訂。該修訂提供了一次性發行一美分認股權證（「 warrants」），以購買多達3,000,000股公司普通股，每股面值爲0.0001美元（「 分享」），行權價爲每股0.01美元，以與放款人同意放棄有關截至2024年9月30日季度結束的貸款協議下的測試，並修訂貸款協議相關，該認股權證自發行之日起立即行使，有效期爲自發行之日起十年。Penny Warrants）以購買多達3,000,000股公司普通股，每股面值爲0.0001美元（「 分享」），行權價爲每股0.01美元，與貸款人同意放棄截至2024年9月30日季度結束的測試並修改貸款協議有關。該一美分認股權證（「 Warrants」）自發行之日起立即行使，有效期爲發行之日起十年。一美分認股權證股份”），行權價爲0.01美元每股，在發行後立即行使，有效期爲發行之日起十年。
在 此外，截至本財年最後一天，修正案 (i) 將貸款協議下的流動性要求降至700萬美元 截至2024年9月30日的月份，並且 (ii) 規定利息應在還款日（定義見貸款協議）支付 根據修正案的規定，2024年10月1日將部分以現金支付，其餘部分應以實物支付。一分錢認股權證和 細價認股權證股票尚未根據經修訂的1933年《證券法》進行註冊（”《證券法》”）， 而是根據《證券法》第4（a）（2）條規定的豁免發行的。
前述修正案及便士認購權的概要和描述並非完整，應以對修正案和便士認購權的全文及表格作爲參考，副本已作爲展品文件4.1和10.1分別提交至本次8-k表格的現行報告，並在此引用。
項目9.01。 財務報表和展示文件。
(d) 展示文件。
| 展示文物編號。 | 描述 | |
| 4.1 | 便士認股權證形式。 | |
| 10.1 | 於2024年9月30日簽署的《龍飛能源控股公司、龍飛能源公司、不時爲方的貸款人和Alter Domus (美國) 有限公司之間的有限豁免和第一修正案》。 | |
| 104 | 封面 交互式數據文件（嵌入在內聯XBRL文檔中）。 |
簽名
根據《證券交易法》的要求，該登記人已授權其代表簽署此報告。
| 龍蜻能源控股公司 | ||
| 日期： 2024年10月7日 | 通過： | /s/ Denis Phares |
| 名稱： | Denis Phares | |
| 標題： | 首席執行官、臨時首席財務官和總裁 | |