美國
證券交易委員會
華盛頓,DC 20549
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表格
(修改 第2個)
根據1934年證券交易法第13或15(d)條規定的年度報告 | ||
根據1934年證券交易法第13或15(d)條規定的交易所法案 | ||
截至財政年度結束 | ||
或者 | ||
根據1934年證券交易法第13或15(d)條規定的過渡報告 | ||
1934年證券交易法案 |
過渡期從__________到_____________。
(註冊者的確切名稱,按其章程規定)
(成立州) | (委員會檔案號) | (美國納稅人識別號) | ||
(主要 執行人員之地址) | (郵政 編 碼) |
根據交易所法規(17 CFR 240.14a-12)第14a-12規定的招股材料
根據證券法第12(b)條登記的證券:
A類無面值普通投票股 | 交易符號 | 交易所 |
本基金尋求於東歐地區註冊的主要權益關聯發行人的長期升值投資。 |
普通股,每股面值$0.001,B級優先參與優先股購股權 無
如果註冊人符合《證券法》第405條規定的老練發行人的定義,請通過勾選表示。是 ☐
如果公司不需要根據《交易所法》第13條或第15條(d)條提交報告,則請用複選標記表示。 是 ☐
請用複選標記指示,註冊人(1)在前述12個月內依據《1934年證券交易法》第13或15(d)條要求已全部報告,且(2)在過去90天內一直受到該類報告要求的約束。
請勾選指示
在過去的12個月中(或註冊人被要求提交此類文件的更短時期內),註冊人是否根據S-T條例規定的規則405(本章的第232.405節)電子提交了每一個互動數據文件。
請用複選標誌表示註冊人是大型加速報告人、加速報告人、非加速報告人、較小的報告公司或新興成長型公司。請查看《交易所法》第120億。2條中「大型加速報告人」、「加速報告人」、「較小的報告公司」和「新興成長型公司」的定義。
大型加速歸檔人☐
如果是新興增長公司,請勾選,以指示註冊者是否選擇不使用交易所法案第13(a)節規定的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期符合要求。☐
請在複選框上標示,申報是否根據薩班斯-豪利法案(15 U.S.C. 7262(b))第404(b)條規定,由編制或發佈其審計報告的註冊會計師對其財務報告內部控制的有效性進行評估,並附有陳述。
如果證券根據法案第12(b)條進行註冊,請通過勾選標記表示報告人所包含的財務報表是否反映了修正錯誤以前發佈的財務報表。.
請用複選標記指出這些錯誤更正中是否有需要對申報人執行官在有關恢復期間根據§240.10D-1(b)接受的獎勵性補償進行恢復分析的重述部分。
請勾選表示註冊者是否是殼公司(如交易所法規120億.2規定)。 是 ☐
註冊人員於2023年6月30日正值最近完成的第二財季最後一個營業日,非關聯方持有的每股面值$0.01普通股的總市值約爲$
請標明每種發行人普通股類別的流通股數量,截至最近可行日期。
班級 | 2024年6月28日 優秀 | |
普通股,每股面值 $0.01 |
2024年4月23日舉行的股東年會代理聲明部分已被引用,包含在第III部分中。
解釋說明
- | 更正 將第III部分,項目11和第IV部分,項目15下的附表101修正,包括根據S-t規則405的要求提交的互動數據文件,這些文件不小心遺漏在10-K表格中;和 |
- | 在本修訂第二號修訂檔案中,根據1934年修訂的證券交易法第120億.15條和《薩班斯-豪利法案》第302條,公司首席執行官和信安金融主管的新資格證書作為展品呈現,列入第IV部分的第15項。 |
根據情況,該第二修訂案 僅包括封面頁;本說明文;第三部分,項目11;附表指數;以及隨附提交的附件。
除非如上所述,本修訂案 編號2不會以任何方式修改、修訂、重申或更新10-k表格中包含的任何財務或其他信息。 本修訂案編號2不反映可能發生在提交10-k表格後的事件。
2 |
第三部分
項目 11. 執行薪酬
根據2024年3月14日向證券交易委員會提交的公司代理聲明文件中「薪酬討論與分析」,「高管薪酬」和「董事薪酬」部分的參考
自2023年10月2日起,董事會更新了我們的補償追回政策,以符合根據SEC規則採納的納斯達克上市標準的要求(「Clawback Policy」)。Clawback Policy規定,我們將嘗試追回公司的受限執行人員(這些人員由董事會的薪酬委員會不時確定,包括現任和前任執行官)在我們因未遵守證券法律下的任何財務報告要求而被要求準備會計重述的前三個已完成財政年度內錯誤授予的激勵性補償。
3 |
第四部分
項目 15. 陳列品和財務報表附件
以下文件已作爲本報告的一部分提交
3. | 根據S-K規則第601項要求提交的展品* |
Reg. S-K 展示文件 表格總數 項目號 | 陳述展品 | |
3.1 | 經修訂並重訂的公司章程 - 已納入參照註冊人的8-k表格的展品3.1 (於2021年5月3日提交) (編號0-13358)。 |
3.2 | 修正後的章程-請參閱註冊聲明表格8-k(2021年5月3日提交)中的展品3.2( No. 0-13358)。 |
4.1 | 請參閱修訂後的公司章程和修訂後的公司規則第3.1和3.2節,這些規定了註冊公司股東的權利。 |
4.2 | Capital City Bank Group,Inc. 2021年董事股票購買計劃-併入參考登記表格S-8的附件4.3(於2021年5月14日提交)(No. 333-256134)。 |
4.3 | Capital City Bank Group, Inc. 2021員工股票購買計劃-根據對申報人的S-8表格附件4.4的引用編制(提交日期2021年5月14日)(編號333-256134)。 |
4.4 | Capital City Bank Group, Inc. 2021 集團股份獎勵計劃 - 已納入參考註冊申請人S-8表格附件4.5(於2021年5月14日提交)(登記號333-256134)。 |
4.5 | 根據S-k條例第601(b)(4)(iii)(A)項的規定,本公司省略了對Capital City 銀行集團長期債務持有人權利進行定義的某些工具,這些工具不超過Capital City 銀行集團及其合併子公司總資產的10%。申請人同意根據要求向委員會提供這類工具的副本。 |
10.1 | Capital City Bank Group, Inc. 1996年股息再投資和自願股票購買計劃-此處合併參考登記者的表格S-3第10展覽(於1997年1月30日提交)(編號333-20683)。 |
10.2 | Capital City Bank Group,Inc. 補充行政養老計劃 - 以參考註冊者的10-k表格的10(d)展示文件(2003年3月27日提交)(編號0-13358)。 |
10.3 | Capital City銀行集團,Inc. 401(k)利潤分配計劃-此文件已併入參照註冊人的S-8表格附件4.3(1997年9月30日提交)(編號333-36693)。 |
10.4 | 首府 都銀行集團,公司補充執行人養老計劃II - 已合併於此 參照登記者的表格10-Q中的展覽10.1(提交日期爲2020年8月3日)(編號0-13358)。 |
10.5 | 參與者長期激勵計劃的參與協議表格-入駐參考註冊人表格10-k的展示文件10.6(於2023年3月1日提交)(文號0-13358)。 |
14 | Capital City 銀行集團 首席財務官和高級財務主管道德守則 - 附錄14的參考註冊人表格8-k (2005年3月11日提交) (編號 0-13358)。 |
21 | 資本城市銀行集團股份公司的子公司,截至2023年12月31日-根據申報人的10-K/A表格第21展的參考(於2024年7月12日提出)(編號0-13358)。 |
23.1 | 獨立註冊會計師事務所同意書-已納入至登記申請人的10-K/A表格附件23.1(於2024年7月12日提交)(編號0-13358)。 |
31.1 | 根據2002年國際金融災難法案第302節的證券和交易委員會首席執行官認證。 |
31.2 | 根據2002年《薩班斯 - 豪利法》第302條,CFO的證書。 |
32.1 | 根據《2002年薩班斯-豪利法案》第906條的規定,CEO的證明書按照《18 U.S.C.第1350節》的規定進行 - 通過參考註冊聲明的表32.1(提交日期爲2024年7月12日)(編號0-13358)而納入本文件。 |
32.2 | 根據《2002年薩班斯-豪利法案》第906節通過的18 U.S.C.第1350節,CFO簽署的認證――請參閱註冊人的10-K/A表附錄32.2(2024年7月12日提交)(編號0-13358)。 |
97 | 追回政策- 參考註冊人的10-K/A表格第97展覽文件(於2024年7月12日提交)(編號0-13358) |
101.SCH | XBRL 分類標準擴展模式文檔** |
101.CAL | XBRL 總分類標記語言擴展計算關係基表文檔** |
101.LAB | XBRL 稅務擴展標籤鏈接基本文檔** |
101.PRE | XBRL 分類擴展演示鏈接基礎文檔** |
101.DEF | XBRL 稅務分類擴展定義鏈接基礎文檔** |
104 | 封面 文件概要數據文件(格式爲內聯XBRL,包含在附件101中) |
* | 在本表格的第 10-K/A 部分 II,第 8 項下提供的附錄 11 需要顯示的信息已根據美國普遍公認的會計原則在基本報表附註 14 中提供。 |
** | 隨附的是電子文件。 |
4 |
簽名
根據1934年證券交易法案第13條或第15條的要求,註冊公司特此授權代表在2024年10月4日簽署了本報告,其授權人爲簽名人。
首都城市銀行集團股份有限公司
威廉·史密斯,初級 | |
威廉·史密斯,初級 | |
董事長,總裁和首席執行官 | |
簽名:/s/ Ian Lee |
根據1934年證券交易所法案的要求,本報告已於2024年10月4日由以下人員按照所示職務簽署。
William G. Smith, Jr. | |
William G. Smith, Jr. | |
董事長,總裁 和首席執行官 | |
簽名:/s/ Ian Lee |
Jeptha E. Larkin | |
Jeptha E. Larkin | |
執行副總裁兼致富金融官員 | |
(信安金融及會計主管) |
5 |
根據1934年證券交易法案第13條或第15條的要求,註冊公司特此授權代表在2024年10月4日簽署了本報告,其授權人爲簽名人。
董事: |
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羅伯特·安託萬 | 威廉姆斯 艾瑞克·格蘭特 | ||
羅伯特·安託萬 | 威廉姆斯 艾瑞克·格蘭特 | ||
托馬斯·A·巴倫 | 勞拉 L. 約翰遜 | ||
托馬斯·A·巴倫 | 勞拉·L·約翰遜 | ||
威廉姆斯·F·巴特勒 | 約翰·G·斯坦利,小號 | ||
威廉姆斯·F·巴特勒 | 約翰·G·斯坦利,小號 | ||
斯坦利·W·康納利,小號 | 威廉姆斯·G·史密斯,小號 | ||
斯坦利·W·康納利,小號 | 威廉姆斯·G·史密斯·小 | ||
馬歇爾·M·克里瑟三世 | 阿什貝爾·C·威廉姆斯 | ||
馬歇爾·M·克里瑟三世 | 阿什貝爾·C·威廉姆斯 | ||
金伯利·A·克羅韋爾 | 邦妮·達文波特 | ||
金伯利·A·克羅韋爾 | 邦妮·達文波特 | ||
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