SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

1. 報告人姓名和地址^*

亞當斯·凱瑟琳·L。

（姓）

(第一步)

(中間)

一個蘋果園路

(街道)

庫比蒂諾

加利福尼亞州

95014

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱和逐筆明細或交易標的
蘋果公司 [ AAPL ]

5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)

	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請說明）
	高級副總裁、總法律顧問和秘書

3. 最早交易日期 (月/日/年)
10/01/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（說明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
普通股	10/01/2024		M		127,282	A	⁽¹⁾⁽²⁾	314,325	D
普通股⁽³⁾	10/01/2024		F		66,263	D	$226.21	248,062	D
普通股⁽⁴⁾	10/02/2024		S		5,850	D	$223.79⁽⁵⁾	242,212	D
普通股⁽⁴⁾	10/02/2024		S		6,454	D	$224.59⁽⁶⁾	235,758	D
普通股⁽⁴⁾	10/02/2024		S		7,550	D	$225.87⁽⁷⁾	228,208	D
普通股⁽⁴⁾	10/02/2024		S		38,170	D	$226.82⁽⁸⁾	190,038	D
普通股⁽⁴⁾	10/02/2024		S		2,995	D	$227.24⁽⁹⁾	187,043	D

表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
受限制股票單位	⁽¹⁾⁽²⁾	10/01/2024		M			127,282	⁽¹⁰⁾⁽¹¹⁾⁽¹²⁾⁽¹³⁾	⁽¹⁰⁾⁽¹¹⁾⁽¹²⁾⁽¹³⁾	普通股	127,282	⁽¹⁾⁽²⁾	0	D

響應的說明：

1. 每個受限制股票單位（"RSU"）代表在結算時收到一股普通股的權利。

2. 此交易代表了 RSU 在其預定可行使日以普通股股份結算。

3. 蘋果公司扣留股份以滿足 RSU 解鎖時的稅款要求。

4. 該交易是根據報告人於 2023 年 11 月 27 日採納的 10b5-1 規則交易計劃進行的。

5. 該交易以價格從 $223.17 到 $224.16 的多次交易進行；上述報價反映了加權平均賣出價格。報告人特此承諾，將根據 SEC 工作人員、蘋果或蘋果的股東的要求提供有關交易所涉股數和價格的完整信息。

6. 該交易以價格從 $224.17 到 $225.15 的多次交易進行；上述報價反映了加權平均賣出價格。報告人特此承諾，將根據 SEC 工作人員、蘋果或蘋果的股東的要求提供有關交易所涉股數和價格的完整信息。

7. 該交易以價格從 $225.19 到 $226.18 的多次交易進行；上述報價反映了加權平均賣出價格。報告人特此承諾，將根據 SEC 工作人員、蘋果或蘋果的股東的要求提供有關交易所涉股數和價格的完整信息。

此交易分多筆交易進行，價格範圍從226.19美元至227.18美元不等；上述報告價格反映的是加權平均銷售價格。報告人特此承諾，將根據SEC工作人員、蘋果或蘋果的股東的要求提供關於交易數量和交易價格的完整信息。

此交易分多筆交易進行，價格範圍從227.19美元至227.34美元不等；上述報告價格反映的是加權平均銷售價格。報告人特此承諾，將根據SEC工作人員、蘋果或蘋果的股東的要求提供關於交易數量和交易價格的完整信息。

此獎勵於2021年9月26日授予，目標數量爲68,065股受限股票（RSUs）。該獎勵於2024年10月1日解鎖，根據蘋果的總股東回報率（「TSR」）相對於標準普爾500指數中其他公司的情況，確定基於蘋果2022財年第一天至2024財年最後一天的RSUs目標數量百分比。

TSR是根據業績期間公司股價的變化計算的，考慮到該期間支付的任何分紅，假定將其再投資於股票中。根據該獎勵的條件，用於計算TSR的初始值是業績期間前20個交易日的平均收盤股價。蘋果的初始值計算爲143.96美元。同樣，用於計算TSR的結束值是業績期間最後20個交易日的平均收盤股價。蘋果的結束值計算爲227.29美元。

該獎勵規定，如果蘋果相對TSR業績位於標準普爾500指數的公司中排名達到或超過第85百分位數，將授予目標數量的RSUs 200%。如果蘋果的表現在第55百分位數或以上，將授予目標數量的RSUs 100%。如果蘋果的表現在第25百分位數或以上，將授予目標數量的RSUs 25%，如果蘋果的表現低於第25百分位數，將授予目標數量的RSUs 0%。如果蘋果的表現介於這些水平之間，解鎖RSUs的部分將根據最接近的解鎖比例之間的直線基礎確定（即線性插值）。

13. 蘋果在爲期三年的績效期間的TSR爲57.88%，在包括S&P 500在內的485家公司中排名第92位，並將蘋果排名在第81.20百分位數。因此，127,282 RSUs將根據績效要求獲得。

備註:

	/s/由律師代表凱瑟琳·L·亞當斯執行的權利	10/03/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。