SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

1. 報告人姓名和地址^*

庫克·蒂莫西

（姓）

(第一步)

(中間)

一個蘋果園路

(街道)

庫比蒂諾

加利福尼亞州

95014

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱和逐筆明細或交易標的
蘋果公司 [ AAPL ]

5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)

X	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請說明）
	首席執行官

3. 最早交易日期 (月/日/年)
10/01/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（說明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
普通股	10/01/2024		M		477,301	A	⁽¹⁾⁽²⁾	3,757,481	D⁽³⁾
普通股⁽⁴⁾	10/01/2024		F		253,315	D	$226.21	3,504,166	D⁽³⁾
普通股⁽⁵⁾	10/02/2024		S		109,741	D	$223.75⁽⁶⁾	3,394,425	D⁽³⁾
普通股⁽⁵⁾	10/02/2024		S		61,912	D	$224.46⁽⁷⁾	3,332,513	D⁽³⁾
普通股⁽⁵⁾	10/02/2024		S		45,140	D	$225.86⁽⁸⁾	3,287,373	D⁽³⁾
普通股⁽⁵⁾	10/02/2024		S		7,193	D	$226.57⁽⁹⁾	3,280,180	D⁽³⁾

表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
受限制股票單位	⁽¹⁾⁽²⁾	10/01/2024		M			477,301	⁽¹⁰⁾⁽¹¹⁾⁽¹²⁾⁽¹³⁾	⁽¹⁰⁾⁽¹¹⁾⁽¹²⁾⁽¹³⁾	普通股	477,301	⁽¹⁾⁽²⁾	0	D

響應的說明：

1. 每個受限制股票單位（"RSU"）代表在結算時收到一股普通股的權利。

2. 此交易代表了 RSU 在其預定可行使日以普通股股份結算。

3. 這些股份是通過庫克先生的trust持有的。

4. 蘋果扣減股份以滿足RSU授予後的稅收扣繳要求。

5. 該交易是根據2024年5月24日報告人制定的Rule 10b5-1交易計劃進行的。

6. 該交易通過多次交易進行，交易價格從223.17美元至224.165美元不等；上述報告價格反映了加權平均銷售價格。報告人特此承諾，將按要求向SEC工作人員、蘋果或蘋果的安全-半導體股東提供有關交易數量和價格的完整信息。

7. 該交易通過多次交易進行，交易價格在224.17美元至225.16美元不等；上述報告價格反映了加權平均銷售價格。報告人特此承諾，將按要求向SEC工作人員、蘋果或蘋果的安全-半導體股東提供有關交易數量和價格的完整信息。

8. 這筆交易在多次交易中進行，價格從225.17美元到226.15美元不等；上述報價反映的是加權平均銷售價格。報告人特此承諾在SEC員工、蘋果或蘋果的安防-半導體股東要求時提供有關交易執行時股份數量和價格的所有信息。

9. 這筆交易在多次交易中進行，價格從226.17美元到226.97美元不等；上述報價反映的是加權平均銷售價格。報告人特此承諾在SEC員工、蘋果或蘋果的安防-半導體股東要求時提供有關交易執行時股份數量和價格的所有信息。

10. 這個獎勵於2021年9月26日授予，目標數量爲255,241股限制性股票。該獎勵於2024年10月1日結算，根據蘋果的總股東回報（「TSR」）與標準普爾500指數其他公司在蘋果2022財年首日至蘋果2024財年最後一日期間表現的比較結果，應用了目標數量RSU的百分比來確定。

TSR是根據業績期間公司股價的變化計算的，考慮到該期間支付的任何分紅，假定將其再投資於股票中。根據該獎勵的條件，用於計算TSR的初始值是業績期間前20個交易日的平均收盤股價。蘋果的初始值計算爲143.96美元。同樣，用於計算TSR的結束值是業績期間最後20個交易日的平均收盤股價。蘋果的結束值計算爲227.29美元。

該獎勵規定，如果蘋果相對TSR業績位於標準普爾500指數的公司中排名達到或超過第85百分位數，將授予目標數量的RSUs 200%。如果蘋果的表現在第55百分位數或以上，將授予目標數量的RSUs 100%。如果蘋果的表現在第25百分位數或以上，將授予目標數量的RSUs 25%，如果蘋果的表現低於第25百分位數，將授予目標數量的RSUs 0%。如果蘋果的表現介於這些水平之間，解鎖RSUs的部分將根據最接近的解鎖比例之間的直線基礎確定（即線性插值）。

13. 蘋果在爲期三年的績效期內的TSR爲57.88%，在納入S&P 500的485家公司中排名第92位，使蘋果位於81.20百分位。因此，477,301 RSUs受績效要求限制的股份已投放。

備註:

	/s/薩姆·惠廷頓，蒂莫西·D·庫克的代理律師	10/03/2024
	** 報告人簽名	日期
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。
* 如果本表格由超過一個報告人提交，請詳見指引4(b)(v)。請參見第4條指引(b)(v)。
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為，請參考請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意：請提交三份表格副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請另提交附件頁面，以便提供額外信息。請參見第6條指引。
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆，除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。