SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
  
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
弓手 馬克

(姓) (第一步) (中間)
2801二極管巷

(街道)
路易斯維爾 KY 40299

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易標的
LogicMark,Inc。 [ LGMK ]
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
董事 10%所有人
X 官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請說明)
致富金融(臨時代碼)官
3. 最早交易日期 (月/日/年)
08/05/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
08/06/2024
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(說明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條)
代碼 V 數量 (A)或(D) 價格
普通股(1) 08/05/2024 A 21,486 A $0.4554 44,856 D
普通股(1) 1,441(2) I 由FLG合作伙伴有限責任公司提供
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權
(例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
A系列普通股購買權證(1)(3) $0.1593(4) 10/01/2024(3) A 62,772(4) 10/01/2024(3) 08/05/2029 普通股 62,772(4) $0.005 62,772(4) D
B系列普通股購買權證(1)(3) $0.4654 10/01/2024(3) A 21,486 10/01/2024(3) 02/05/2027 普通股 21,486 $0.005 21,486 D
響應的說明:
公司普通股每股面值$0.0001的股份("普通股")、A系列普通股購買認股權證("A系列認股權證")、B系列普通股購買認股權證("B系列認股權證")以及報告人持有的其他可轉換、可交換或可行使爲普通股的證券,都受到與發行人("公司")和報告人簽訂的封閉協議的條款和條件約束。該協議禁止在公司根據公司的S-1表格的註冊聲明(文件號333-179133)根據美國證券交易委員會("SEC")於2024年8月1日宣佈生效之日起60天內,除非特定例外情況,否則不得提供、出售或處置這些證券。
2. 報告人是FLG的合夥人,但除了在所述普通股中的經濟利益外,否認對這些普通股的實際所有權,因此在本報告中包含的這些普通股不得被視爲在第16條或任何其他目的上對所有報告的股份的實際所有權的承認。
3. 報告人正在提交此Form 4修正聲明,以反映報告人於2024年10月1日獲得第一輪認股權證和第二輪認股權證的收購,該日公司獲得股東對每份第一輪認股權證和第二輪認股權證行使後可發行的所有普通股的批准,依照納斯達克證券交易所規則5635(d)(「股東批准」),在該規則下,第一輪認股權證和第二輪認股權證的行使被附加條件。相應地,報告人於2024年8月6日向美國證券交易委員會提交的Form 4表格中的表II的第3列和第6列的日期(「初始Form 4」)現予以修正爲2024年10月1日。
4. 報告人還提交了此表4修正案,以修正原表4表格II中列2報告的行權價格、以及原表4表格II中列5、7和9報告的普通股股數,以反映股東批准日期的信息。
/s/ Mark Archer 10/03/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。