展覽4.1

最終形式

[認股證形式]

本證書所代表的證券的發行和出售，或者這些證券可以行使的證券，均未根據1933年修訂的證券法或相應州證券法進行註冊。未經有效登記聲明文件或公司要求的持有人律師意見合理可接受的形式，認為根據該法案不需要登記，這些證券不得作為出售、轉讓或指定（I）；或者不得出售或可按規定144或該法案下的規定144A進行出售。儘管前述規定，這些證券可能在與真正保證的保證金賬戶或其他貸款或融資安排有關的抵押權下投入。根據本項權證的行使，可以發行的普通股股份數量可能低於此證書面額所載金額，根據第 1(a) 本授權書。

奧康藥品公司。

購買普通股權證

憑證號碼: W-[*]

發行日期：2024年10月2日（"發行日期 日期”)

Onconetix, Inc.，一家德拉瓦州公司（下稱“權益代理”），特此證明，為了有價值的對價，特此確認收據及其足夠的， [購買者]，本證券的持有人或其許可的受讓人（下稱“持有人”），有權根據以下條款，從公司購買在行使本普通股購買權（包括任何交換、轉讓或替換本證卷的普通股購買權，下稱“權證（即「Warrant」）在發行日期後的六個月及一天紀念日或之後的任何時間（“交易所初始行使日期但不得晚於紐約時間下午11:59之前，到期日（如下所定義），_______________¹（根據本條款提供的調整）通過全額支付及無需追繳的普通股（如下所定義）（“warrants認股權證 股份”，以及這些認股權證股票的數量，為“認股權證號碼）。除非本文件另有定義，否則本認股權證據據本條款19條所述之意義進行解釋。本認股權證乃購買普通股的認股權證之一（“warrantsSPA權證根據2024年10月簽署的某特定證券購買協議第1條發行的（"」指公司於任何決定日期，直接或間接擁有大多數流通股份或擁有任何具有選舉董事或其他類似治理機構的普通投票權益的該人或實體，全部均稱為「，由公司和投資者（"購買者“）指的裡面提到，不時修改（"證券購買協議”).

100%擔保覆蓋率

1. 行使 認股權。

(a) 力學 運動的。受本條款及細則約束（包括但不限於第 1 (f) 條所載的限制）， 持有人可於初始行使日期或之後的任何日行使本認股權證行使（a」練習日期」)， 全部或部分，通過傳遞（無論是通過傳真或以其他方式）以本文附件的形式發送書面通知： 展示 一 （」運動通知」)，有關持有人選擇行使本認股權證的情況。一（1）個內交易 如上述行使本認股權證之後，持有人須向本公司交付相等於行使的金額 行使當日生效的價格乘以本認股權證被行使之認股權證的數量乘以下行使之認股權證股數 ( 」總行使價」) 如持有人未通知，以現金或通過電匯即時可用資金 該公司在該行使通知中，該項行使是根據無現金行使（定義於第 1 (d) 條）進行的。 持有人不需要交付本認股權證正本，以便執行本行使。執行和交付 對於少於所有認股權證股份的行使通知書的行使通知，將與取消原本的效力相同 本認股權證及發行新認股證，證明購買剩餘數量的認股權證股權。執行和交付 就所有當時剩餘的認股權證股份發出行使通知書的行使通知將與取消本權證之正本的效力相同 按照本條款交付認股權證之後的認股權證。於本公司接受行使之日 通知，本公司應以傳真或電子郵件傳送確認收到該行使通知的確認通知書， 在本文附上的表格中為 附件 B，致持有人和公司的轉讓代理人（」轉移 代理」)，該確認將構成向轉讓代理人按照該等行使通知處理指示的指示 使用本文的條款。在第一個或之前（1）^街) 本公司收到該行使之日後的交易日 通知（或根據 1934 年法律或其他適用的法律、規則或規例所要求的早期日期，以解決問題 該等認股權證股份於適用行使日期開始交易），公司須 (X) 在該等認股權證股份可根據發行 根據 1933 年法例第 144 條或有效註冊，該持有人有資格轉售該等行使通知 聲明（」不受限制的轉售條件」轉讓代理正在參與存儲信託公司 (」惡意識別碼」) 快速自動證券轉移程序（」快」）），根據持有人的要求，信用 持有人因此向持有人或其行使而有權獲得的普通股份總數 指定人透過存託人存款/提款系統在 DTC 的餘額賬戶，或 (Y) 如果轉賬代理不參與 在 FasT 或無限制轉售條件中未滿足，根據持有人的要求，發行和交付（通過信譽良好的） 隔夜快遞）到行使通知所指明的地址，以持有人或其指定的人名義註冊的證明書， 就持有人根據此行使得有權獲得的普通股數目。交付練習後 通知，對於所有公司目的，持有人將被視為已成為有關認股權證股份的記錄持有人 不論認股權證的日期存入持有人的 DTC 帳戶，否則該認股權證已行使該認股權證的情況，或 交付證明該等認股權證股份的證書的日期（視情況而定）；只要持有人將被視為 在該行使日開始的期間內，豁免任何該等認股權證股份的投票權，透過及包括： 該等適用的股份交付日期（如下所定義）（每個，一個」運動期間」)，如有需要，以便總 持有人及/或任何歸屬方集體擁有的任何普通股（包括該等認股權證股）的投票權， 在任何該等決定日期，不得超過任何行使此項目所產生的最高百分比（如下所定義） 許可證如果根據本第 1 (a) 條的行使而提交本認股權證及認股權證股數 由本認股權證所代表的提出要行使，大於行使後獲得的認股權證股數目 持有人將本認股權證交還給本公司，然後應持有人的要求，該公司應盡快及 在任何行使後的一 (1) 個工作日後，並不需自行支付發行並交付給持有人（或其指定的人） 新認股權證（根據第 7 (d) 條），代表購買可立即購買的認股權證數量的權利 在根據本認股權證行使之前，減去行使本認證的認股權證的數目。沒有分數 在行使本認股權證時，將發行普通股股份，而是將發行的普通股數目 須向上四捨五入至最接近的整數。本公司須支付任何及所有轉讓、印章、發行及類似稅金、費用 以及有關發行可能需要支付的費用（包括但不限於轉讓代理的費用和開支） 以及行使本認股權證後交付認股權證。儘管上述規定，但行使這些情況除外 認股權證是根據無現金行使，公司未能在或之前向持有人交付認股權證股份有效發出 至收到適用行使通知後的 (i) 一 (1) 個交易日（或根據以下規定的較早日期） 1934 年法案或其他適用法律、規則或規例，適用於結算該等認股權證股份的交易根據適用的法律、規則或規例 行使日期）及 (ii) 公司收到總行使價（或有效無現金行使通知）的日期 （如以後的日期，」分享交貨日期」) 不會被視為違反本令。儘管任何事情 在登記聲明生效日期後，在本認證或註冊權利協議中所載的相反之內容 （根據註冊權利協議中的定義）以及持有人收到寬限期通知之前（如定義） 在註冊權利協議中），本公司須讓轉讓代理將未授權的普通股交付給 持有人（或其指定的人）與任何銷售可登記證券（如註冊權利協議所定義）有關 持有人已就其簽訂出售合同，並交付一份包括在特定條例的一部分的說明書副本 在適用範圍內，持有人尚未解決的註冊聲明。從發行日期起至包括 到期日，本公司須持有一名參與 FaST 的轉讓代理人。

(b) 行使價格根據本認股權證的定義，“行使價格「”」指的是$4.38，根據本文件所提供的條款進行調整。

(c) 公司的 未能及時交付證券。如本公司因任何原因或無原因而在股份交付時或之前失敗 發行日期（I）如轉讓代理未參與 FaST 或未滿足無限制轉售條件 並向持有人（或其指定的人）交付持有人所有權獲得的認證股份數量並註冊 本公司股份登記冊上的該等認股權證股份，或 (II) 如轉讓代理參與 FasT 及無限制 已滿足轉售條件，以便在持有人或持有人指定的持有人的餘額帳戶以 DTC 計算該數目的 持有人在持有人行使本認股權證時可獲得的認股權證（視情況而定）或（II）（如有登記） 有關轉售作為行使通知所涉及之認股權證股份的聲明（」不可用認股權證股」) 不適用於轉售該等不可用認股權證股份，並且本公司未能及時轉售，但在任何情況下不得超過要求 根據註冊權利協議 (x) 通知持有人，並 (y) 以電子方式交付認股權證股份，而不受任何限制 通過將持有人根據該行使所有人權享有權的認股權證股份總數，歸還持有人的 或透過其託管機構的存款/提款系統在 DTC 所指定的餘額帳戶（即時說明的事件） 上述第 (II) 條以下稱為 a」通知失敗」以及條款中所述的事件 (I) 以上，a」交貨失敗」），然後，除了持有人可用的所有其他補救措施外，（X）公司 須於股份交付日期後的每天以現金支付持有人，以現金支付金額等於股份交付之 2% 的金額 (A) 的產品是在股份交付日期或之前未發行給持有人的普通股數量的總和及以 持有人所享有的權利，乘以 (B) 持有人以書面方式選擇的普通股的任何交易價格 (如有效日期為止) 在適用行使日開始至適用股份交付日期結束的期間內的任何時間，以及 (Y) 持有人， 在向本公司書面通知後，可能對其行使通知無效，並保留或退回任何情況 未根據該行使通知行使通知行使而行使的部分；前提是行使通知無效 不會影響本公司在該通知日期前根據以下情況下繳付任何付款的義務 本第 1 (c) 條或以其他方式。除上述之外，如果在股份交付日期或之前（I）轉讓代理人 未參與 DTC 快速自動證券轉讓計劃或未滿足不受限制轉售條件， 公司應未能發出並交付持有人（或其指定的人）證明書，並在該公司註冊該等普通股份 公司的股份登記冊，或如轉讓代理參與 DTC 快速自動化證券轉讓計劃及 不受限制的轉售條件滿足，轉讓代理將未扣除持有人或持有人的餘額帳戶 持有人在持有人根據本條行使本條款時擁有權獲得的普通股份數目，並以 DTC 指定的人 或根據本公司根據下文 (ii) 條或 (II) 條所承擔的義務發生通知失敗，如果在該股份或之後發生 交貨日期持有人購買（在公開市場交易、股票貸款或其他方式）相應於所有股份 或持有人有權從本公司獲得的行使時可發行的普通股數目的任何部分 並未從本公司收到有關交貨失敗或通知失敗的相關情況（如適用）（a」買入」)， 然後，除了持有人提供的所有其他補救措施外，公司還須在持有人之後的兩 (2) 個工作日內 要求並根據持有人的決定，(i) 向持有人支付現金，以相等於持有人購買總額的金額 購買普通股股份的價格（包括經紀佣金、股票貸款費用及其他自付費用（如有） （包括但不限於對持有人或代表持有人的任何其他人）（」買入價」)， 在該時候，公司有義務發行及交付該等證明書（並發行該等普通股股份）或信用 該持有人或該持有人指定的持有人（如適用）的餘額帳戶（如適用），其認股權證股份數目 持有人有權於持有人行使本條文（視情況而定）（並發行該認股權證股份）終止， 或 (ii) 及時履行其責任發行並向持有人交付代表該認股權證股份的證書或證書 或將該持有人或該持有人指定的人（如適用）存入認股權證股數目的 DTC 持有人在根據本條例行使本條款時有權獲得的權利（視情況而定），並以一定金額向持有人支付現金 等於買入價超過（如有）（A）該認股權證股數乘以 (B) 最低收市價 普通股於適用行使通知之日起至結束期間內的任何交易日之售價 根據本 (ii) 條發出及付款的日期 (」買入付款金額」)。沒有限制 持有人的權利根據本文，根據法律或公平方式尋求其可用的任何其他補救措施，包括但不限於 有關本公司未能及時交付代表證書的具體履行及 ／ 或禁令豁免的裁定 根據根據規定行使本認股權證時，股份之股份（或以電子方式交付該等普通股） 遵守本條款。本認股權證尚未償還時，本公司須讓其轉讓代理人參與 FasT。此外 對上述權利，(i) 如本公司根據條款行使時未能交付適用數量的認股權證股 1 在適用股份交付日期之前，持有人有權全部或部分撤銷該行使並保留 及/或根據情況下，請公司退回本認證中未根據該行使行使的任何部分 通知；只要撤銷行動不會影響本公司對已累積的付款的義務 在根據本第 1 (c) 條或以其他方式發出該等通知的日期前，以及 (ii) 如有涵蓋發出的註冊聲明 或轉售適用於行使通知的認股權證股份不適用於發行或轉售 該等認股權證股份及持有人在收到該等註冊通知之前已提交行使通知 聲明及本公司尚未在沒有任何限制的情況下以電子方式交付相關行使通知相關的認股權證股份 通過將持有人根據該行使所有人可獲得的認股權證股份總數，歸還持有人的 或透過其託管機構存款/提款系統在 DTC 所指派的餘額賬戶，持有人可以選擇， 通過向公司發送通知，(x) 全部或部分撤銷該行使通知，並根據情況保留或已退回該行使通知 可能是未根據該行使通知行使通知行使的任何部分；只要撤銷行使 通知不會影響本公司根據該通知日期前繳付任何付款的義務 根據本第 1 (c) 條或以其他方式，及/或 (y) 將該等行使通知的部分或全部從現金行使轉為無現金行動。

(d) 無現金股票行使儘管本文件中除第1(f)條外的任何內容相反，若在此行使時 ，一個登記聲明書（定義見登記權協議）尚未生效（或其中包含的說明書 不可供持有人重新販售所有認股權股份），則持有人可以全權酌情行使 本認股權的全部或部分，并選擇在此行使時，而非按照原計劃應付給公司的 全部行使價款，改為選擇接受依據以下公式確定的“淨數”認股權股份（一個"}無現金行使”):

網路數量 = (A x B) - (A x C)

                                     B

對於上述公式的用途：

A = 履行本認股權時所持有的股份總數。

根據持有人選擇的方式：(i) 如果適用的行使通知書在非美股盤中的日期中執行並交付，則根據該日期前一個交易日的普通股的成交加權平均價（VWAP）計算，或者如果該行使通知書在美股盤中前開盤的日期中執行並交付，則根據處於美股盤中的當日交易日之前的時段計算；(ii) 持有人的選擇，無論是根據該行使通知書當日前一個交易日的VWAP還是買盤價（Bid Price），皆適用；並且如果所述行使通知書在交易日的美股盤中執行並在之後兩（2）個小時內交付，則根據持有人執行該行使通知書時的普通股的買盤價（Bid Price）計算；或者 (iii) 如果行使通知書的日期是一個交易日，且該行使通知書在該交易日的美股盤中結束後執行並交付，則根據當日的普通股的收盤價計算。

C = 行使時有效的適用認股權股份價格。

如果認股權股份以無現金行使形式發行，雙方坝認識並同意，根據1933年法案第3(a)(9)條的規定，認股權股份將具備認股權即將行使的特徵。根據1933年法案下發布的144(d)規則，當訂購日生效時，意味著無現金行使發行的認股權股份將被認定為由持有人取得，並且認股權股份的持有期將被視為自認股權最初根據證券購買協議發行的日期開始。

(e) 爭端。 就行使價或根據本協議條款發行的認股股份數目的算術計算所引發的爭議，公司應立即向持有人發行未受爭議的認股股份數目，並按照第 15 條解決該爭議。

(f) 限制 關於練習。本公司不會對行使本認證的任何部分作出行使，而持有人不具有權 根據本令的條款及細則行使本令的任何部分，任何行使均為無效 並視為從未作出的情況下，持有人與其他歸屬條款作出生效後 各方集體將有利的擁有超過 4.99%（」最大百分比」) 普通股股份 此類運動效果後立即表現出色。就上述句而言，總股份數目 持有人及其他歸屬方有利所擁有的普通股須包括持有的普通股數 由持有人及所有其他歸屬方加上行使本認股權證時可發行的普通股股份數目 有關該判決定的普通股份，但不包括可於日期發行的普通股股份 (A) 行使持有人或任何其他歸屬方有利所擁有的本認證的剩餘未行使部分 及 (B) 行使或轉換本公司任何其他證券的未行使或未轉換部分（包括但不限於 持有人或任何有益擁有的任何可換股票據或可換股優先股票或認股權證（包括其他 SPA 認股權證） 其他歸屬方在轉換或行使上的限制類似於本第 1 (f) 條所載的限制。 就本第 1 (f) 條而言，實益所有權須根據 1934 年法案第 13 (d) 條計算。用於目的 確定持有人在行使本認股權證時可獲得的未經過期的普通股數目，但不超過 最高百分比，持有人可依賴於 (x) 本公司所反映的普通股數目 最近的 10-k 表格年報、表格 10-Q 季度報告、表格 8-k 的當前報告或向證券交易委員會的其他公開申報， 視情況而定，(y) 本公司最近發出的公告或 (z) 本公司的任何其他書面通知或轉讓 代理人（如有）規定出行的普通股數目（如有）（」已報告的未償還股份數」)。 如果本公司在實際未發行普通股數目較少的時候收到持有人的行使通知 除了已報告的未償還股份號碼外，公司應 (i) 以書面通知持有人有關普通股份的數目 然後未償還，以及在該行使通知否則會導致持有人的實益擁有權的範圍內，如已確定 根據本第 1 (f) 條，若要超過最高百分比，持有人必須通知本公司認股權證股數減少 根據該行使通告收購（減少該等購買的股份數目，」減價股份」) 及 (ii) 在合理可行的情況下，本公司應向持有人退還持有人為減價支付的任何行使價 股票。由於任何原因，在任何時間，應持有人的書面或口頭要求，公司應在一（1）個工作日內確認 以口頭、書面或電子郵件向持有人發出之普通股數目。無論如何，數字 未發行普通股的股份須在實施本公司證券的轉換或行使後確定， 包括本認股權證，由持有人及任何其他歸屬方自報告未償還股份編號之日起 已報告。如果行使本認股權證後向持有人發行普通股股，則導致持有人 以及其他歸屬方，被認為具有利的總體擁有超過數目的最高百分比 未發行的普通股（根據 1934 年法例第 13 (d) 條確定），持有人所發行的股份數目 而其他歸屬方的總實益所有權超過最高百分比（」超額股份」) 將被視為無效，並須自行取消，持有人不具有投票或轉讓超額的權力 股票。在發行超額股份被認為無效後，在合理可行的情況下，本公司將退回 持有人為超額股份支付的行使價向持有人。在向本公司發出書面通知後，持有人 可能會不時增加（此增加直至第六十一日起生效（61^街）發出該等通知後的一天） 或將上限百分比降至任何其他不超過該通知所述的 9.99% 百分比；前提是 (i) 任何此類百分比 增加最高百分比至第六十一日才生效（61^街) 該通知發送之後的一天 本公司及 (ii) 任何上述增加或減少僅適用於持有人和其他歸屬方，而不適用於任何其他 非持有人歸屬方的 SPA 認股權證持有人。為了清楚起見，可根據發行的普通股股 根據本認證條款超過最高百分比，不會被認為持有人以任何目的獲利擁有 包括適用於 1934 年法例第 13 (d) 條或第 16a-1 (a) (1) 條的目的。先前不能根據此行使本令 該段落對本款條文的適用性對於任何後續裁定有任何影響 運動能力。本段的條文應以非嚴格合規的方式解釋和執行 遵守本第 1 (f) 條的條款，在修正本段或本段中可能有缺陷的任何部分所需的範圍內 或不符合本第 1 (f) 條所載的預期實益所有權限制，或作出必要的更改或補充 或希望適當地實施此類限制。本段所載的限制不得豁免、修改或修改 並適用於本認證的繼任持有人。

(g) 股份保留 所有板塊.

(i) 根據本第4(d)(ii)條所保留的普通股數量不應偏離與任何換股（其他（但非根據其條款轉換本票之換股））、撤銷或逆向股票分割有關的所有普通股成比例減少。只要此認股權證尚未行使，公司將隨時保留以發行在此認股權證下所需的普通股股份數，至少等於SPA認股權證期間所需發行的普通股股份的最大數量的150%（不受任何行使限制的限制）（“所需預留數量”）；但絕不應在任何時間將根據本條款第1(g)(i)條保留的普通股股份減少，除非與SPA認股權證的行使或贖回等按第2(a)條或第2(e)條所規定的其他事件相應。所需保留金額（包括但不限於所保留股份數的每次增加）應按比例分配給SPA認股權證持有人，基於在結束日持有的SPA認股權證的每位持有人應行使的普通股股份數（不受任何行使限制的限制）或所分配股份數的增加，視情況而定（“授權股份分配”）。如果持有方出售或其他方式轉讓其任何SPA認股權證，則每位受讓方將被分配該持有方授權股份分配的按比例部分。分配給任何不再持有任何SPA認股權證的人士的任何保留並分配之普通股股份，將根據這些持有人持有的SPA認股權證行使時應發行的普通股股份數（不受任何行使限制的限制）按比例分配給剩餘的SPA認股權證持有人。

(i) 不足 授權股份。如果，儘管上述第 1 (g) (i) 條，但不限於此，在任何時間，任何 SPA 認股權證 仍未償還，本公司沒有足夠的授權及無保留的普通股數量以履行其義務 保留所需儲備金額（an」授權共用失敗」），然後公司應立即接收所有 將本公司授權普通股份增加至足以允許本公司保留所需的行動 所有尚未償還之 SPA 認股權證的所需儲備金額。不限制上述句的一般性，盡快 在授權股份失敗發生日期後可行的情況下，但在發生後的六十 (60) 天內不會晚於發生後的六十 (60) 天 如有關授權股份失敗，本公司須召開其股東會議，以批准增加股份數目 普通股的授權股份。與此次會議有關，本公司應向每位股東提供代表聲明 並應盡最大努力徵求其股東批准有關增加普通股的授權股份，以及 使其董事會向股東建議他們批准該項建議。儘管上述規定，如有 在授權股份失敗時，本公司可獲得其已發行及未償還股份的大部分股份之書面同意 普通股批准增加普通股授權股份數目，本公司可能滿足此義務 通過獲得此類同意並提交附表 14C 的信息聲明，以便向 SEC 提交。在本公司的情況下 由於本公司未能擁有足夠的原因，行使本認股權證時，被禁止發行普通股 從授權但未發行的普通股份中可獲得的普通股股份（此類不可用的普通股數目 股票，」授權失敗共用」)，代替向持有人交付該等授權失敗股份， 本公司須支付現金，以換取消本認證的部分可行使成該授權失敗 股票價格等於 (i) (x) 該等授權失敗股數和 (y) 最大收市額的乘計 在持有人交付適用行使之日開始的期間內，任何交易日的普通股售價 有關向本公司發出之該等授權失敗股份，並於根據此發行和付款日期結束的通知 第 1 (g) 條；及 (ii) 在持有人購買（透過開放市場交易或其他方式）普通股股份以交付的範圍內 滿足授權失敗股份持有人出售、任何買入付款金額、經紀佣金及其他自付款 持有人與此相關產生的費用（如有）。本第 1 (g) 條所載的任何內容均不限制任何責任 本公司根據證券購買協議的任何條文。

2. 行使價格和認股權股份數目的調整  本認股權之行使價格和應行使之認股權股份數目，將不時適用於本第2條款之規定調整

(a) 股票分红和拆分在不限制第2(b)條、第3條或第4條的任何條款情況下，如果公司在認購日之後的任何時間內（i）對其當時已發行的一個或多個類別的普通股股息，或者在任何一類股本股利可支付的情況下進行分配，（ii）將其當時已發行的一個或多個類別的普通股進行細分（通過股票拆分、股票股息、歸本化等方式）為更多的股份或（iii）將其當時已發行的一個或多個類別的普通股進行合併（通過合併、反向股票拆分或其他方式）為更少的股份，那麼在這些情況下，行使價格將乘以一個分數，其中分子將是該事件發生前立即發行的普通股的數量，分母將是該事件發生後立即發行的普通股的數量。根據本段第（i）條進行的任何調整將在確定有權收到該股息或分配的股東的股權登記日後立即生效，而根據本段的第（ii）條或第（iii）條進行的任何調整將在細分或合併的生效日後立即生效。如果在根據本段進行此處的行使價格計算的期間內發生需要調整的事件，則應適當調整該行使價格的計算，以反映此事件。

(b) 調整 發行普通股的時候如果在認購日期後的任何時間，公司授予、發行或出售（或 訂立任何協議以授予、發行或出售），或根據本第2條被視為已經授予、發行或出售的 任何普通股（包括公司擁有或持有的或由公司賬戶擁有或持有的任何普通股的發行或出售， 但排除任何已授予、發行或出售或被視為已經授予、發行或出售的被排除證券）每股的對價 （“新發行價格”）低於該授予、發行或出售之前立即生效的行使價格， 發行價格等同於新發行價格。在前述各項中的所有目的（包括但不限於確定本第2條中已調整的 行使價格和新發行價格），應適用下列事項：適用價格）（上述又稱“稀釋發行”）稀釋發行”），則在該稀釋發行後，立即將活動價格調降至等同於新發行價格的金額。在前述（包括但不限於，根據本第2條（b）確定調整的活動價格和新發行價格）所有目的上，以下事項適用：

(i) 認股權證的發行如果公司以任何方式授予、發行或賣出（或進入任何授予、發行或賣出的協議）任何期權，且每股普通股根據任何此類期權的行使或者根據任何可換股證券的轉換、行使或交換而發出的任何一股的最低價格低於適用價格，則該股普通股將被視為已發行並已由公司在授予、發行或賣出（或就此類期權的授予、發行或賣出的協議的執行的當時）此類期權的時候以該價格賣出的股票。為了本條款第2(b)(i)條的目的，“每股普通股根據任何此類期權的行使或根據可換股證券的轉換、行使或交換而發行的任何一股的最低價格或根據其條款發行”的定義為（1）收到或可收到的有關任何一股普通股的最低代價總和（如果有）：在授予、發行或賣出（或依據協議的授予、發行或賣出，具體情況按照方式）此類期權，行使此類期權以及轉換、行使或交換任何可換股證券而發行的普通股的情況，和此類期權所設置的每股普通股的最低行使價格（或根據可能的所有市場情況可能成為可行的價格）減去（2）支付給此類期權持有人（或任何其他人）在授予、發行或賣出（或授予、發行或賣出協議，具體情況按照方式）此類期權，行使此類期權以及交換、行使或交換任何可換股證券而發行的轉換普通股或基於經其他方式根據此類期權的任何人收到或可收到的任何其他代價的總和為正數的情況。在不考慮以下情況的情況下，對已發行此類普通股或在根據期權的行使或其他條款發行此類轉換性證券時不會進一步調整行使價格。

(ii) 可轉換證券的發行如果公司以任何方式發行或出售（或進入任何協議以發行或出售）任何可轉換證券，並且每股普通股在轉換、行使或交換證券的過程中或根據其條款的任何時間內可發行的股份的最低價格低於適用價格，則將視該股份的普通股為已發行並已由公司於發行或銷售（或協議的執行時）有關可轉換證券的股份時以該價格每股出售。對於本第2條（b）（ii）部分，「每股普通股在轉換、行使或交換證券過程中或根據其條款的任何時間內可發行的最低價格」應等於（1）收到或應收實際構成一股普通股的最低金額（如有）對一個普通股發行或出售（或根據協議的發行或銷售，適用的）時和根據條例轉換、行使或交換此類可轉換證券或根據其條款否則而對最低轉換價的總和實施的發行，運動或交換其中一份普通股或根據其條款否則成為發行或轉換，行使或交換此類可轉換證券的普通股的最低轉換價，應減去（2）支付或應支付相對於所述可換證券的持有人（或任何其他人）之金額的總和證券（或根據協議的發行或銷售，適用的）此類可轉換證券的之後者的轉換價格設定以及根據其條款否則在轉換，運動或交換此類可兌換證券的普通股的發行時給予或預期的所有其他考慮值或對此類可兌換證券的持有人（或其他人）帶來的利益。除非另有規定，否則在轉換、行使或交換此類可轉換證券或根據其條款的實際發行的普通股後，本要約的運動價格將不再進行進一步的調整且如果此類可轉換證券的任何此類發行或銷售是根據任何運動的情況進行的進行了或將根據本第2條的其他條款調整此認股權證已或將進行的情況下（b）的調整，除非另有規定，否則應不因此類發行或銷售而調整行使價格。

(iii) 期權價格或換股比變動. 若任何期權中訂定的購買或行使價格、任何可轉換證券的發行、轉換、行使或交換時應支付的額外考慮事項，或者任何可轉換證券可以按照或被轉換為或交換成普通股的比率在任何時間增加或減少（除了與第2(a)條所述事件有關的情況下，轉換或行使價格按比例變更），則調整當時生效的行使價格，調整為若期初授予、發行或出售時該期權或可轉換證券訂定了該增加或減少的購買價格、額外考慮事項或增加或減少的轉換比率時將會生效的行使價格。對於本第2(b)(ii)條的目的，如果按照前述句子所描述的方式增加或減少任何期權或可轉換證券的條款（包括但不限於在認購日期當時已經存在的任何期權或可轉換證券），那麼該期權或可轉換證券以及被認定為在其中行使、轉換或交換時應發行的普通股，在此增加或減少的日期被認為已經發行。若根據此第2(b)條進行調整會導致當時生效的行使價格增加，則不得進行任何調整。

(iv) 計算收到的對價. 如果任何期權和/或可轉換證券和/或調整權是與公司的其他證券的發行或銷售或被視為發行或銷售（由持有人確定，稱為「主要安防」，以及這樣的期權和/或可轉換證券和/或調整權（「”和主要安防合共形成“整体交易”，」），共同構成一個整體交易（或一個或多個交易，如果這樣的發行或銷售或被認為發行或銷售公司的證券（A）至少有一個共同的投資人或購買者，（B）在合理的時間靠近或（C）根據相同的融資計劃完成）淨額，即每股普通股的總對價人民幣應被視為等於差額（x）一股普通股的最低價格，根據在這種整合交易中僅就此主要證券而言，發行（或根據第2(b)(i)或2(b)(ii)條款所視為發行）的價值，減去（y）就此次要證券而言，以每股的形式，根據本條款2(b)(iv)所規定的進行的黑蘇式考慮值的和（I）。如果任何股票，期權或可轉換證券發行或銷售或被認為根據現金發行或銷售，則為公司所收到的應計算為淨金額。如果任何普通股，期權或可轉換證券以非現金形式發行或銷售，則作為該普通股，期權或可轉換證券的對價而收到的公司的金額將是該對價的合理價值，除非該對價由公開交易的證券組成，在這種情況下，公司為該證券收到的對價將是該證券五（5）個交易日的股票的VWAP的算術平均值，本交易日期之前。如果這三種證券中的任何一種股票，期權或可轉換證券被發行給非存活實體的所有人，則對於該普通股，期權或可轉換證券的對價均可被視為是非存活實體的淨資產和業務的一部分，這些股票的發行或銷售，但不應用於Black Scholes考慮價值的計算。對於現金或公開交易證券以外的對價的任何合理價值將由公司和持有人共同確定。如果上述當事方無法在發生需要評估的事件後的十（10）天內達成協議，則將視為進行了合理相互協議有價證券的價值評估之日（“估值事件在收到通知後的第十(10)天之後的五(5)個交易日內，公司和持有人共同選定的獨立，聲譽良好的鑑定師將確定該考慮事項的公平價值。該鑑定師的決定將對所有當事方具有最終且具約束力，除非存在顯著錯誤，該鑑定師的費用和開支將由公司承擔。^日在此估值事件之後的第十(10)日後的第一(1)天，由公司和持有人共同選擇的獨立，聲譽良好的鑑定師確定此類鑑定之合理價值。該鑑定師的決定在沒有明顯錯誤的情況下將對所有當事方具有最終及約束力，該鑑定師的費用及開支將由公司負擔。

(v) 登記日期如果公司記錄普通股股東的名冊，以便他們（A）收取以普通股、期權或可換股證券支付的股息或其他分配，或（B）認購或購買普通股、期權或可換股證券，則此記錄日將視為在宣布該股息或進行其他分配或在授予認購或購買權的日期（視情況而定）即為發行或銷售的普通股的日期。

(c) 認股權證股份之數目就與根據第2條（a）或第2條（e）進行的行使價格調整同時，可按比例增加或減少可根據本認股權行使而購買的認股權股份數，以便在此類調整後，調整後的認股權股份數的總行使價格等同於在該調整之前即時生效的總行使價格（不考慮本證書中所包含的任何行使限制）。

(d) 在發行某些期權或可換股證券後，持有人有替代行使價格的權利除本第2條之其他規定限制外，若公司以任何方式發行、賣出或簽署任何協議以發行或賣出普通股、期權或可轉換證券（與證券購買協議中所定義的許可權盡行事項不包括在內）（該等證券，為“變量價格證券”），並自認購日期後發行或銷售的變量價格證券依照上述協議或可轉換為或可兌換或可行使為普通股股份，價格隨普通股股份的市價變動或可能變動，包括通過一個或多個重新設定到固定價格，但不包括反映慣常防稀釋條款（如股份拆分、股份合併、股份分紅等類似交易）的配方（對於此類變價的各種公式在此稱為“變量價格”）時，公司應於該協議簽署及該等可轉換證券或期權發行當日，以傳真和隔夜快遞通知持有人。從公司訂立該等協議或發行該等變量價格證券之後，持有人應有權，但非義務，據其自行選擇，在本認股權證行使時將變量價格代替行使價格，於任何對本認股權證的行使交付之行使通知中，指定單獨該持有人基於该“變量價格”，而非當時有效行使價格，為本認股權證行使的目的，持有人選擇依置于變量價格行使本認股權證的，不得要求持有人在未來行使本認股權證時依變量價格行使可變價證券之後的訂閱日期發行的可按該協議發行的或可轉換為或可兌換為普通股股份的股票、期權或轉換證券，其價格隨普通股股票市價變動或可能變動，包括通過一個或多個重設到固定價格，但不包括反映慣例防稀釋條款（如股份拆分、股份合併、股份分紅等類似交易）的配方（就該等變價而言，稱為“變量價格”）變數價格，公司應透過傳真和隔夜快遞於該協議簽訂及發行該可轉換證券或期權之日向持有人提供書面通知。自從公司訂立該協議或發行任何該等變量價格證券之日起，持有人得據其自行決定權但非義務，在其唯一裁量之下就本認股權通過以指定於本認股權的任何行使交付的行使通知中，依據變量價格而非當時有效的行使價格，進行行使。持有人選擇就本認股權的特定行使而依變量價格行使，不得要求持有人在本認股權的任何未來行使中依變量價格行使。

(e) 股票 組合事件調整。如在發行日期或之後在任何時間和不時發生任何股票分割，股票 股息、股票組合重資本化或其他涉及普通股的類似交易（每項，a」股票組合 活動」，以及其日期，每一個」股票合併事件日期」）並且活動市場價格較低 超過當時有效的行使價（在實施上文第 2 (a) 條所述的調整後），然後在第五（第五）交易日 在此類股票合併事件後立即（每個，a」股票組合調整日期」)，行使價 然後在該等第五（第五）交易日生效（生效上文第 2 (a) 條所述的調整後）將減少（但不得 活動增加) 至活動市場價格。為避免任何疑問，如果上一句的調整會 否則會導致本條款行使價上升，則不得作出調整。儘管上述規定，如持有人 要求在股票合併衡量期內，在任何特定日期全部或部分行使本認股權證，僅限於 對於本認股權證的該部分在該適用行使日期行使，(a) 該適用的股票合併調整日期 應被視為指該行使日期，(b) 該等適用的股票組合衡量期應視為已於 該行使日之前的交易日及 (c) 該行使認股權證的適用事件市場價格應計算 根據本第 2 (e) 條的規定。為了避免任何疑問，根據本節計算活動市場價格 2 (e) 本公司就該等行使認股權證所承擔的義務將被視為已滿足，並且沒有額外的活動市場 價格適用於該等行使認股權證。

(f) 其他 事件若公司（或證券購買協議所定義的任何子公司）採取了任何此處規定所不嚴格適用的行動，或者，如果適用的話，該行動不會對持有人產生稀釋，或者如果發生了本第2條所考慮但未被明確規定的類型事件（包括但不限於授予股票增值權益、幻影股權益或其他具有股權特徵的權益），那麼公司的董事會應當善意判斷及實施適當的調整，以保護持有人的權益，前提是根據本第2條f款進行的任何此類調整，不會使運動價格上漲或會導致按照本第2條決定的股票認購數量下降，進一步規定如果持有人不認為此類調整足以充分保護其在此情況下反對稀釋的利益，那麼公司的董事會和持有人將善意協議，指定一家具有國家認可地位的獨立投資銀行進行相應調整，其裁決將是最終且具有約束力的，在沒有明顯錯誤的情況下，其費用將由公司承擔。

(g) 計算. 所有板塊下的所有計算應向最接近的美分或最接近的1/100四捨五入。^日 的股份， 如適用。在任何特定時間點的普通股股份數量，不應包括由公司賬戶擁有或持有的股份，任何此類股份的處置將被視為普通股的發行或銷售。

(h) 公司自愿调整根據主要市場的規定和第2(j)條下，公司可以在這項認股權的任何期間內，在已徵得所需持有人（如證券購買協議所定義）的書面同意的情況下，由公司董事會認為適當的任何時間和期間將當時的行使價格降低至任何金額。

(i) 調整。 如果於 (i) 適用日期後的第九十 (90) 日曆日（如證券購買協議所定義）或 (ii) 適用日期後的一百八十日（180）日曆日（視適用情況而定）（每一個」調整日期」)， 當時有效的行使價大於當時有效的市場價格（每個價格，a」調整價格」)，開啟 任何此類適用的調整日期，行使價將自動降至適用的調整價格。儘管 上述，如持有人在市場價格衡量期間內任何指定日期全部或部分要求行使本認股權證， 僅關於本認股權證的該部分在該適用行使日期行使，(a) 該適用的調整日期 將被視為指該行使日，(b) 該適用的市場價格衡量期應視為已於交易結束 該行使日之前的日期及 (c) 該行使認股權證的適用調整價格須根據計算 根據本第 2 (i) 條。為避免任何疑問，根據本第 2 (i) 條計算調整價格後， 公司就該等行使認股權證所承擔的義務將被視為已滿足，不得額外調整價格 適用於該等行使認股權證。

(j) 運動 底價在股東批准日期（如證券購買協議所定義之日）之前，根據本第2條條款所作的任何調整，不得使行使價格低於4.38美元（經調整後，經過證券購買協議日期後發生任何股息、股票分割、股票組合、股票重分類或類似交易）。 運動底價在股東批准日期，任何可能導致在股東批准日期之前調整行使價格的稀釋發行或其他事件，若非適用本第2條(j)之規定，應根據此處調整行使價格，如同此稀釋發行和/或其他事件（若適用）發生於股東批准日期。

3. 資產分發權益 除了根據上述第2條或下述第4條進行的任何調整外，如果公司宣布或分配其資產（或購買其資產的權利）的任何股息或其他分配給普通股股東的事宜，無論是以資本返還或其他方式（包括但不限於現金、股票或其他證券、財產、期權、有負債證據或其他資產的分配，例如以股息、分拆、重分類、公司重組、安排計劃或其他類似交易的方式）（「分配」），在此授權書發行後的任何時候，那麼在每一個這種情況下，持有人將有資格參與該分配，就像持有人持有在進行該分配的記錄日期之前應完全行使此認股權所獲得的普通股股份數一樣（不考慮對此認股權的任何限制或限制，包括但不限於最大百分比），或者如果沒有進行這樣的記錄日期，則以確定參與該分配的普通股股份記錄持有人的日期為準（但應指出，如果持有人對於參與任何這樣的分配的權利將導致持有人和其他歸因方超過最大百分比，則持有人將不得享有參與該分配的最大百分比（並且不得由於此等超額而獲得該等普通股的有效所有權）的權利，並且這樣的分配部分將被擱置，以使持有人受益，直到可能的時間或時刻，其享有該權利不會導致持有人和其他歸因方超過最大百分比為止，在這些時間點或時間點，持有人將被授予該分配（並且任何在此等擱置期間宣布或進行的分配）的權利，就像沒有這樣的限制一樣。

4. 購買權 基礎交易。

(a) 購買權除了根據上述第2條或第3條進行任何調整外，如果公司在任何時候給予、發行或出售任何期權、可換股證券或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利，按持有任何一類普通股的記名持有人比例（"購買權），那麼持有人將有權在適用於該購買權的條件下，取得持有者在此認股權全數行使之前可獲得的全部購買權，不考慮對此認股權的行使存在的任何限制或限制（包括但不限於最大百分比），就在對該購買權進行記錄的日期前立即持有符合滿行使此認股權的普通股數（即使對此認股權的行使存在限制或限制，包括但不限於最大百分比，也是如此），或者如果沒有進行此類記錄，則應確定普通股記名持有人的日期為對該購買權進行授予、發行或出售的日期（提供, 但是，如果持有人有權參與任何此類購買權將導致持有人和其他歸屬方超出最大百分比，那麼持有人將無權參與該購買權的最大百分比（並且作為該購買權（以及當該購買權被擱置時產生的任何購買權在這種初始購買權上或在任何後續被擱置的購買權上發放、發行或出售）的結果，不具有該等股份的實質所有權）到此額度，並將此購買權暫停以利持有人，直至某種時間或時間，如果可能的話，該項權益不會導致持有人和其他歸屬方超出最大百分比為止，對於持有者在那個時候或時間將授予此權（並且任何購買權將依據此種初始購買權上或類似被擱置的購買權上發放、發行或出售）與如果沒有此類限制時一樣擴展）。

(a) 基本 交易公司不得進行或參與基本交易，除非（i）繼承人依據此憑證及其他交易文件（定義於證券購買協議）的義務進行書面確認，符合本第4（b）款規定，在基本交易前由持有人事先批准，包括協議以交換此憑證為繼承人的證券，並以書面形式體現，內容形式與此憑證相當類似，包括但不限於，該證券可行使相應數目的普通股等同的股份，即使在基本交易前即可行使此憑證，並設有行使價格，將此處的行使價格適用於該股份（但考慮根據基本交易下的普通股相對價值和該股份的價值作出的對股份數目和行使價格的調整，該調整是為了保護本憑證在基本交易完成前的經濟價值目的），及（ii）繼承人（包括其母公司）是一家其普通股在合格市場上報價或上市交易的上市公司。在每次基本交易完成時，繼承人將取代公司（因此自適用基本交易之日起，此憑證和其他交易文件所指的「公司」將改為指代繼承人），並可行使公司的每一項權利和權力，並應承擔按本憑證和其他交易文件的規定公司的所有義務，效力與如果該繼承人在本憑證中被命名為公司則同等。在每次基本交易完成時，繼承人應向持有人確認，在適用基本交易後，將發行以此憑證在適用基本交易後任何時候行使時可發出的普通股（或其他證券、現金、資產或其他財產（但除了本第3和4（a）款仍應於基本交易後繼續可接收之項目之外）），例如繼承人的上市普通股或該持有人在適用基本交易發生時應獲得的母公司（包括其母公司）（如本憑證立即適用基本交易前行使，以此憑證根據本憑證規定進行調整。儘管前述，且不限於本第1（f）款，持有人可選擇，選擇交由發送書面通知給公司，放棄本第4（b）款，允許基本交易未承擔此憑證。在任何其他權利外，可在每次基本交易完成之前依據根據此類基本交易，普通股股東有資格可接收與普通股有關的證券或其他資產，以及交換普通股（一「企業事件在收到(在本證物的孠使後，任何在適用之重大交易的消除日後之時間徙索這一頂證物之行使權前之)適當設備，公司應適當設立創保，以確保持有人在適用之重大交易之完成後但在到期日前的任何時間，應收取一定數量的共同股(或其他證券、現金、資產或其他財產(但不包括尚在第3條和4(a)所述項目下的可發行項目(這些項目在此之前將繼續被接收)))，以代替在重大交易之前行使本頂證物時可發出之共同股(不受任何對於本頂證物行使之限制的影響)。根據上述語句所作的設立，應以對持有人合理滿意的形式和實質內容完成。

(b) 黑色 斯科爾斯價值。儘管上述條文及上文第 4 (b) 條的規定下，應持有人的要求交付 在 (x) 任何基本交易公開披露，(y) 完成任何時間的任何時間開始 基本交易及 (z) 持有人在九十 (90) 天之前首先知道任何基本交易 公開披露本公司根據表格 8-K 的現行報告書之完成該等基本交易之後 向證券交易委員會提交，該公司或繼任實體（視情況而定）應於持有人的日期向持有人購買本認股權證 該要求，方法是向持有人支付相等於黑書爾斯價值的現金。該等金額須由 公司（或根據公司的指示）在 (x) 第二 (2) 日期之後或之前向持有人^第二) 交易日後 該等要求的日期及 (y) 該基本交易完成的日期。

(b) 申請。 本第4條的規定同樣適用於連續的基本交易和公司事件， 應當如本認股權證（以及任何後續的認股權證）已完全可行行使，並不考慮對本認股權證的任何行使限制（儘管持有人將繼續享有最高百分比的好處，但應應用於在1934年法案下注冊的股份，並在行使本認股權證（或任何其他認股權證）後收到的股份上。

5. 非規避. 本公司謹此承諾並同意，本公司不得通過修訂其公司組成證明書（定義見於證券購買協議）、公司規約（定義見於證券購買協議）或通過任何重新組織、資產轉讓、合併、安排計劃、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，違避或試圖避免遵守或執行本認股權證條款之任何內容，並且一直以誠信履行本認股權證各項規定並採取所有必要措施以保護持有人的權益。在不限制前述一般性條款之情況下，本公司(a) 不得將本認股權證行使後所應收取的任何普通股的票面價值提高至當時生效的行使價格之上，並(b) 應採取一切必要或適當的行動，以便本公司能夠合法而合法地對本認股權證行使後發行完全實收且免予徵稅的普通股。儘管本證書中有任何與此相反之規定，但若在發行日期後六十（60）個日歷天紀念日後，由於任何原因（非根據本部分1(f)所設定的限制）使持有人不能全額行使本認股權證，本公司應盡最大努力及時補救此種失誤，包括但不限於獲得必要的同意書或批准以允許將該認股權證行使為普通股。

6. 持有人在純粹作為此認股權的持有人，不具有表決權、不擁有權利分紅或被視為公司股份的持有人，亦不得以任何目的解釋此認股權中任何事項，僅憑擁有此認股權便賦予持有人得以表決權、給予或拒絕同意任何公司行動（無論改組、發行股票、股票重分類、合併、併購、轉讓或其他），收到股東會通知、分紅權或認購權，或以其他任何方式，直到公司將其依照此認股權應當行使時賦予持有人的認股權股份發行予持有人為止。此外，此認股權中不得解釋為要求持有人購買任何證券（無論行使此認股權或其他方式）或作為公司的股東，無論該等責任是由公司主張或由公司的債權人所主張。儘管本條款第 6 條，公司應當在與同時通知股東的情況下，向持有人提供相同的通知和其他信息。除非在此明確另有規定，持有人僅憑其作為本認股權的持有人的資格，不得享有表決權或分紅，亦不得視為公司的股本持有人用於任何目的，也不應將此認股權中的任何內容解釋為賦予持有人在其僅作為此認股權的持有人的資格所擁有的任何公司股東權利，或有任何表決權、同意或拒絕對任何公司行動（無論是否重新組織、發行股票、股票重分類、合併、收購、轉讓或其他），收到股東會通知、分紅權或認股權，直到公司向持有人發行其根據本認股權擁有的應當行使時得到的認股權股份為止。此外，此認股權中的任何內容均不得解釋為強制持有人買入任何證券（在行使此認股權或其他情況下），或作為公司的股東，無論該等責任是由公司主張還是由公司的債權人主張。儘管本第 6 條的規定，公司應當向持有人提供與向公司股東普遍發放時同時給予的通知和其他信息副本。

7. 重新發行warrants。

(a) 轉讓權證如果此認股權證須轉讓，持有人應將此認股權證交還予公司，公司隨即應根據第 7(d) 條的規定，發行並交付持有人所要求的註冊新認股權證，代表持有人轉讓的認股權證股份數，如果轉讓的認股權證股份數不足本認股權證下所代表的全部認股權證股份數時，則另發給持有人一張根據第 7(d) 條發行的新認股權證，代表持有人未轉讓的認股權證股份數。

(b) 遺失、被竊或損壞的認股權證公司合理滿意地接獲此憑證遺失、被盜、毀損或滅失的證據（有關證據，書面證明及下文所述的補償將作為此等證據），並且在遺失、被盜或毀損的情況下，持有人向公司作出慣常和合理的形式補償承諾，以及在毀損的情況下，交出並取消此憑證後，公司將為持有人執行和交付一份新的憑證（按照第 7（d） 條）代表購買此憑證當時所隱含的憑證股權的權利。

(c) 可換取多項認股權本認股權可在持有人於公司主要辦公室出示本認股權並交換後，換發新的認股權（根據第7(d)條）總計代表權利，購買當時本認股權下的認股股份數，每個新的認股權將代表持有人於交換時指定的認股股份部分；然而，不會提供普通股碎股的認股權。

(d) 發行新認股權當公司根據本權證的條款需要發行新權證時，該新權證應（i）與本權證具有相同的性質，（ii）應表明，對該新權證上的權證股的購買權利（或根據第7(a)條款或第7(c)條款發行新權證的情況下，被持有人指定的權證股，加上與該發行有關的其他新權證所代表的普通股份數，不得超過當時本權證下的權證股數），（iii）應有一個發行日期，該日期與發行日期相同，並且（iv）應具有與本權證相同的權利和條件。

8. 通知. 在本認購權證中規定須發出通知時，除非另有規定，否則應按照證券購買協議第9(f)條的規定發出該通知。公司應該及時向持有人提供有關根據本認購權證所採取的所有行動的書面通知（除了根據本條件行使權證以發行普通股外），包括對該行動的合理詳細描述及理由。在不限制上述原則的前提下，公司將向持有人發出書面通知：(i) 在每次調整行使價格和認股權證股份數時，應立即提供合理詳細並證明該調整的計算，(ii) 在公司結算或記錄日期之前至少15天通知持有人（A）關於對普通股股利或分派的事宜，(B) 關於對普通股持有人授予、發行或銷售任何期權、可換股證券或購買股票、認股權證、證券或其他財產的事宜，或(C) 以確定有關任何基本交易、解散或清算的投票權事宜，在每種情況下，這類資訊應在公開發布之前或與通知同時被提供給持有人，以及(iii) 在進行任何基本交易之前至少10個交易日通知。在根據本處提供的任何通知涉及公司或其子公司（在證券購買協議中定義）的重要非公開信息的情況下，公司應同時向證交會（在證券購買協議中定義）依據第8-k表格的當前報告提交該通知。如果公司或其子公司向持有人提供未同時在第8-k表格的當前報告中提交的重要非公開信息，且持有人未同意接收此類重要非公開信息，則公司謹此承諾並同意持有人對於此類重要非公開信息無義務對公司、其任何子公司或其各自的高級主管、董事、員工、附屬公司或代理商保密，或對任何前述人員交易此類重要非公開信息無義務。雙方明確理解並同意，持有人在每個行使通知中指定的執行時間應為明確且不得被公司質疑或挑戰。

9. 披露公司按照本認股權憑證條款交付通知給持有人（或接收來自持有人的通知）後，除非公司已善意確定與此通知相關的事項不構成公司或其附屬公司的重要非公開信息，否則公司應於該通知交付日期之後的第一個業務日紐約時間上午9:00 或之前，公開在Form 8-K或其他文件的現行報告中披露此重要非公開信息。如果公司認為某通知包含與公司或其附屬公司相關的重要非公開信息，則公司應在此通知中明確書面通知持有人（或在接收通知後立即通知持有人），在此通知中未包含任何此類書面指示（或公司在接收持有人通知後立即通知的情況下）時，持有人有權假定通知中的信息不構成與公司或其附屬公司相關的重要非公開信息。本第9條不得限制公司的任何義務，或者《證券購買協議》第4(i)條賦予持有人的任何權利。

10. 沒有交易和披露限制公司承認並同意持有人不是公司的受託人或代理人，持有人無需(a)保持由公司提供的任何信息的機密性，也無需(b)在未有持有人的高級主管簽署明確規定該機密性和交易限制的書面保密協議的情況下，在持有該信息時不進行交易。在沒有簽署、執行的書面保密協議的情況下，公司承認持有人可以自由交易公司發行的任何證券，可以持有和使用由公司提供的任何信息以便進行這樣的交易活動，並可向第三方披露此類信息。

11. 修正和免除除非本協議另有規定，本認股權證的條款（除了第1條(f)條款和第11條，該處不得在此修改或免除）可被修改，公司可執行本文件禁止的任何行動，或遺漏執行其應執行的任何行為，但前提是公司已取得持有人的書面同意。任何免除除非是書面並由免除方的授權代表簽署，均不具有效性。

12. 可分割性如果本認股權證的任何條款受法律禁止或被有權管轄的法院判定為無效或不可強制執行，則該原本會被禁止、無效或不可執行的條款應被視為修正為有效且可強制執行的最廣泛程度，而該條款的無效或不可執行不應影響本認股權證的其餘條款的有效性，只要這份經修改的認股權證繼續表達、在實質上無重大變更下，當事方對於本認股權證主題及該條款的被禁止、無效或不可執行性的原始意圖，且該條款所涉及的被禁止、無效或不可執行不實質地損害當事方的相應期望或互惠義務，或會否實現原將賦與當事方的利益。當事方將善盡誠信地協商以替換被禁止、無效或不可執行的條款，並將效力盡可能接近被禁止、無效或不可強制執行的條款。

13. 放棄通知。在法律允許的範圍內，公司在交付、接受、履行、違約或執行本票和證券購買協議時及與此有關的所有要求和通知方面，均不可撤銷地放棄索款、通知、呈現、抗議及其他要求。本認股權憑證受德勞州法律的管轄及解釋，且關於本認股權的施工、有效性、解釋及履行的所有問題，將受德勞州法律的管轄，不受影響任何條款或規則（不論德勞州或其他任何司法管轄區）可能導致適用其他司法管轄區的法律。公司特此不可撤銷地放棄以傳票送達個人服務的權利並同意可通過郵寄副本至證券購買協議第9條(f)所載地址的公司來遞交訴訟、訴訟或訴訟的程序，並同意該服務將構成妥善的程序服務和通知。公司特此不可撤銷地提交至坐落於德勞州威明頓的州和聯邦法院的專屬管轄權，用於裁決在此事項下或其相關之事項下的任何爭議，並特此不可撤銷地放棄，及同意不提出在任何訴訟、訴訟或法律程序中，主張其並非個人受制於任何此等法院的管轄權，該等訴訟、訴訟或法律程序是在不便的論壇提起的，或是該等訴訟、訴訟或法律程序的場所不當。本憑證內容不應被視為以任何方式限制依法進行程序的任何權利。本憑證內容不應被視為或運作以阻止持有人在任何其他司法管轄區對公司提起訴訟或採取其他法律行動，以收取公司對持有人的債務，實現任何保證品或任何其他這些債務的安全性，或強制執行對持有人有利的判決或其他法院裁定。 公司特此不可撤銷地放棄其可能有的要求進行此認股權的裁決或與之有關或由此認股權或任何在此 transactions 構思的法律程序中所引發的任何爭議之陪審團審判的權利。

14. 施工；標題本認股權憑證應被視為由公司和持有人共同起草，不得被解釋為對此起草者造成不利。本認股權的標題僅供參考，不構成本認股權的一部分，也不影響對這份憑證的解釋。在本認股權中使用的術語如已在其他交易文件中定義，應按照在交易日（如證券購買協議中所定義）在該等其他交易文件中所賦予的含義解釋，除非持有人另外書面同意。

15. 爭議解決.

(a) 提交給爭議解決.

(i) 輸入 有關行使價、收市售價、投標價格、布萊克斯考慮價值、黑色的爭議案件 Scholes 價值或公平市值或認股權證股數量的算術計算（視情況而定）（包括，不包括 限制，有關上述任何一項裁定的爭議），公司或持有人（視情況而定）應提交 若由本公司發生後的兩 (2) 個工作日內，透過傳真 (A) 向對方提出爭議 引發該等爭議，或 (B) 由持有人在任何時間知道導致該爭議的情況後，如果持有人獲得該等爭議。 如持有人和公司無法及時解決與該行使價有關的爭議，則該等收市售價，如 投標價格、布萊克斯考爾代價值、該等布萊克肖爾斯價值或該等公平市值或該等算術計算 第二份證股份之後的任何時間（視情況而定）（2）^第二) 首次通知後的營業日 由公司或持有人（視情況而定）向公司或持有人（視情況而定）發生該等爭議，則持有人可以： 根據其唯一的選擇，選擇一家獨立、信譽良好的投資銀行來解決此類爭議。

(ii) 持有人和公司應分別向該投資銀行交付以下文件：(A) 按照本第 15 節第一句提供的初始爭端提交副本；以及 (B) 就該爭端立場提供的書面證明文件，兩者均應於第 5 個（5）業務日的紐約時間下午 5:00 之前交付，並緊隨持有人選擇該投資銀行之日期。^日業務日間為持有人選擇該投資銀行之日期後立即的第五（5）個業務日。爭議提交截止期限前項文 (A) 和 (B) 中提及的文件在此統稱為“爭端所需文件”。要求的爭議文件如果持有人或公司未能在爭端提交截止時間前交付所有所需的爭端文件，則未能如此提交全部所需的爭端文件的一方將不再有權利（並特此放棄其權利）向該投資銀行提交任何書面文件或其他支持文件以解決該爭端，該投資銀行將僅基於在爭端提交截止時間前交付給該投資銀行的爭端所需文件解決該爭端。除非公司和持有人均以書面形式同意或該投資銀行另有要求，否則公司和持有人均不得就該爭端向該投資銀行提交任何書面文件或其他支持文件（除了所需的爭端文件）。

(iii) 公司和持有人應該讓投資銀行判斷此爭議的解決方案，並在爭議提交截止日期後十(10)個業務日內通知公司和持有人有關結果。該投資銀行的費用和開支應由公司獨自負擔，且該投資銀行對此爭議的解決方案將對所有方具有最終且具約束力，除非存在明顯錯誤。

(b) 雜項費用。 公司明確承認並同意（i）本第15條構成公司與持有人之間（並構成一項仲裁協議）根據當時在特拉華快速仲裁法修正生效的規則進行仲裁的協議，（ii）與履行價格有關的爭議包括但不限於有關（A）根據第2(b)條是否發行、出售或視為發行或出售普通股，（B）發行或視為發行普通股時每股的代價，（C）任何發行、出售或視為發行或出售的普通股是否為被排除證券的發行、出售或視為發行或出售，（D）協議、債券、證券或類似物是否構成選擇權或可轉換證券，（E）是否發生了發行溢股，（iii）本認股權證及其他適用的交易文件的條款將作為選定投資銀行解決有關爭議的基礎，該投資銀行有權（並特此獲得明確授權）對與其解決該等爭議相關的必要作出該投資銀行認為應當作出的所有發現、決定及類似事項（包括但不限於確定 （A）根據第2(b)條是否發行、出售或視為發行或出售普通股，（B）發行或視為發行普通股時每股的代價，（C）任何發行、出售或視為發行或出售的普通股是否為被排除證券的發行、出售或視為發行或出售，（D）協議、債券、證券或類似物是否構成選擇權或可轉換證券，（E）是否發生了發行溢股），並在解決該等爭議時，該投資銀行應將該等發現、決定及類似事項應用於本認股權證及任何其他適用的交易文件的條款，（iv）持有人（僅限持有人）擁有在其唯一判斷下將本第15條描述的任何爭議提交到特拉華威明頓的任何州或聯邦法院，而不是利用本第15條所述程序的權利，（iv）本第15條不應限制持有人在獲得任何禁令救濟或其他法律救濟時（包括但不限於與本第15條描述的任何事項相關的禁令救濟或其他法律救濟）。

16. 救濟、特性、其他義務、違約和禁止性救濟。本認股權證所提供的救濟權應為累積性質，並並存於於本認股權證及其他交易文件下所提供之所有其他救濟權之外，無論是在法律上或在衡平法上（包括特定履行判決和/或其他禁制性救濟），而本文件未限制持有人依據此認股權證條款索賠實際及衍生損害的權利。公司向持有人承諾，對於此文件，除本文件明示條款所載外，不應有其他描述。本文件所訂明或提供涉及付款、行使等事項的金額（及其計算）應為持有人所收取之金額，並且不得除依此文件明示之外，而對公司有任何其他義務（或履行）。公司承認，其違反此處之義務將對持有人造成無法挽回的損害，並且對於任何此等違反可能的法律救濟可能不足以賠償。因此，公司同意，對於任何此類違反或可能違反，本認股權證持有人將享有，除所有其他可用救濟之外，可向有管轄權的法院尋求特定履行及/或臨時、初步和永久的禁制性或其他衡平救濟，且毋須證明實際損害，也無需提供保證金或其他擔保。公司應提供持有人提出要求以確認公司遵守本認股權證條款和條件（包括但不僅限於遵守本處之第 2 條）。此處所考慮的發行股份及根據本認股權證行使而設想之股票及其認股權的各證書應由公司免費發放予持有人，不應對持有人收取任何有關該發行稅或其他成本，前提是公司不需支付任何因發放及遞送於非持有人或其代理人名義之證書涉及的任何轉讓而需支付的稅項。

17. 支付 收集、執行和其他成本如果（a）本權證被交給律師進行收集或執行，或通過任何法律程序收集或執行，或持有人以其他方式採取行動來收取本權證下到期的金額或強制執行本權證的規定或（b）發生任何破產、重組、接收公司破產協商程序或其他影響公司債權人權利並涉及本權證請求的程序，則公司應支付持有人因該收集、執行或行動而發生的成本，或與該破產、重組、接收或其他程序有關，包括但不限於律師費用和支出。

18. 轉帳。 本認股權可於未經公司同意的情況下提供出售、出售、轉讓或讓與，除非依證券購買協議第2(g)條的規定另有要求。

19. 某些定義就此認股權證而言，下列術語應當具有以下含義：

(a) “1933年法案”指的是1933年修訂版的證券法案，以及其下的規則和法規。

(b) “1934年證券交易法案 Act「Act」指1934年修訂後的證券交易法案，以及相應的規則和規定。

(c) “「調整權利」指與任何發行或銷售（或根據第3條條例認定發行或銷售）與Ordinary Shares有關的證券相關的任何權利，該權利可能導致公司在處置或涉及此類證券時收到的淨代價減少（包括但不限於任何現金解決權，現金調整或其他相似權利）。“”指任何與發行或銷售（或根據第2條的規定視為發行或銷售）普通股（除第3和4條所述類型之外的權利）相關的任何證券授予的權利，可能導致公司在與這些證券相關的或有關的情況下收到的淨代價減少（包括但不限於任何現金結算權利、現金調整或其他類似權利）。

(d) “「附屬公司」應當按照本協議簽署當日生效的《交易所法規》120億2條所賦予的含義進行解釋。對於任何人而言，“其他人”指的是直接或間接控制、被控制或與該人共同控制該人的其他人。根據此定義，“控制”某個人的意思是直接或間接地擁有此人選舉該人董事會成員所需的10％以上普通股票的權力，或直接或間接通過合同或其他方式指導該人的管理和政策。

(e) “已批准 股票計劃「”」指的是在本公司董事會在本日期前或後批准的任何員工福利計劃，根據該計劃，普通股和期權可發行給任何員工、高級管理人員或董事以換取他們以該質性提供給本公司的服務。

(f) “歸因方 本公司不得行使本認股權，持有人不得行使本認股權的任何部分，在第2條或其他方面管理，直至考慮適用於相關行使後的發行事項後，持有人及其附屬方和任何其他與持有人或其附屬方統一行動的人（此類人士稱為“歸因方”）實際上擁有超過《有益所有權限制》（如下定義）。對於前述句子，持有人及其關聯方和歸因方所持有的普通股股數將包括即將行使其認股權持有的普通股股數，但將不包括未行使的認股權的持有人或其任何關聯方或歸因方所持有的剩餘未行使部分的普通股股數和公司的任何其他證券（包括但不限於任何其他普通股等價物）的剩餘未行使部分的普通股股數得行使，類似於本條限制的轉換或行使。除本條前一句外，為了本第2.5條的目的，有益所有權將按照《交易所法》第13(d)條及其下屬法規計算，但承認持有人了解，公司並未對持有人保證該計算是否符合《交易所法》第13(d)條，持有人負責按此提交所需的任何時間表。在本第2.5條限制適用的範圍內，這認股權是否可行（與任何附屬方和歸因方所持有的其他證券相關）以及其哪部分可行，應由持有人自行決定，行使通知書的提交將被視為持有人自行決定這認股權是否可行（與由持有人或其關聯方和歸因方所持有的其他證券相關）和此認股權的哪一部分可行，但需遵守《有益所有權限制》的規定，公司無需驗證或確認該決定的準確性。此外，上述任何集團狀態的決定將按照《交易所法》第13(d)條及其下屬法規進行。對於本第2.5條，為了確定已發行的普通股股數，持有人可以依賴以下資料：（A）公司的最近定期或年度報告最近向委員會提交的，視情況而定，（B）公司的最近公告或（C）公司或轉讓代理這方面的最近書面通知，其中列明已發行的普通股股數。如持有人口頭或書面請求，本公司應於1個交易日（T+1）內向持有人口頭和書面確認當前已發行的普通股股數。發行的普通股股數應在自報告該發行普通股股數以來，根據《有益所有權限制》自持有人或其關聯方或歸因方的表決權或行使權利（包括此認股權）或者轉換或行使公司的其他證券等情況計算。《有益所有權限制》為已發行的普通股股份數的4.99％（或在所有認股權發行之前，如持有人選擇的，為9.99％）。持有人可通知本公司，增加或減少本第2.5條中“有益所有權限制”的規定，但《有益所有權限制》絕不得超過持有人及其附屬方和歸因方持有的普通股股份數的9.99％，且本第2.5條的規定仍將適用。若欲增加“有益所有權限制”，則該增加將在通知公司後61天後生效。本段的限制將適用於本認股權的繼任人持有人。“所有板塊”指以下人員和實體：（i）由持有人的投資經理或其任何聯屬公司或負責人，直接或間接管理或諮詢的任何投資工具，包括所有基金、食客基金或管理帳戶，目前或自發行日期起，不時具體，（ii）持有人或任何上述人員的直接或間接聯屬公司，（iii）與持有人或任何上述人員一同行動或有可能被視為一體的任何人，以及（iv）任何其他的人，其對公司普通股的實益擁有可能被聚合於持有人和其他歸屬方，以便於1934年法案第13(d)條的目的。顯示，上述之目的是共同使持有人和所有其他歸屬方受到最大百分比的約束。

(g) “買盤 價格對於特定確定時間點上的任何安防，"買盤" 意指該安防於該確定時間點在主要市場上的買入價，由彭博報導，或者，如果主要市場不是該安防的主要證券交易所或交易市場，則買入價即為該安防在安全交易所或交易市場上的買入價，由彭博報導，或者如果前述條件不適用，則買入價為該安防在場外市場的電子公告板上的買入價，由彭博報導，或者，如果彭博在該確定時間點未報導該安防的買入價，則該安防任何市場做市商的買入價的平均值，如彭博所報導的 The Pink Open Market（或類似機構或機構繼承其報價功能）上所報導的買盤。如果無法根據前述任何基礎計算特定時間點上某安防的買入價，則該特定時間點上該安防的買入價將為公司和持有人相互確定的公平市場價值。如果公司和持有人無法就該安防的公平市場價值達成一致意見，則應根據第 15 條的程序解決此爭議。所有此類決策應適當調整以反映在該期間內進行的任何股利、股票分割、股票合併或其他類似交易。

(h) “Black Scholes考量價值“價值”係指以黑-蘇爾斯期權定價模型計算於發行當日之適用選項、可換股證券或調整權的金額（視情況而定），並使用從彭博網站“OV”功能獲得之數據，該資料來源包括（i）每股基礎價格等於股票公告簽署相關文件之前一個交易日收市價，（ii）與該選項、可換股證券或調整權剩餘期限相等的美國國庫券利率，(iii)零的借款成本和（iv）預期波動率為100%和彭博網站“HVT”功能獲得的30天波動率之較大者（使用年化365日因素進行計算）等。計算於選項、可換股證券或調整權之發行日之翌一交易日（視情況而定）的交易日為準。

(i) “Black Scholes Value「價值」乃指持有人根據第4(c)條的要求日尚未行使的此認股權部分的價值，該價值使用從Bloomberg的“OV”功能獲得的Black Scholes期權定價模型計算，其中（i）每股的基礎價格為以下二者中較大者：1）從公告適用的基本交易（或這個基本交易的實施日期，如果更早）之前的交易日開始，至持有人根據第4(c)條的要求日結束時的普通股最高收盤價; 以及（2）現金在適用的基本交易中提供的每股價格之和（如有）加上在適用的基本交易中提供的非現金交易的價值（如有）；（ii）行使價格等於持有人根據第4(c)條的要求日有效的行使價；（iii）對應於美國國庫券利率的無風險利率，對應於此認股權的剩餘期限，該剩餘期限可作為扣除持有人根據第4(c)條的要求日尚未達到的日期和適用的基本交易實施日期之間較大者，且在最早發生的（A）適用的基本交易的公開披露日和（B）持有人根據第4(c)條的要求的交易日之後的交易日《 HVT 》功能獲得的30天波動性（使用365天年復權因子確定）相比，參考預期波動性等於100%及將進行的風險，支付成本等關聯的零成本。

(j) “Bloomberg“ 意指彭博有限合夥公司。

(k) “業務 日「其他」指除了星期六、星期日或者紐約市商業銀行根據法律被授權或必須保持關閉的日子。 提供, 但是爲了澄清，商業銀行不應被認為根據法律被授權或要求因“居家留駐”、“避難”、“非必要員工”或任何其他類似命令或限制，或任何政府當局指示下的實體分支機構關閉而保持關閉，只要紐約市的商業銀行的電子資金轉帳系統（包括電匯）通常對當天的客戶開放使用。

(l) “指定書“”在證券購買協議中被賦予了其所指定的含義。

(m) “收盤 買盤價格」與「Controlled」有相關的含義。收盤賣價對於任何安防股票，根據彭博報導，指定市場上的最後收盤買盤價和最後收盤交易價，或者如果指定市場開始全天交易且未指定收盤買盤價或收盤交易價（視情況而定），則為該安防股票的最後買盤價或最後交易價，即紐約時間下午4:00:00之前的確切價格，或者如果指定市場並非其安防股票的主要證券交易所或交易市場，則彭博報導了該安防股票所在的主要證券交易所或交易市場上的最後收盤買盤價或最後交易價，或如果前述情況不適用，則該安防股票在電子公告板上的場外市場的最後收盤買盤價或最後交易價如同被彭博報導，或如果彭博未報導該安防股票的收盤買盤價或最後交易價，則該安防股票的市場製造商的買盤或賣盤價格的平均值，如同在“The Pink Open Market”（或繼任其報告價格功能的類似組織或機構）中報導。如果無法基於上述任何基礎計算某特定日期的收盤買盤價或收盤賣盤價，則該安防股票在該日期上的收盤買盤價或收盤賣盤價將由公司和持有人相互確定的公平市值決定。如果公司和持有人無法就該安防股票的公平市值達成一致意見，則應根據第15條中的程序解決該爭議。所有這些決定應適當調整任何期間內的股票股利、股票拆分、股票結合或其他類似交易。

(n) “普通股「公司股份」指（i）每股面額為0.00001美元的普通股及（ii）任何普通股可能轉換為的任何資本股或任何因重新分類該普通股而產生的股本。

(o) “可轉換證券「證券」指任何股票或其他證券（除了期權以外），在任何時候和在任何情況下，可以直接或間接地轉換為、行使或交換成，或以其他方式賦予持有人權利，以取得任何普通股。

(p) “合格 市場”意指紐約證券交易所、紐約證券交易所美國、納斯達克全球精選市場、納斯達克全球市場或者 納斯達克資本市場。

(q) “事件市場價格對於任何股票組合事項日期而言，指任何交易日股票的最低委託成交均價，均在該股票組合事項日期之前第五個交易日的前一交易日為止的連續十（10）個交易日內發生。 （該期間，為「股票組合計測期」股票組合計測期分以(y)除之 五(5)。所有此類決定應適當地調整為任何股票股利、股票分割、股票組合、重新分類 或類似交易，在該適用的股票組合測量期間內，按比例增加或減少Common Stock。

(r) “已排除證券”代表（i）根據批准的股票計劃（如上文所定義），為向公司提供服務的董事、高級職員或員工發行的普通股或標準期權，前提是在認購日期後根據本款（i）進行的所有此類發行（考慮到透過行使該等期權可發行的普通股），在認購日期前發行及即時流通的普通股總數超過不超過5％，且該等期權的行使價未降低，未修改任何該等期權以增加其中可發行股份的股數，並否定對任何買家有害的任何該等期權條款或條件以任何方式其他方式重大更改；（ii）認購日期前就發行的可轉換證券的（或行使）股份，前提是該等可轉換證券（不包括根據上述款（i）發行的標準購買普通股期權）的轉換價格未降低，未修改任何該等可轉換證券以增加其中可發行股份的股數，並否定對任何買家有害的任何該等可轉換證券條款或條件以任何方式重大更改；（iii）按照特許股權線條發行的普通股； （iv）根據指定證書條款，發行（或可發行）的普通股；（v） SPA 認股權證行使的普通股，前提是在認購日期後未就 SPA 認股權證條款進行修改，修改或更改（除依據認購日期生效的該等條款所需的抗稀釋調整）。

(s) “到期 日期」意味著第三個日期（3^第) 首次可行使日的週年紀念日，或如果該日期降臨 在交易日以外的日子或不在主要市場進行交易的日子（a」假日」)， 下一個不是假期的日期。

(t) “基本交易“業務”意味著（A）公司應直接或間接地，包括通過子公司、聯屬公司或其他方式，通過一個或多個相關交易中（i）與另一個主體實體進行合併或合併（無論公司是否是存續公司），或（ii）出售、轉讓、讓與或以其他方式處置公司或其“重要子公司”（根據S-X規則1-02定義）的所有或幾乎所有財產或資產給一個或多個主體實體，或（iii）進行一個購買、要約或交換要約，該要約得到股東至少五成（x）的普通股優先股的持有者接受，（y）普通股的優先股五成的持有者，計算方式是如果所有主體實體擁有或參與發出或參與此等購買、要約或交換要約的普通股公司或與參與者聯屬的主體實體使，則不算在內；或（z）如此多的普通股份，以至於所有參與購買、要約或交換要約的主體實體或參與或與主輔助公司有聯繫的參與主輔助公司，成為（根據1934年法案13d-3條規定）普通股的至少五成持有人，或（iv）完成股票或股份購買協議或其他業務組合（包括但不限於重組、資本重組、分拆或安排計畫）與一個或多個主體實體，其中個別或合計所有這些主體實體取得，不論是（x）至少五成的普通股份，（y）至少五成的普通股份，計算方式是如果所有參與股票購買或與主參與或與任何主體實體聯屬的參與股票購買或與主參與者聯屬的主體實體進行股票購買或其他業務組合的主體實體，不在計算內，或（z）如此多的普通股份，以至於參與主體實體或參與或與參與主體實體的聯屬軀体司取得的普通股数至少達到普通股的五成，或（v）重組、資本重組或重新分類其普通股股份，（B）公司應以直接或間接地，包括通過子公司、聯合公司或其他方式，在一個或多個相關交易中，允許某個主體實體個別或合計成為或成為“有利持有人”（根據1934年法案13d-3條規定），直接或間接地，通過收購、購買、分配、轉讓、要約、要約、交換、減少公司已發行和流通普通股的普通投票權的至少五成份（y）的普通投票權的至少五成，該普通股未由此等主體實體截至本授權書日期持有，計算方式是如果所有這些主體實體持有的普通股並非流通，或（z）普通投票權的普通股的普通投票權的百分比或以及普通股，或公司的其他權益證券，其股份持有至少達到足夠讓該主體實體實施需要其他主股東不需要公司股東批准的股份的立法簡明合併或其他交易的百分率共（C）直接或間接地，包括通過子公司、聯屬公司或其他方式，在一個或多個相關交易中，發行或進入任何其他機構或交易結構以規避或規避本定義的意圖，該定義將被解釋並在執行時不嚴格遵照本定義條款的方式，或必要時對此定義或與此定義任何部分不合規或不一致的地方進行糾正，以使該定義或此定義的任何部分符合所述交易或交易的有利待遇。

(u) “集團在1934年法案第13(d)條和其下Rule 13d-5中之定義，"group"表示"集團"。

(v) “市場 價格”代表在任何調整日，(x) 浮價 (在指定證明書中定義) 和 (y) 普通股在任何交易日的最低收盤買盤價，其交易日為截止於並包括在 此等相應調整日之前的五(5)個交易日(每個稱為“市場價格測量期間”)。 所有此類決定應適當調整，以反映在此等適用市價測量期間內因股息、股票拆分、股票組合、重分類或類似 交易而按比例減少或增加普通股。

(w) “期權“股票”指任何訂購或購買普通股或可換股票的權利、認股權證或期權。

(x) “家長 實體Person「人」的「主體」指直接或間接控制相關人員的實體，其普通股或等效權益安防在符合資格的市場上公開報價或上市，或者如果有多個這樣的人員或家長實體，“主體交易”實施日期時具有最大公開市值的人員或家長實體。

(y) “Person表示具有個體經濟獨立性的單位，包括個人、有限責任公司、合夥企業、合資企業、公司、信託、非法人組織、其他組織或政府或其部門或機構。

(z) “優先股 “”在證券購買協議中所指定的含義，將包括所有板塊在該協議中發行的優先股，作為該優先股的交易或替換。

(aa) “校長 市場「納斯達克資本市場」意指。

(bb)「」指依照本計劃第7條的限制性股份獎勵所發行的股份，或依據選項的提前行使而發行和分配的股份。何以Corcept Therapeutics股票今日大漲？「」意味著某個特定的登記權協議，日期為收盤日期，由公司和優先股的最初持有人之間訂立，涉及， 其他 事項，包括就優先股轉換後或依據指定證書條款發行的普通股再次登記，以及行使SPA權證，如有修改，不時更新。

(cc) “美國證券交易委員會“ 表示美國證券交易委員會或其繼任者。

(dd) “主題 實體「主體」指任何個人、個人或群體，或任何此類個人、個人或群體的聯屬或聯營機構。

(ee) “在本計劃第1條款中所指定的含義。繼任實體「持有人選擇的話，所指的『人』指因、由或存活於任何根本交易所形成或成為的人，或與該根本交易所已簽署的『人』指定的親屬實體。」

(ff) “美國”是指公司股本中面值為0.00001美元的B類普通股，包括任何可能由美國存托凭证所代表的股份，根據本計劃第13條進行調整。交易日 對於所有與普通股價格或交易量有關的確定，"交易日" 意指當普通股在主要市場上交易的任何一天，或者如果主要市場不是普通股的主要交易市場，則在當時普通股交易的主要證券交易所或證券市場上，惟“交易日”不包括任何訂定普通股在該交易所或市場上交易不滿4.5小時的日子或普通股在該交易所或市場的最後一小時暫停交易的日子（或如果該交易所或市場未預先指定交易的結束時間，則在當前時間下午4:00:00，紐約時間結束的一小時），除非此等日子經持有人書面指定為交易日，或者（y）與普通股價格或交易量有關之確定以外的所有確定，在紐約證券交易所（或任何其後繼者）為證券交易開放的任何一天。

(gg) 「股東」指的是在公司的股東名冊中登記為持有該公司一個或多個股份的人。VWAP對於任何安防截至任何日期，其美元成交量加權平均價格在主要市場（或，如果主要市場並非其主要交易市場，則在當時交易的安防交易所或證券市場），自紐約時間上午9:30開始，至下午4:00結束，由彭博通過其“VAP”功能（設置為09:30開始時間和16:00結束時間）報告，或如不適用前述條件，則該安防在美國東部時間上午9:30開始至下午4:00結束期間在場外市場的美元成交量加權平均價格，由彭博報告，或如彭博在該時段內未報導該安防的美元成交量加權平均價格，則該市場做市商的最高收盤買價和最低收盤賣價的平均值，由“粉紅色開放市場”（或類似組織或繼承其報價功能的機構）報告。如果無法按照任何前述基準計算該日期該安防的VWAP，則該日期上的該安防的VWAP應由公司和持有人相互確定的公允市場價值決定。如果公司和持有人無法就該安防的公平市場價值達成一致意見，則應按照第15條的程序解決此爭議。所有這些決定應適當地調整，以適應任何股票股利、股票分割、股票合併、資本重組或其他類似交易在該期間發生的情況。

[簽名頁在下面]

證人陳述： 公司已經使這個購買普通股權證在上述發行日期之前正式執行。

展覽A

運動通知

執行此權利，持有登記的持有人必須行使此權利。
購買普通股權證

ONCONETIX，INC.

下簽名持有人特此 選擇行使購買普通股票編號 _______（」認股證」) 的特拉華州安康尼蒂克斯公司 公司（」公司」) 如下所述。此處使用且未定義的大寫術語應具有 認股證中所列明的各自含義。

1. 運動價格的形式。持有人意圖將總行使價支付方式如下：

如果持有人選擇全數或部分通過現金結算行使在此擬發行之所有認股權，持有人謹代表並保證（i）此行使通知乃持有人於下文所載日期 __________ [上午][下午] ________ 時執行，並（ii）如適用，此行使通知執行時的買盤價為$________。

2. 行使價的支付在持有人選擇進行現金行使關於本文所述的一部分或全部認股權股份的情況下，持有人應支付總行使金額 價格 以$_______________的總額按照認股權條款支付給公司。

3. 授權股票的交付。公司將交付給持有人，或按照下文指定的其代理人或代表__________。 普通股的股份 根據授權書的條款進行交付。交付應該按照如下方式交付給持有人，或者為其利益提供：

☐ 勾選 這裡，如果要求將證書交付給以下姓名和以下地址：

☐ 選擇此處，如果要求通過存入資金/從託管人提取進行交付如下：

日期：_____________ __,

_____________________

註冊持有人姓名

稅 ID:____________________________

傳真:__________________________

電子郵件地址：_____________________

展示項目 B

致謝

本公司特此確認本行使通知書，並特此指示______________ 根據日期為___________的股份過戶代理指示，從本公司發行並由_____________確認並同意的數量的普通股。 指出 股份的數量按照日期為___________，202_的股份過戶代理指示從本公司發行並由_____________確認及同意。