6-K 1 ebr20241002_6k.htm 6-K

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

 

表格6-K

 

外國私人發行人報告
根據第13a-16或15d-16條例

1934年證券交易所法案

 

2024年10月份

 

檔案編號 1-34129

 

 

巴西電力公司 - 電力巴西

（依照章程所指定的）註冊人正式名稱




巴西電力公司

(将注册人的名称翻译为英文)




Rua da Quitanda, 196號 - 24樓,
Centro, 郵政編碼 20091-005,
Rio de Janeiro, RJ, 巴西

(總部辦公地址)



請用勾選方式指示登記者是否提交或將提交以20-F表格或40-F表格為封面的年度報告。

20-F表格 ___X___ 40-F表格 _______

請在這裡打勾，以示發布商是否通過提供本表格中所含的信息同時向委員會提供根據1934年證券交易所法規則12g3-2(b)的信息。

是 _______ 否___X____

 
 

 

 
 
 

 

董事會顧問委員會統一內規 的內部管理規定

 

 

 

 

 

負責發行的領域

 

治理、風險、合規與可持續性副總裁

 

 

 

批准

 

Eletrobras董事會於2024年9月19日進行DEL-161/2024號審議。

 

 

 

存儲庫

 

內部規定可在Eletrobras集團網站上找到。

 

 

 

版權和保密

 

本文件的內容未經適當授權不得複製。所有權屬於Eletrobras。

 

 

 

信息分類

 

公開。

 

 

 

最大修訂期限： 3年。

 
 
 

 

目標

 

《諮詢委員會統一內部規則（「內部規則」）確立了對於中央電力巴西公司（「Eletrobras」或「公司」）董事會顧問委員會（「委員會」）成員組成和授權的標準，並規範其範疇、控制項及與公司及其附屬公司其他控制項之關係，受董事會內部規則、公司組織章程（「組織章程」）、現行法律以及其他適用法規（包括薩班斯-豪利法案和美國證券交易委員會（「SEC」）、巴西證券交易委員會（「CVM」）和紐交所發布之規則）的規定。

 

1.組成與任命

 

 

1.1.董事會得到五個委員會的支持，這些委員會是直接與董事會相關聯的具有意見性和永久性質的團體，具有特定目的、職責和規則，詳細列於其附件中，如下所列:

 

a)審計和風險委員會 – 附件 I（法定）;

 

b)策略委員會 – 附件 II（法定參見項目 1.2）;

 

c)人事及治理委員會 – 附件 III（法定 – 見項目 1.2);

 

 

d)法律事務支持委員會 － 附錄 IV（非法定）; 及

 

e)可持續性委員會 – 附件V（法定– 參見項目1.2）.

 

1.2.董事會根據其績效評估程序中確定的建議，檢討委員會的結構和職責，以在董事之間平衡活動的分配，提高委員會工作的效率，而這些變化將被即時地納入公司章程的審查之中。

 

  1.2.1. 由於諮詢機構結構的再評估並未限制目的和法定職責，因此進行了以下調整: (i) 策略、治理和可持續委員會改組為策略委員會; (ii) 人事委員會承擔著專注於公司治理的角色; 以及 (iii) 成立了可持續委員會。

 

1.3.委員會由董事會指定的3至5名有效成員組成，不得有替代成員，其中至少1名董事會成員需具有獨立多數，例外情況為審計及風險委員會-CAE，策略委員會和人員與治理委員會，這些委員會將完全由獨立成員組成。

 

1.4.在獨立成員概念板塊中，分類將遵守以下規範性標準：
 
 
 

 

a)審計和風險委員會：CVm決議第23號條款31-C，第2款，2021年2月25日，及其後續修正。

 

b)其他委員會，不論其是否具有法定地位：該委員會的公投決議附表k第6條第1款，該決議為2022年3月29日第80號，並經過後續修訂。

 

  1.4.1. 董事會選舉委員會成員的會議紀錄應當記載符合獨立標準的依從性，該選舉需先獲得人事與管治委員會的先前意見。

 

1.5.法律第6.404/76號條例第147條所描述的障礙和要求，加上公司章程中規定的其他要求。

 

  1.5.1. 董事會成員在被任命為委員會時，免除進行新的初步誠信分析，除了審計和風險委員會外，也免除新的授權和獨立性要求。

 

1.6.董事會成員被提名擔任委員會職位，將在被董事會選舉後自動進行。 對於審計和風險委員會成員以及任何委員會的外部成員，任命將在董事會選舉後並由相應的授權文書簽署後正式確認，該授權文書將由治理秘書處準備。

 

1.7.董事會成員如同時擔任委員會成員一職，將不得獲得額外酬金。

 

1.7.1.外部成員的薪酬（如適用），將由董事會確定，考慮到其職責、為職務投入的時間、能力、專業聲譽和在市場上的服務價值。

 

1.7.2.公司將提供所有所需的資源，以進行委員會的運作，包括根據公司內部規定，對委員履行職責相關的費用進行報銷。

 

1.8.秘書處將協助委員會確保其控制項的正常運作，包括年度工作計劃的支持、議程的定義、支持材料的指導、會議的召開和支持、需求的監控以及有關委員會活動的紀錄和其他文件的準備和保管。

 

2.管理和空缺

 

 

2.1.委員會成員的任期為最長2（兩）年，從董事會選舉起開始生效，並持續至：

 

a)董事會成員任期屆滿後，根據1976年6.404號法律第150條第4款，將其所在委員會的任期進行特殊和臨時延長。
 
 
 

 

b)在正式任命書中設立的任期/授權期限；或

 

c)董事會可以在任何時候解職他/她，或者他/她辭職。

 

2.2.委員會成員可經由董事會決議再次任命，前提是遵守不間斷任期最長為10年。

 

  2.2.1. 在履行職期並終止與公司的關係之後，審核與風險委員會的成員只能在至少三（3）年後才能重新加入該機構。

 

2.3.如果委員會成員出現空缺或董事會對其進行解聘，在尊重委員會最低構成要求的情況下，董事會可以自行決定：

 

a)從其中選出一名代表，來完成任期剩餘的任期； 或

 

b)選舉一名替代的外部成員來新任期或完成前任的任期。

 

3.委員會的協調

 

 

3.1.協調人及其最終替代人將由委員會成員自行任命， 董事會將有權進行此類任命。

 

3.2.委員會協調員的角色最好由董事會成員擔任，負責：

 

a)召集和主持委員會會議，協調其工作並確保遵守年度會議日歷（"日歷"）和年度主題議程（"議程"）；

 

b)向委員會提議日歷和議程，並提交議程供董事會批准；

 

c)通知公司總裁和董事會主席 有關學院的會議議程;

 

d)確保委員會成員及時且完整地收到會議議程事項相關資訊；

 

e)決定會議中客人的參與，注意潛在的利益衝突問題；

 

f)將委員會執行的活動，包括建議、分析和意見，告知董事會主席，並且在董事會的常規會議上就委員會的工作和結論進行報告；
 
 
 

 

g)代表委員會與董事會及其他公眾建立關係，執行和簽署其職能所需的技術或管理性質的行為。

 

h)確保忠實遵守法規。

 

 

 

4.會議

 

 

4.1.委員會的例會將至少每月一次舉行，在日歷上，提前5（五）天通知，必要時將特別舉行。

 

4.1.1.無論事先通知，都將視為有效，所有成員將出席會議。

 

4.2.監管秘書處將指示管理區域提供支持材料的截止日期。意見材料必須在看漲期限內提供，而信息材料必須在會議前最遲3（三）天提供。

 

4.2.1.在特殊情況下，經合理理由，委員會協調人可能會在設定的截止日期之後授權提供材料。

 

4.3.該通話可能是通過電子通訊、治理門戶的自動消息，或其他口頭或書面方式進行。

 

4.4.會議的支持文件和議程必須透過管理門戶提供。

 

4.5.協調人將根據議程、委員會的優先事項和需求、董事會的諮詢要求以及董事長或委員會任何成員的請求，來確定會議議程。

 

4.6.有關議程的構成、包括不適時話題的議程和要求召開特別會議的請求，必須寄至治理秘書處，由其提交請求給委員會協調人。

 

4.7.委員會必須在可能的情況下在公司總部開會，並可通過任何一種通訊方式進行會議，以確保成員的參與和投票表達。

 

4.8.在正當理由的緊急情況下，委員會協調人可能選擇在虛擬召開的會議上對缺席者進行審議，前提是成員的意見必須在規定的時間限制內提交給治理秘書處，並記錄在會議記錄中，該記錄必須由提出意見的成員簽署，並遵守最低法定人數安裝和審議規則。
 
 
 

 

4.9.委員會的會議應當在大多數成員出席時召開，決議應當經出席人數過半數的投票通過。這些決定將是具有意見性而非決定性的。

 

4.9.1.委員會會議的投票參與不得代理，成員不得代表出席。

 

4.9.2.如出現平手，委員會協調員應行使一次裁決性投票。

 

4.10.委員會每次會議都必須記錄會議紀要，以摘要形式編製，並儲存在公司總部。會議紀要必須包含處理事項的記錄、意見、要求、異議、抗議、建議、成員出席情況和缺席情況，必須由出席人員閱讀、核准並簽字，並提供給董事會和委員會成員參閱。

 

4.11.公司的獨立審計師將對委員會會議記錄及其相應的附件和表示具有完全無限制的存取權，前提是保密性轉移。

 

4.12.委員會會議記錄可以在任何成員的要求下披露，前提是經過大多數成員的批准，除非董事會認為披露可能危及公司的合法利益。

 

5.績效評估

 

 

5.1.委員會成員必須參與定期評估委員會的表現過程，評估結果將提交給董事會進行了解和評估。

 

5.2.績效評估程序可能由獨立外部顧問協调，并將採納董事會建立的假設和方法論。

 

6.職責和責任

 

 

6.1.委員會成員必須遵守Eletrobras內部政策和法規，包括但不限於公司章程、這些內部規定、行為準則、一般企業治理準則、重大信息披露和證券交易政策、合規政策和其他適用內部規則。

 

6.2.委員會成員需遵守與經理相同的法律職責和責任，包括報告任何利益衝突存在的義務，以及保持不對外公開的文件和資訊。

 

6.3.會員必須充分且提前通知他們所參與的委員會，有關正在考慮的事項涉及的任何實際或潛在的直接或間接利益衝突。在這種情況下，該會員不能介入涉及利益衝突的事務，並且必須避免討論並發表意見，將自己的棄權記錄在會議記錄中。
 
 
 

 

6.4.企業信息的保密必須根據Eletrobras的信息安防政策和標準，以及監管其活動的法律和規定來維護。

 

7.修訂、解釋及發布

 

 

7.1.董事會可以訂立額外指引並修改這些內部規定。 若有缺漏，協調員將適用規定的規則於董事會，只要其與相應委員會的性質 及功能相容。

 

7.2.這些諮詢委員會內部規定經過Eletrobras董事會通過161/2024決議確認，並於2024年9月19日生效。
 
 
 

 

附件一

審計和風險委員會 （CAE）

 

 

1.目的

委員會的目的是為了為Eletrobras、Eletrobras Chesf、Eletrobras Eletropar、Eletrobras CGt-Eletrosul、Eletrobras Eletronorte和Santo Antonio Energia董事會提供建議。

根據控股公司董事會訂定的規定，S.A. - SAESA以及適用時，其他受Eletrobras控制的公司需履行其對指導和高層管理職責，包括但不限於內部審計、會計和獨立審計工作分析及提出建議、風險管理、內部控制和財務管理，以提供更高效和優質的決策過程。

 

1.1. 本附件I是巴西電力公司董事會批准的諮詢委員會統一內部規則的一部分，通過2024年9月19日的第161號決議。

 

2.職責

審計和風險委員會的責任，除了董事會賦予的其他職責外：

 

關於獨立核數師：

 

i.對於獨立審計師提供獨立外部審計或任何其他服務之簽約和解僱發表意見；

 

ii.瞭解並討論獨立核數師的年度工作計劃；

 

iii.監督獨立審計師的活動，評估其獨立性、所提供的服務質量以及這些服務對公司需求的滿足度；

 

iv.就獨立核數師對新工作提出意見並確定任何性質的費用，包括他們的獨立性；

 

v.對於涉及獨立審計師的任何合同提出意見，包括為銷售警報組提供與審計無關的服務；

 

vi.對獨立審計師在全年期間提供的服務進行年度回顧和分析。

 

 

關於基本報表和負債訴訟：

vii.監督並提請董事會注意有關公司季度資訊和年度基本報表準備相關的活動，監控其準備過程；
viii.與執行董事會和獨立審計師討論對基本報表檢查的結果以及可能影響其可靠性的其他重大問題;

 

ix.監督披露資訊和測量的品質和完整性 基於調整後的會計數據以及增加的非會計數據
 
 
 

 

財務報表慣例報告中未提供的要素。

 

x.協助董事會分析按照國際會計慣例（IFRS）編製的年度和季度合併基本報表，以確保其符合法律和監管要求，適切描繪公司的經濟和財務狀況，並提交至巴西證券交易委員會（CVM）和美國證券交易委員會（SEC）。

 

xi.監控公司採取的被動訴訟（民事、勞動、稅務、環保母基等）演變，損失風險和法律措施。

 

xii.監控與強制貸款相關負債的管理，包括所訂立的協議

 

xiii.監督會計安排是否符合法律部門和外部律師的意見；

 

 

 

關於內部審計：

xiv.監督Eletrobras及其子公司內部審計和流程的質量和完整性，監控它們的獨立性、效率以及是否提供了足夠的結構。

 

xv.監視與其關聯的Eletrobras及其子公司的管理層對內部審計提出的建議以及其關鍵程度和遵循程度。

 

xvi.對於Eletrobras及其子公司內部稽核的年度稽核計劃及其修訂、內部稽核活動年度報告、制定規則提案、建立職責以及監管內部稽核操作的建議提供意見；

 

xvii.對Eletrobras內部審計部門的預算以及內部審計主管的薪酬提供意見。

 

xviii.每年對Eletrobras內部審計團隊的工作表現進行正式評估，以及對Eletrobras內部審計主管的工作進行評估；

 

 

關於內部控制：

xix.監督區域內發展的內部控制機制和活動的品質和完整性，並評估與準備Eletrobras的基本報表相關的內部控制環境在不同層級、能力和責任上符合國際會計準則（IFRS）和Sarbanes-Oxley法案（SOx）的合規要求。
xx.監督並分析由獨立審計師提出的內部控制建議和報告，以及內部審計準備的針對財務、會計、法律和道德方面的內部控制測試和報告，包括公司管理層對控制和不符合建議的回應；
 
 
 

 

xxi.監察和監督公司管理層根據CAE準備的內部控制建議的執行和遵循情況，以消除或減輕任何已確定的相關缺陷；

 

 

 

關於風險管理：

xxii.評估和監控包括Eletrobras及其子公司在內的企業風險矩陣和圖，以及控制和風險管理系統的有效性和足夠性，在必要時提出改善建議；

 

xxiii.協助董事會制定與風險評估和管理相關的政策;

 

xxiv.為了監督遵守風險管理政策，並識別可能對風險管理系統進行的改善。

 

xxv.為監控、提出建議和要求相關風險暴露的信息 涉及公司管理報酬、公司資產使用和代表公司支出;

 

xxvi.跟進和監控與信息安防 和網絡安全概念有關的活動和倡議;

 

 

 

關於合規事項：

xxvii.監督執行Eletrobras的廉潔計劃，並向董事會建議潛在的改善措施，分析相關報告。

大約;

 

xxviii.與管理層和內部審計一起評估和監控採取的措施，以防止和打擊欺詐和腐敗的適當性；

 

xxix.評估、監控並推薦管理層，根據CAE的職責範圍，改正或改進公司的內部政策；

 

xxx.接收並分析來自執行委員會、獨立審計以及內部審計關於內部控制不足、財務信息披露以及涉及管理者或員工的欺詐的資訊，並建議採取適當措施；

 

xxxi.報告總稽核主任發現的錯誤或舞弊證據，以便通知董事會，其中包括：

 

•未能遵守法律和監管標準，危及公司的運作連續性；

 

•涉及第三方或公司高層及員工所犯的任何金額詐欺； 和

 

•導致公司基本報表出現相關不準確性的錯誤。

 

 

關於投訴事項：

xxxii.接收和監控有關其業務範圍內事項的投訴處理，包括針對公司內部和外部的投訴，此外，分析與此類事項相關的內部程序，包括保護信息提供者的措施，例如匿名和保密的保證，透過由公司管理的獨立舉報渠道，由委員會適當監察；
 
 
 
xxxiii.為了監控和監督由舉報熱線執行的活動以及所報告問題的管理，包括道德違規問題，並著重於減輕公司風險，並且了解部門報告的內容；

 

xxxiv.監視涉及具爭議性的高層工作流程的投訴和建議，以及涉及高度重要性和/或相關風險的投訴和建議；

 

xxxv.就與後果管理政策和程序的制定，以及工作流程和投訴管理相關事項提供意見；

 

 

關於醫療保健和補充養老金：

xxxvi.從精算風險的角度來監控因數和提案，以優化由Eletrobras公司贊助和／或管理的醫療保健和補充退休金福利的提供。

 

 

關於與相關方的交易：

xxxvii.監督遵守相關交易相關方政策和相關法規；

 

xxxviii.與管理層和內部審計部門一起評估和監控與相關方交易的適當性，符合董事會的職權和範圍，依據司法管轄區的標準和適用規定。

 

 

關於規例：

xxxix.在其職責範圍內，從風險角度監控監管機構在相關話題上的監督和檢查表現，以及監控可能會對公司業績產生重大影響的討論和潛在監管變化；

 

  xl. 就其職責範圍內和風險角度，監督管理要求、正在進行的行政程序和源於監管機構的制裁。

 

  xli. 為了監督遵守相關的巴西或外國公司法和法規所設​​立的條件，包括薩班斯-豪利法案的規定，以及由SEC和紐交所發布的規則;

 

  xlii. 在其職責範圍內，從風險的角度監控準備參考表格、公司治理報告、Eletrobras年度報告和管理報告的過程；

 

 

 

關於企業運營：

  xliii. 為了監控，根據其職責範圍以及風險角度，進行合併、收購和分拆涉及Eletrobras集團的企業運作；
 
 
 

 

關於委員會自我治理：

  xliv.  為了準備一份年度報告，其中包括有關活動、成果、結論和建議的資訊，同時記錄管理層、獨立審計以及主任審計執行官在基本報表方面之重大差異，如果有的話。

 

3.具體規定

CAE成員中至少有一名必須具有企業會計事項方面的認可經驗。

 

為了符合在第5條首段規定的公司會計事務方面的認可經驗要求，CAE成員必須具備：

a)熟悉通常公認會計原則和基本報表；
b)能力評估這些原則在主要會計估計中的應用。
c)具備準備、審計、分析或評估與公司相當覆蓋範圍和複雜度的基本報表的經驗;
d)教育培訓應與CAE活動所需的企業會計知識相容。
e)內部控制和企業會計程序的知識。

 

 

必須透過保存在公司總部並供CVm查閱的文件來證明遵守上述要求，保存期限為CAE成員任期最後一天起算五(5)年。

 

在CAE辭職和/或被免職的情況下，委員會可以在暫時和特殊情況下，僅由兩名現任成員運作，並且第三名成員必須在辭職之日起30（三十）天內由董事會選出，以符合諮詢委員會程序規則第1.2條所確立的最低構成要求。

 

在這個非凡的控制項期間，CAE的表現必須得到所有成員的一致。

 

在不影響程序規則的情況下，CAE的協調員或其替代人，在方便或有必要時，也應該與其他CAE成員一同會面：

 

a)每月與Eletrobras董事會開會，以便就相應期間委員會的工作進行報告；

 

b)至少每季與獨立稽核師和財政委員會開會；並

 

c)在財政委員會和/或董事會的要求下，討論涵蓋在各自職責範圍內的政策、慣例和程序。
 
 
 

 

稽核和風險委員會準備的詳細年度報告將在公司總部保存五（5）年，其中包含以下描述：

 

a)其活動、結果和達成的結論以及所提出的建議。

 

b)公司基本報表存在明顯分歧情況的情形包括公司管理層、獨立審計師以及審計和風險委員會之間對公司財務報表的看法。

 

3.5還將準備年度總結報告，將與基本報表一起提交，包含3.3項所述的描述。

 

3.6稽核和風險委員會應該在董事會批准的範圍內，每年或每個項目擁有運營自主權和預算分配，以進行或判斷進行諮詢、評估和調查活動的，包括可能聘請獨立外部專家，並承擔其日常費用。

 

3.7審計和風險委員會將可存取投訴，包括那些具機密性質的內部和外部公司相關事務，透過由巴西電力公司(Eletrobras)副總裁負責的獨立投訴渠道，同時監督公司處理言論表達的表現，專注於減輕企業風險。
 
 
 

 

附件II

策略委員會（“CEST”）

 

 

1.目的
1.1.委員會的目的是協助Eletrobras董事會履行其法定及法定職責和權限，包括但不限於對戰略規劃、財務管理、相關業務交易、股東報酬、公司資本結構和旨在創新、研究和新技術的策略進行分析並提出建議，以提高決策過程的效率和品質。

 

1.2.本附件II是輝達董事會通過2024年9月19日第161號決議批准的輔助委員會統一內部規則的一部分。

 

2.職責
2.1.策略委員會除了董事會賦予的其他職責外，還有責任：

 

a)在董事會批准之前，分析Eletrobras的戰略計劃；

 

b)為了協助董事會設計公司的資本結構，審查資本成本並訂定其他相關的財務準則；

 

c)就制定旨在分紅派息和股權利息支付的指南和政策提供意見；

 

d)對金融和併購操作提供意見，以及相關交易；

 

e)為業務商業化建立戰略指引提供支援;

 

f)監督對增援和改進的投資，並監控相關項目的執行；

 

g)監控公司的戰略財務管理，包括現金流動性、負債水平和與債權人關係的質量;

 

h)表達對參加拍賣和其他競爭過程的提案的意見，旨在涉及能源的發電、變速器和商業化領域；

 

i)為監控戰略計劃的執行，專注於戰略倡議和目標的實施，以及頂層因數的演變，並在必要時提出補救措施；

 

j)對於創新、發展和採納新技術的策略進行評估，以及研發倡議，提出可以提高業務運營效率、發揮業務潛力並提供可持續價值創造的指引；以及
 
 
 

 

k)監控準備參考表格的過程，就呈現的資訊討論文件和報告提供充分通知，與每個相關方共同確定。
 
 
 

 

和附件III

人民和治理委員會 （“CPES”）

 

 

1.目的
1.1.委員會的目的是為了就 Eletrobras 的董事會提供建議，以履行其法定和法定職責和職權，包括但不限於，就任命、薪酬、績效評估和經理人及諮詢委員會外部成員的推薦進行分析和發布，此外，還支持企業身份和文化以及其他針對人員、文化和企業治理的政策的發展，以提供更高效和優質的決策過程。

 

1.2.本第三附件為諮詢委員會統一內部規定的一部分，通過Eletrobras董事會第161號決議案於2024年09月19日批准。

 

2.職責
2.1.除了董事會賦予的其他職責外，人事與治理委員會還有責任：

 

a)分析Eletrobras行政提名的任命要求；

 

b)就執行董事會成員選舉，以及依照董事會所確定的司法管轄規則，提出對Eletrobras執行董事會成員、子公司、基金會和協會經理的意見；

 

c)為協助董事會準備和監控管理繼任計劃，並向董事會提議有關各自常規和方法的規定，遵守董事會設定的關於巴西國家電力公司及其子公司管理機構的多樣化實踐指引，包括種族、性別、個人檔案、經驗和技能等方面。

 

d)協助董事會制定一般補償準則，在準備和分析提交年度會議的全球經理人補償提案，以及設定經理人和顧問委員會外部成員的具體補償。

 

e)向董事會表達對於對Eletrobras治理特工的投資需求和障礙分析，以及潛在的利益衝突情況、潛在的獨立性損失和/或潛在的改變現狀的阻礙情況的意見。

 

f)評估公司主要治理文件的結構和效果，並對其改革提出意見，包括公司章程、行為準則、內部規則、一般企業治理指南、有關治理、管轄權、任命、績效評估、職能矩陣、接班、入職和管理人員賠償等政策和其他相關規定；
 
 
 

 

g)監控有關Eletrobras公司治理成熟度的外部看法，並提出旨在不斷發展其公司治理體系的措施，包括有關董事會組成和成員薪酬的指引;

 

h)提出措施，旨在促進股東、董事會、執行董事會和稅務委員會之間的和諧有序工作環境，為公司帶來好處；

 

i)協助董事會主席組織一個正式而定期的流程，以評估經理、董事會、管治秘書處及其諮詢委員會的表現，並設計每個團體的能力矩陣。

 

j)監控績效評估循環所導致的行動計畫，並就其有效性提出意見;

 

k)監控公司主要高層個人發展計劃的執行，範圍包括繼任流程；

 

l)監控準備參考表格的過程，就呈現的資訊討論文件和報告提供充分通知，與每個相關方共同確定。

 

m)就董事會的歸因事項發表意見，涉及職業結構、補充性退休金、醫療保健和集體談判協議。

 

n)提出才能招聘和選人政策，建議公司實現中長期目標所需職位和職能的技能和檔案；

 

o)支持董事會在分析、討論和與企業身份相關倡議方面，以促進所宣布價值觀的實踐和巴西電力公司企業文化的發展；並且

 

 

 

p)監控和討論組織和比較氣候調查的結果與市場。
 
 
 

 

附件四

法律事務支援 委員會（CAAJ）

 

 

1.目的
1.1.該委員會致力於就其法定和章程責任和權責向Eletrobras董事會提供建議，其中包括但不限於監控相關爭端的解決方案和司法和非司法協議以及其他相關法律問題，以提供更高效和品質的決策過程。

 

1.2.本附件 IV 是顧問委員會統一內規的一部分，獲得 Eletrobras 董事會通過第 161 號決議的批准，日期為 2024 年 09 月 19 日。

 

2.職責
2.1.法律事務支援委員會除了董事會賦予的其他職責外：

 

a)監控Eletrobras及其子公司法務領域的尺寸和結構；

 

b)監視相關爭端的解決方案，以及司法和非司法協議；

 

c)提出與法律板塊戰略話題相關的研究提案，並協調制定程序性政策；

 

d)指導稅務和企業規劃的法律策略；

 

e)就公司的主要原因和大規模訴訟進行戰略定義的建議；

 

f)執行策略，監控相關合約操作，並監控法律合同；

 

g)提出、評估並監控法務部門的年度預算；

 

h)就法律部門的年度目標提出建議，並

 

i)監控其他相關的法律問題。
 
 
 

 

附件五

可持續性委員會（“CSUS”）

 

 

1.目的
1.1.該委員會的目的是為了協助Eletrobras董事會履行其法律和法定職責，包括但不限於評估、發布和監督可持續性策略的建議，以提供更高效和品質的決策過程。

 

1.2.本附件V是輔導委員會統一內部規章的一部分，通過2024年9月19日第161號決議，由Eletrobras董事會批准。

 

2.職責
2.1.可持續性委員會除了董事會賦予的其他職責外，還有以下職責：

 

a)評估並就社環保母基可持續性策略在制定、執行、審查和/或補充戰略規劃方面發出建議，考慮公司宣告的宗旨、期望和價值。

 

b)評估和提供建議，就公司與社區及其他利益相關者之安全、環境、健康和人權議題的政策和行為立場。

 

c)為了支持公司的可持續性和形象因數的定義、評估和監控，並通過對這些因數進行年度審查提出改進建議；

 

d)評估並提出公司在與可持續發展議題相關的倡議、技術標準或國內外協議中的黏附性或永久性；監控esg評級報告和評估；監控與社環題材相關的主要爭議處理。

 

e)評估和監控可持續報告的製作以及其重要性矩陣，遵循國際公認標準，其中包括Eletrobras的表現，可以作為向利害關係人傳達承諾的工具；

 

f)監察和評估永續管理工具實施的結果，以及發展溝通平台以獲取有關公司企業永續發展的資訊；

 

g)為了監控公司主要的社會環保母基倡議的狀況，無論是否直接與其資產的運作相關；
 
 
 

 

h)評估與捐款政策和提案、以及與其權責範圍內事宜相關的非強制性支出之實現，這些事宜在董事會的權責範圍內。

 

i)監控Eletrobras在完成ISE Bovespa和道瓊斯可持續性指数(DJSI)調查表等過程中的績效指數，及其他公司決定參與的指標。

 
 
 

簽名

 

 

根據1934年證券交換法的要求，登記者已經授權本報告由簽署人代表其正式簽署。

日期：2024年10月2日

巴西电力公司 - 巴西国家电力公司
     
作者：

/S/ Eduardo Haiama

  
 

Eduardo Haiama

财务与投资关系副总裁

  

 

 

前瞻性陳述

 

本新聞稿可能包含前瞻性陳述。 這些陳述是指那些不是歷史事實的陳述，並且基於管理層對未來經濟環境、行業條件、公司業績和財務結果的當前觀點和估計。涉及宣布或支付股息、實施主要經營和融資策略和資本支出計劃、未來業務方向以及影響財務狀況、流動性或業務成果的因素或趨勢的陳述，都是前瞻性陳述的例子。這些陳述反映管理層目前的觀點，並且面臨一系列風險和不確定性。無法保證預期事件、趨勢或結果實際發生。這些陳述基於許多假設和因素，包括一般經濟和市場條件、行業條件和營運因素。對這些假設或因素的任何變化都可能導致實際結果與目前期望有實質差異。