表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
Clene公司 [ CLNN ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 09/30/2024 | A | 159,134 | A | $4.588 | 321,052(1) | I | 由有限責任公司(2) | ||
普通股 | 1,973(3) | D | ||||||||
普通股 | 150,333(4) | I | 由有限合夥企業擔任(5) | |||||||
普通股 | 72,997(6) | I | 通過信任(7) |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
普通股票購買認股證(購買權) | $4.82 | 09/30/2024 | A | 159,134 | 10/01/2024 | 10/01/2029 | 普通股 | 159,134 | $0.125 | 159,134 | I | 由有限責任公司(2) |
響應的說明: |
2024年7月11日,Clene Inc.的普通股進行了1比20的股票合併,導致報告人對先前披露的間接擁有的3,238,375股普通股的所有權被減少至161,918股。 |
證券由Kensington Clene 2021, LLC持有。Mosca女士是Kensington Clene 2021, LLC的唯一經理,並擁有Kensington Clene 2021, LLC的少數股權。Kensington Clene 2021, LLC擁有的股份可能被視爲Mosca女士所擁有。Mosca女士放棄了Kensington Clene 2021, LLC所擁有的她沒有經濟或利潤利益的所有股份。 |
2024年7月11日,Clene Inc.的普通股進行了1比20的股票合併,導致報告人對先前披露的39,476股普通股的所有權被減少至1,973股。 |
2024年7月11日,Clene Inc.的普通股進行了1比20的股票合併,導致報告人對先前披露的間接擁有的3,006,671股普通股的所有權被減少至150,333股。 |
證券由Kensington Investments,L.P.所有。Mosca女士是Kensington Investments,L.P.的首席執行官。Kensington Investments,L.P.所擁有的股份可能被視爲Mosca女士所擁有。Mosca女士放棄了她沒有經濟或利潤利益的Kensington Investments,L.P.所擁有的所有股份。 |
2024年7月11日,Clene Inc.的普通股進行了1比20的股票合併,導致報告人對先前披露的間接擁有的1,459,945股普通股的所有權被減少至72,997股。 |
證券由Robert C. Gay 1998 Family Trust持有。Mosca女士是Robert C. Gay 1998 Family Trust的受託人。Robert C. Gay 1998 Family Trust持有的股份可能被視爲Mosca女士所擁有。Mosca女士不對Robert C. Gay 1998 Family Trust持有的股份享有經濟或利潤利益。 |
/s/ Alison Mosca | 10/02/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |