美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表 13D/A
根據1934年證券交易法
(第三修正案)
Seres Therapeutics, Inc.
(發行人名稱)
普通股,帶面值的 $0.001
(證券類別)
81750R102
(CUSIP號碼)
雀巢
雀巢大道55號
1800 Vevey
瑞士
注意: 總法律顧問 公司
傳真: 01-41-21-924-2821
抄送:
David A. Carpenter, Esq.
Mayer Brown, LLP
1221 Avenue of the Americas
紐約,紐約10020
(212) 506-2195
(收到通知和通信的人的姓名,地址和電話號碼)
2024年9月30日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果報備人此前曾根據13G附表提交聲明,報告此13D附表所涉併購交易,並因爲這個原因提交此附表 §§240.13d-1(e) 240.13d-1(f)或。240.13d-1(g) 請勾選以下方框。 ☐
注: 以紙質格式提交的日程安排應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有附件。請參閱§240.13d-7,以獲取需要發送副本給的其他相關方。 §240.13d-7 請參閱其他需要發送副本的相關方。
* | 本封面的剩餘部分應填寫有關報告人關於特定類證券的首次提交(使用此表格)以及任何後續修正版,其中包含可改變之前封面披露的信息。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視爲《1934年證券交易法》第18條的「提交申報」,但應適用於《證券交易法》的所有其他規定(但請注意附註)。使擁有公司註冊證券類別10%以上股權的官員、董事或實際股東代表簽署人遞交表格3、4和5(包括修正版及有關聯合遞交協議),符合證券交易法案第16(a)條及其下屬規則規定的要求;
CUSIP編號81750R102
1. |
報告人姓名
雀巢公司。 | |||||
2. | 如果是集體所有參與者,請選擇適當的框(請參見說明) (a)☐(b)☐
| |||||
3. | SEC僅供使用:
| |||||
4. | 資金來源(請參見說明書):
AF | |||||
5. | 檢查是否根據2(d)或2(e)項要求披露法律訴訟事項:
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織地點:
瑞士 |
股數 有益擁有股份 擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益
|
7. | 唯一投票權:
0 | ||||
8. | 共同投票權:
21,781,753 | |||||
9. | 唯一行使決策權:
0 | |||||
10. | 共同行使決策權:
21,781,753 |
11. |
每名報告人受益的綜合金額:
21,781,753 | |||||
12. | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份:(請參閱說明)
☐ | |||||
13. | 行(11)中金額所代表的類別的百分比:
14.29%(1) | |||||
14. | 報告人類型(請參見說明):
CO |
(1) | 根據2024年8月19日公佈的共計152,381,739股流通中的普通股,報告載於2024年9月26日向證券交易委員會提交的發行人8-k表中。 |
CUSIP編號 81750R102
1. |
報告人姓名
雀巢產品國際集團有限公司 | |||||
2. | 如果是集體所有參與者,請選擇適當的框(請參見說明) (a)☐(b)☐
| |||||
3. | SEC僅供使用:
| |||||
4. | 資金來源(請參見說明書):
AF | |||||
5. | 檢查是否根據2(d)或2(e)條款需要披露法律訴訟
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織地點:
瑞士 |
股數 有益擁有股份 擁有 每一個 報告人 持有 5個以上的權益
|
7. | 唯一投票權:
0 | ||||
8. | 共同投票權:
21,781,753 | |||||
9. | 唯一行使決策權:
0 | |||||
10. | 共同行使決策權:
21,781,753 |
11. |
每名報告人受益的綜合金額:
21,781,753 | |||||
12. | 檢查一下第(11)行的總金額是否排除了某些股份:(請參閱說明)
☐ | |||||
13. | 行(11)中金額所代表的類別的百分比:
14.29%(1) | |||||
14. | 報告人類型(請參見說明):
CO |
(1) | 根據截至2024年8月19日的總共152,381,739股普通股,該數據來源於發行人於2024年9月26日向證券交易委員會提交的8-K表。 |
附表 13D
解釋性說明
根據規則 13d-2 經修訂的1934年《證券交易法》,本第3號修正案(此”修正案”) 修訂和補充向美國證券交易所提交的附表13D的某些項目 委員會(”秒”)於2018年4月11日,經2020年8月19日向美國證券交易委員會提交的第1號修正案和2022年7月22日向美國證券交易委員會提交的第2號修正案修訂(”原始日程安排 13D”),由與Seres Therapeutics, Inc.普通股有關的申報人(”發行人”)。本修正案代表申報人修訂了原附表13D,以提供信息集 在此處。除下文所述外,原始附表13D的所有項目保持不變。此處包含但未另行定義的所有大寫術語應具有原始附表13D中賦予此類術語的含義。
第 3 項。資金來源和金額或其他對價
特此對原始附表13D的第3項進行修訂和補充,以包括以下內容:
2024年9月30日,根據日期爲2025年8月5日的某份證券購買協議(「SPA」),發行人於2024年9月30日 出售了14,285,715股普通股,面值每股0.001美元(”收購的股份”),致瑞士匿名公司雀巢產品公司(”SPN”),在購買時 每股價格爲1.05美元,總收購價爲1500萬美元。SPN用可用現金購買了收購的股份。
第 4 項。 交易目的
特此對原始附表13D的第4項進行修訂和補充,以包括以下內容:
2024年9月30日,發行人向SPN出售了與執行該特定資產有關的14,285,715股普通股 購買協議(”資產購買協議”),日期爲2024年8月5日,由發行人與SPN簽訂,根據該協議,除其他外,發行人同意將其VoWst微生物組治療業務出售給SPN。如 作爲資產購買協議的成交條件,發行人和SPN簽訂了SPA。
本修正案第 6 項中的信息 以引用方式納入此處。
第 5 項。發行人對證券的利息
特此對原始附表13D的第5(a)-(b)項進行修訂和重述如下:
本修正案封面上包含的信息以引用方式納入此處。在完成之前 根據最高人民會議考慮的交易,SPN持有7,496,038股普通股,發行人每股面值0.001美元(”先前收購的股份”)。根據最高人民會議收購的14,285,715股普通股 本修正案中報告的由雀巢股份公司的全資子公司SPN直接持有。根據發行人向美國證券交易委員會提交的8-k表最新報告中所載的信息 2024年9月26日,SPN持有的已發行和流通普通股總額,包括先前收購的股份和收購的股份,約佔發行人已發行和流通普通股的14.29% 股票。
除本第5項所述的SPN擁有的普通股外,任何申報人均未實益擁有任何普通股 發行人的其他證券。
第 6 項。與證券有關的合同、安排、諒解或關係 發行人
特此對原始附表13D的第6項進行修訂和補充,以包括以下內容:
證券購買協議
開啓 2024年9月30日,發行人和SPN簽訂了SPA協議,根據該協議,SPN同意以每股1.05美元的收購價購買收購的股份,總收購價爲1500萬美元。被收購者的出售和購買 股票在SPA執行後立即完成。根據SPA的條款,SPN同意在收盤後的六個月內(定義見SPA)不出售或轉讓收購的股份,但須遵守某些慣例 例外。發行人同意在收盤後的90天內登記轉售所收購股份。此外,根據SPA的條款,只要SPN及其關聯公司實益擁有發行人至少10%的股份 已發行普通股時,發行人同意在其控制範圍內採取此類行動,將SPN指定的一名個人列入發行人董事會(或相應的委員會)推薦的被提名人名單 發行人董事會)提交給發行人的股東,供其在適用的股東大會上選舉其董事會成員。最高人民會議還包括慣常陳述和擔保以及成交條件。
資產購買協議
開啓 2024年8月5日,發行人和SPN簽訂了資產購買協議,根據該協議,除其他外,發行人同意將其VoWst微生物組治療業務出售給SPN。作爲資產購買的結算條件 協議,發行人和SPN簽訂了SPA。資產購買協議包含雙方之間以及爲雙方利益而作出的慣常陳述、擔保和承諾。
第 7 項。要作爲證物提交的材料
特此對原始附表13D的第7項進行修訂和補充,以包括以下內容:
展品 4 | 法國興業公司雀巢股份公司和Seres Therapeutics, Inc. 於2024年8月5日簽訂的資產購買協議(參照發行人當前報告的附錄2.1納入 表格 8-K 於2024年8月6日向美國證券交易委員會提交)。 | |
第 5 號附錄 | Société des Produitics Nestlé S.A. 和 Seres Therapeutics, Inc. 於 2024 年 8 月 5 日簽訂的證券購買協議(參照發行人當前附錄10.1 納入) 表格上的報告 8-K 於2024年8月6日向美國證券交易委員會提交)。 |
簽名
在合理詢問的基礎上,據我所知並相信,本聲明中所載信息真實、完整、正確。
日期:2024年10月2日
雀巢公司 | ||
通過: | /s/ 安娜·莫爾 | |
姓名:安娜·莫爾 | ||
職務:執行副總裁 | ||
雀巢產品公司股份有限公司 | ||
通過: | /s/ Claudio Kuoni | |
姓名:Claudio Kuoni | ||
職務:副總裁 |