證券交易委員會
華盛頓,DC 20549
13D表格
(規則13d-101)
在根據第13d-1(a)和其他提交文件中應包含的信息。
根據13d-2(a)規則提交的修正案
根據1934年證券交易所法案。
(修訂編號 )*
奧康藥品公司。
(發行者名稱)
普通股,每股面值0.00001美元
(證券類別的標題)
68237Q104
(CUSIP號碼)
克里斯蒂安·布魯爾曼
c/o Proteomedix AG
瓦吉斯特拉斯 23
8952 舒利恩
瑞士
(姓名、地址和電話號碼)
(授權接收通知和通信的人)
2024年9月24日
(需要報告此聲明的事件日期)
如果申報人此前曾根據13G表格申報與本13D表格所關注的收購相關事項,並且因為§§ 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交此表格,請勾選以下方框 ¨.
認股權證以紙本形式提交的日程表應包括簽署的原件和五份副本,包括所有附件。 請參閱 §240.13d-7 用於其他應接收副本的相關方。
* | 此封面頁的其餘部分應填寫以報告人首次使用此表格有關主類別證券的提交,以及填寫任何後續修正的信息,該信息將更改之前封面頁中提供的披露資料。 |
本封面其餘需要的信息不應被視為根據1934年證券交易法(「法案」)第18條的「申報」,也不應受該法案該部分的責任,但應受該法案的所有其他規定的約束(然而,請參見 信息 註釋).
CUSIP編號68237Q104 | 13D | 第2頁 共5頁 |
1 |
報告人姓名 克里斯蒂安·布魯爾曼 |
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2 | 如果是群組成員,請勾選適當的方塊 | (a) ¨ (b) ¨ |
3
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僅限秒使用 | |
4 |
資金來源 是的 (1) |
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5 | 檢查根據第 2 (d) 或第 2 (e) 項是否需要披露法律程序 | ¨ |
6 | 公民身份或組織地點 瑞士 |
持有人數 股份 被實益擁有 所有權 每個股票持有人 報告有關人士持有之股份 報導人 |
7 | 共同擁有表決權的股份數量 433,910 |
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8 | 每位申報人持有之受益股份數量 0 |
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9 | 唯一的處分權力 433,910 |
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10 | 共同處分權力 0 |
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11 |
報表人有益擁有的總金額 433,910 | |
12 | 檢查第(11)行的總金額是否不包括某些股份 | ¨ |
13 |
在第11行的金額所表示的類別中,所代表的股票比例 5.23% |
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14 |
報告人類別 IN |
(1) | 普通股票是有益地取得的,如下列在本聲明的項目3中進一步描述。 |
CUSIP編號68237Q104 | 13D | 第3頁,共5頁 |
項目1. 安防和發行人。
本13D表格係由具體識別且下文定義的 申報人(下稱)就Onconetix, Inc.的普通股,面額$0.00001(股票),向位於俄亥俄州辛辛那提市第五大街201號1900套房的德拉瓦公司進行申報。
項目 2. 身分與背景。
(a) | 此13D表格是由以下人士("報告人")提交的: |
Christian Bruhlmann(“Christian Bruhlmann”)
(b) | Christian Bruhlmann的業務地址是瑞士Schlieren的Wagistrasse 23號,郵遞區號8952。 |
(c) | Christian Bruhlmann是發行人的一名官員。 |
(d) | 在過去五年中,報告人在刑事訴訟中未被定罪(不包括交通違規或類似輕罪)。 |
(e) | 在過去五年中,報告人並未參與過有關職權司法或行政機構的民事訴訟,也沒有因此而被裁定,或目前有裁定,制止日後違反聯邦或州證券法令,或發現有關該等法律之違規。 |
(f) | Christian Bruhlmann是瑞士公民。 |
項目3. 所有基金类型或其他考慮因素的來源和金額。
報告人根據某個股份交換協議(“SEA”),日期為2023年12月15日,由發行人Proteomedix AG(“Proteomedix”)及所有Proteomedix股本持有人共同簽署,已取得其所擁有的所有股份。有關股份交換協議規定的交易,發行人取得了Proteomedix已發行及流通股權的所有權益,Proteomedix成為發行人的直接全資子公司,發行人將Onconetix, Inc.引入結合公司的新名稱(“PMX Acquisition”)。
作為某些Proteomedix股權的持有人,在2023年12月15日,舉報人出售了236,029股和171,204股發行人的b系列可換股優先股,作為對Proteomedix所有股權的完整交易。根據b系列可換股優先股的指定證書,每股b系列可換股優先股在以下最後日期自動轉換為發行人的100股普通股(“換股股份”):(i)發行人獲得股東批准,關於發放b系列可換股優先股和換股股份超過發行和流通股份的20%於發行人的首次發行日期的任何優先股(“股東批准”),以及(ii)發行人在其公司章程中實行增加發行的普通股份數以實施根據SEA和其他相關文件所拟定的交易。發行人在2024年9月5日召開的股東大會上獲得了必要的股東批准,並在2024年9月24日實行了對ISSUER股份的1∶40反向合併。因此,舉報人持有的171,204股b系列可換股優先股在2024年9月24日自動轉換為428,010股。因此,在2024年9月24日,舉報人在後拆分基礍上擁有總計433,910股。
CUSIP編號68237Q104 | 13D | 第4頁 共5頁 |
項目4. 交易目的。
舉報人根據第3項如上所述得到所有股份。 舉報人擔任發行人的首席策略官,因此可能被要求與發行人代表和其他人討論與13D表格第4項(a)至(j)項目相關的事項。 除了與先前的PMX收購有關以及除非在此之前設定,舉報人對於13D表格第4項(a)至(j)項目沒有目前的意向、計劃或提議。
第五項 資產擁有者對證券的利益。
(a) | 參見封面第11項和第13項。 |
(b) | 參見封面頁的第7至10項。 |
(c) | 在此13D表格日期前的60天內,報告人未進行任何股份交易。 |
(d) | 無 |
(e) | 無可奉告 |
第6項。與發行人證券相關的合同、安排、了解或關係。
封鎖協議 - 根據2023年12月15日簽訂的封鎖協議(“封鎖協議”),其形式副本附錄在此13D表的附件b中,並通過參考納入本協議,匯報人同意(受到某些例外情況的限制):(i)借出,提供,抵押,典當,質押,捐贈,轉讓,賣出,簽署賣出合約,賣出任何購買權或賣出合約,購買任何購買權或賣出合約,授予任何購買權,權利或認股權,或者直接或間接地,轉讓或處置按照海或依據發行商的B系列可轉優先股轉換而發行的股份,(ii)進入任何轉讓給他人的掉期或其他安排,無論是全部還是部分,轉移對這些股份的經濟所有權的後果,或(iii)公開揭示打算執行前述任何行動,無論上述(i)、(ii)或(iii)中描述的任何交易是否由交付這些股份或其他證券,以現金或其他方式(受到某些例外情況的限制)來結算,在2023年12月15日開始並在基於股東批准發行商的B系列可換股優先股轉換後發行的股份之日期的6個月周年紀念日或2024年12月31日之早的期間內(以及其他事項)。
第七項。作為展示文件提交的重要資料。
A. | 2023年12月15日由Proteomedix AG、Onconetix, Inc.、賣方和Thomas Meier作為賣方代表之間簽署的股份交易協議(參照提交於2023年12月21日提交的8-k檔案(文件編號001-41294)中的2.1展覽) |
B. | 2023年12月15日由Onconetix, Inc.及其證券持有人(包括申報人)簽署的鎖定協議書形式,該協議書已被引用為甲方8-k表格(檔案號碼001-41294)的展示文件10.1,於2023年12月21日提交。 |
CUSIP編號68237Q104 | 13D | 第5頁 共5頁 |
簽名
經過合理調查,我們據尽自身能力的知識和信念,證明本聲明中所載的信息屬實、完整且正確。
根據1934年修改版的證券交易法案第13d-1(k)(1)(iii)條的規定,下面所列人士同意就這份關於股份的13D表格進行申報。
日期:2024年10月1日
克里斯蒂安·布魯曼 | |
/s/ 克里斯蒂安·布魯曼 | |