表格3 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求披露事件的日期
(月/日/年) 09/20/2024 |
3. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
綠點公司 [ GDOT ] |
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4. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如有修改,原始提交日期爲
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
普通股 | 5,958,751 | I(1)(2) | 由Topline Capital Partners,LP(3) |
表II-受益所有的衍生證券 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的說明: |
1. 報告人包括(i)Topline Capital Management, LLC,一家SEC註冊顧問(「TCM」),以及(ii)Collin McBirney,TCM的執行成員。 |
2. 每個報告人可能被視爲擁有超過該發行人流通普通股10%的有利所有權。除非其對普通股的股份感興趣,每個報告人均放棄對此處報告的普通股的有利所有權,並且本報告不應被視爲任何報告人對於第16條或其他任何目的而擁有此類股份的承認。 |
3. 在本表格3中報告的共同股表I中的5,958,751股受到特外資本合夥企業,特外資本合夥企業(即"基金")的有利所有。作爲超過10%的有利所有者,基金正在單獨報告其對發行人證券的持有情況,該報告與本報表同時提交。作爲基金的投資經理兼普通合夥人的TCm以及作爲TCm的管理成員的McBirney均可能被視爲基金擁有的共同股份的有利所有者。 |
Topline Capital Management, LLC, 作者:Collin McBirney,其管理成員 | 10/01/2024 | |
Collin McBirney | 10/01/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱 說明書5 (b)(v). | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |