EX-99.1 2 ex99-1.htm

 

展示文件99.1

 

規則 4.7.3和4.10.3

 

附錄 4G

 

披露要點
公司治理委員會原則和建議

 

實體名稱
遺傳技術有限公司

 

ABN   財政年結束：
17 009 212 328   2024年6月30日

 

我們的公司治理聲明1 在上述時期內可找到:2

 

☐ 我們年度報告的這些頁面：  
☒ 我們網站上的這個URL： https://genetype.com/investor-centre/governance/

 

公司治理聲明準確無誤，截至2024年9月30日最新，並已董事會批准。

 

附件包括我們公司治理披露的位置說明。3

 

日期： 2024年9月30日
   
授權登記的官員姓名: 馬克·齊爾森

 

 

1 「公司治理聲明」是指《上市規則》19.12中定義的聲明，該聲明是指《上市規則》4.10.3中提及的聲明，在特定報告期內披露了某實體遵循澳交所公司治理委員會建議的程度。

 

列示 根據4.10.3規定，作爲ASX上市名單中的實體需要在其年度報告中包括符合該規定要求的公司治理聲明，或者該聲明所在網站頁面的URL。 公司治理聲明必須披露實體在報告期內遵循ASX公司治理委員會制定的建議的程度。如果實體在報告期的任何部分未遵循某項建議，其公司治理聲明必須單獨標明該建議以及未遵循的期間，並說明不遵循該建議的原因以及在該期間採取了哪些（如果有的話）替代治理實踐。

 

根據上市規則4.7.4，如果實體選擇在其網站上發佈公司治理聲明而不是在年度報告中發佈，那麼在向ASX提交年度報告時，必須同時向ASX提交公司治理聲明的副本。 公司治理聲明必須按照該聲明中指定的生效日期當前有效，以滿足上市規則4.10.3的要求。

 

根據《上市規則4.7.3》，公司必須在提交其年度報告的同時，向澳交所提交完整的附錄4G。附錄4G具有雙重目的。它旨在幫助讀者查找上市公司根據上市規則4.10.3和澳交所公司治理委員會建議披露的管理披露。它也是上市公司確認其已滿足上市規則4.10.3披露要求的驗證工具。

 

附錄4G並非公司治理聲明的替代品，也不應與該實體的公司治理聲明混淆。它們具有不同的用途，實體必須分別製作每一個。

 

2 請在正確的選項上打勾，然後填寫年度報告的頁碼，或者您公司治理聲明所在的網頁URL。如果需要，您可以刪除不適用的選項。

 

3 在此表格中，如果您需要選擇兩個或更多項，您可以選擇刪除不適用的任何選項，僅保留適用的選項。如果您選擇包含「」的選項 並刪除其他選項，您也可以選擇刪除選項末尾的“或者” at the end of the selection 並刪除其他選項，如果您選擇一個包含“您也可以選擇刪除或者” at the end of the selection。

 

請查看下方的4和5號註釋，以獲取有關如何填寫此表格的進一步說明。

 

ASX上市規則附錄4G頁面 1

附錄4G

揭示公司治理理事會原則和建議的關鍵

 

附件 - 公司治理披露關鍵

 

公司治理委員會建議 如果下方的方框被勾選4 我們已經完全遵循了上述建議 完全美國國防部整個 在上述期間內，我們已在公司治理聲明中披露了這一點： 如果下面的框被勾選，我們在整個上述期間內並未完全遵循上述建議。我們未這樣做的原因是：5
原則 1 - 爲管理和監督奠定堅實基礎
1.1

A 上市實體應擁有並披露一個明確的董事會憲章，闡明：

(a) 其董事會和管理層的各自角色和責任；以及

(b) 董事會明確保留的事項和委託給管理層的事項。

☒

和 我們已在以下地址披露了我們的董事會憲章：

https://genetype.com/investor-centre/governance/

☐ 在我們的公司治理聲明中說明 或者

我們是一家由外部管理的實體，因此該建議不適用

1.2

上市實體應當：

（a）在任命董事或高級管理人員或提名董事候選人之前進行適當的檢查；和

（b）向安防-半導體持有者提供所有與決定是否選舉或重新選舉董事相關的其掌握的所有重要信息。

☒

 

我們在我們的企業治理聲明中規定 或者

☐    我們是外部管理的實體，因此此建議不適用

1.3 上市實體應與每位董事和高級主管簽訂書面協議，規定其任命條件。

☒

 

☐    列在我們的公司治理聲明中 或者

☐    我們是外部管理的實體，因此此建議不適用

1.4 上市公司秘書應直接向董事會負責，通過董事長，處理與董事會正常運作有關的所有事宜。

☒

 

☐ 已列入我們的公司治理聲明中 或者

☐ 我們是由外部管理的實體，因此該建議不適用

 

 

4 只有在您遵循了相關建議後，才能在此欄中打勾。 完全美國國防部整個 於上述期間。 若建議附帶披露義務，則必須在標有「」下方位置處填寫已進行披露的地點。插入位置如果涉及的披露已在您的公司治理聲明中進行，只需填寫「我們的公司治理聲明」。 如果披露已在您的年度報告中進行，應插入年度報告的頁碼（例如「我們年度報告的第10-12頁」）。 如果披露已在您的網站上進行，您應該插入披露已進行或可以訪問的網頁的URL（例如「www.entityname.com.au/corporate governance/charters/」）。

 

5 如果您已完全遵循了委員會的所有建議 完全美國國防部整個 以上時間段內，您可以， 如果您願意，從表格中刪除此列並重新格式化。

 

ASX上市規則附錄4G頁面 2

附錄4G

揭示公司治理理事會原則和建議的關鍵

 

公司治理委員會建議 如果下方的方框被勾選4 我們已經完全遵循了上述建議 完全美國國防部整個 在上述期間內，我們已在公司治理聲明中披露了這一點： 如果下面的框被勾選，我們在整個上述期間內並未完全遵循上述建議。我們未這樣做的原因是：5
1.5

上市實體應當：

(a) 具有並披露多樣性政策;

(b) 通過其董事會或董事會委員會制定可衡量的目標，以實現董事會、高級管理人員和整體工作人員的性別多樣化構成;

(c) 披露與每個報告期相關的內容:

(1) 爲了實現性別多樣性而設定的該期間的可衡量目標;

(2) 實體在實現這些目標方面的進展情況;

(3) 二者之一:

(A) 董事會、高級管理職位和整體工作人員中男性和女性的比例（包括實體爲這些目的定義「高級管理人員」的方式）;

(B) 如果該實體是《職場性別平等法》下的「相關僱主」，則應根據該法案定義和公佈的最新「性別平等因子」提供。

 

如果實體在報告期開始時已經在標普/ASX 300指數中，其董事會中每個性別的董事至少應占30％，在指定期限內達到可衡量的性別多樣化目標。

☒

我們在以下位置披露了我們的多樣性政策副本：

https://genetype.com/investor-centre/governance/

 

並且我們已在我們的公司治理聲明中披露了第(c)段中提到的信息

 

☐ 在我們的公司治理聲明中列明 或者

☐ 我們是一家外部管理的實體，因此此建議不適用

1.6

上市實體應當：

(a) 擁有並披露定期評估董事會、其委員會和個別董事表現的流程；以及

(b) 披露每個報告期是否根據該流程進行了績效評價，並在該期間內或有關該期間內進行了績效評價。

☒

而且我們已經在以下位置披露了第（a）段提到的評估流程：

在我們的企業治理聲明中

以及在報告期內是否根據該流程進行了績效評價的情況：

在我們的公司治理聲明中

☐在我們的公司治理聲明中闡明 或者

☐我們是一個受外部管理的實體，因此此建議不適用

 

ASX上市規則附錄4G頁面 3

附錄4G

揭示公司治理理事會原則和建議的關鍵

 

公司治理委員會建議 如果下方的方框被勾選4 我們已經完全遵循了上述建議 完全美國國防部整個 在上述期間內，我們已在公司治理聲明中披露了這一點： 如果下面的框被勾選，我們在整個上述期間內並未完全遵循上述建議。我們未這樣做的原因是：5
1.7

上市實體應當：

(a) 每個報告期至少有一次對高級管理人員績效進行評估的流程，並進行披露；

(b) 每個報告期是否根據上述流程進行了績效評估，在該期間內或關於該期間內進行披露；

☒

而且我們已經在以下位置披露了第（a）段提到的評估流程：

在我們的公司治理聲明中

並且是否根據該流程對報告期績效進行了評估：

在我們的公司治理聲明中

 

☐ 在我們的公司治理聲明中列明 或者

☐ 我們是一家外部管理實體，因此此建議不適用

 

ASX上市規則附錄4G頁面 4

附錄4G

揭示公司治理理事會原則和建議的關鍵

 

公司治理委員會建議 如果下方的方框被勾選4 我們已經完全遵循了上述建議 完全美國國防部整個 在上述期間內，我們已在公司治理聲明中披露了這一點： 如果下面的框被勾選，我們在整個上述期間內並未完全遵循上述建議。我們未這樣做的原因是：5
第二原則 - 構建有效且有價值的董事會
2.1

上市實體的董事會應當：

(a)應設立提名委員會，包括：

(1)委員會至少應有三名成員，其中大部分應爲獨立董事；和

(2)由獨立董事擔任主席；

並披露：

(3)委員會章程；

(4)委員會成員；和

(5) 在每個報告期末，委員會在該期間召開會議的次數及委員們參加會議的情況；或

(b) 如果其沒有提名委員會，則披露該事實以及其用於解決董事會繼任問題並確保董事會具有適當技能、知識、經驗、獨立性和多樣性以使其有效履行職責的流程。

☐

[如果實體遵守第 (a) 段的規定：]

並且我們已經披露了委員會章程的副本：

……………………………………………………………………………..
[插入位置]

以及第 (4) 和 (5) 段所提到的信息在：

……………………………………………………………………………..
[插入位置]

[如果實體符合第(b)段規定:]

同時，我們已披露了我們沒有提名委員會以及我們用於處理董事會繼任問題和確保董事會具有適當技能、知識、經驗、獨立性和多樣性的流程，在這些方面使其能夠有效履行職責的方式:

在我們的公司治理聲明中設置

 

☒在我們的公司治理聲明中制定 或者

☐    我們是一家由外部管理的實體，因此該建議不適用

2.2 上市實體應具備並披露一個董事技能矩陣，列出董事會目前具有或正尋求達成的技能組合。

☐

我們已在以下披露了董事技能矩陣:

……………………………………………………………………………..
[插入位置]

☒ 在我們的公司治理聲明中闡明 或者

☐ 我們是一家外部管理實體，因此此建議不適用

2.3

上市實體應當披露：

(a) 董事會認爲獨立董事的姓名;

(b)如果董事具有盒2.3中描述的興趣、職位、從屬關係或關係，但董事會認爲這不會損害董事的獨立性，應說明相關興趣、職位或關係的性質以及董事會持該意見的解釋；

(c)每位董事的任職年限；

☒

並且我們已在我們的年度報告和企業治理聲明中披露了董事會認爲是獨立董事的董事的姓名：

在我們的年度報告和企業治理聲明中

以及在適用的情況下，在以下地點參考的信息（如b款所述）：

無數據

以及每位董事的任職年限在：

在我們的年度財務報告中

 ☐ 包含在我們的公司治理報告中

 

ASX上市規則附錄4G頁面 5

附錄4G

揭示公司治理理事會原則和建議的關鍵

 

 

公司治理委員會建議 如果下方的方框被勾選4 我們已經完全遵循了上述建議 完全美國國防部整個 在上述期間內，我們已在公司治理聲明中披露了這一點： 如果下面的框被勾選，我們在整個上述期間內並未完全遵循上述建議。我們未這樣做的原因是：5
2.4 上市實體董事會中應該由大多數是獨立董事。 ☒

☐ 包含在我們的公司治理聲明中 或者

☐ 我們是外部管理實體，因此此建議不適用

2.5 上市實體董事會主席應爲獨立董事，特別是不應是實體的CEO同一人 ☒

☐ 包含在我們的公司治理聲明中 或者

☐ 我們是外部管理實體，因此該建議不適用

2.6 上市公司應擁有一個新董事引進計劃，並定期評估是否有必要讓現有董事進行專業發展，以保持他們作爲董事有效履行職責所需的技能和知識。

☒

 

☐ 列在我們的公司治理聲明中 或者

☐ 我們是外部管理實體，因此該建議不適用

原則3 - 注入一種合法、道德和負責任的行爲文化
3.1 一家上市實體應闡明並披露其價值觀。

☒

並且我們已在以下位置披露了我們的價值觀：

在我們的公司治理聲明中

 ☐ 設立在我們的公司治理聲明中
3.2

上市實體應當：

（a）擁有並披露董事、高級管理人員和僱員的行爲準則；並

（b）確保董事或高級管理人員存在任何重大違反該準則的情況向董事會或董事會委員會報告；並

(2) 任何違反該準則的其他重大行爲，將對組織文化產生質疑。

☒

並且 我們已經披露了我們的行爲準則:

https://genetype.com/investor-centre/governance/

 ☐ 詳細列在我們的公司治理聲明中
3.3

上市實體應當：

(a) 擁有並披露舉報政策；和

(b) 確保董事會或董事會委員會獲悉根據該政策報告的任何重大事件。

☒

並且 我們已在以下披露了我們的舉報政策:

https://genetype.com/investor-centre/governance/

 ☐    在我們的企業治理聲明中設置

 

ASX上市規則附錄4G頁面 6

附錄4G

揭示公司治理理事會原則和建議的關鍵

 

公司治理委員會建議 如果下方的方框被勾選4 我們已經完全遵循了上述建議 完全美國國防部整個 在上述期間內，我們已在公司治理聲明中披露了這一點： 如果下面的框被勾選，我們在整個上述期間內並未完全遵循上述建議。我們未這樣做的原因是：5
3.4

上市實體應當：

(a) 具備並披露反賄賂和腐敗政策；和

(b) 確保董事會或董事會委員會知曉該政策的任何重大違反。

☒並且我們已在以下位置披露了我們的反賄賂和腐敗政策：

https://genetype.com/investor-centre/governance/

 

 ☐列在我們的公司治理聲明中

 

ASX上市規則附錄4G頁面 7

附錄4G

揭示公司治理理事會原則和建議的關鍵

 

公司治理委員會建議 如果下方的方框被勾選4 我們已經完全遵循了上述建議 完全美國國防部整個 在上述期間內，我們已在公司治理聲明中披露了這一點： 如果下面的框被勾選，我們在整個上述期間內並未完全遵循上述建議。我們未這樣做的原因是：5
原則4 - 保障公司報告的完整性
4.1

上市實體的董事會應當：

(a) 擁有審計委員會，其：

(1) 至少有三名成員，全部爲非執行董事，大多數爲獨立董事；且

(2) 由一名非執行董事擔任主席，且不是董事會主席，

並披露：

(3) 委員會章程；

(4) 委員會成員的相關資格和經驗；且

(5) 在每個報告期內，委員會在該期間召開的次數及會員們出席會議的情況；或

(b) 如果沒有審計委員會，披露該事實以及獨立驗證和保障公司報告完整性的流程，包括外部核數師的任命和解聘流程以及審計合作伙伴輪換的流程。

☐ [如果實體符合(a)段的規定：]

 

[如果實體符合(b)段的規定：]

並且我們已披露我們沒有審計委員會的事實，以及我們採用的獨立驗證和保障公司報告完整性的流程，包括外部核數師的任命和解聘流程以及審計合作伙伴的輪換流程在：

……………………………………………………………………………..
[插入位置]

☒    [如果實體遵守第（a）段的規定：]

委員會在辭職後暫時只有兩名獨立成員，並在我們的公司治理聲明中載明。

我們已在以下網址披露了委員會章程的副本：

https://genetype.com/investor-centre/governance/ 以及第（4）和（5）段提及的信息：

在我們的年度報告和公司治理聲明中

4.2 上市實體董事會在批准公司的財務報表之前，應當從其首席執行官和首席財務官處收到聲明，聲明認爲，公司的財務記錄已得到適當維護，並且財務報表符合適當的會計準則，對公司的財務狀況和業績給出了真實和公正的定位，並且該意見基於一個操作有效的風險管理和內部控制系統。

☒

 

 ☐在我們的公司治理聲明中載明
4.3 上市實體應披露其驗證未經外部審計員審核或審查的任何定期公司報告完整性的過程。

☒

 

 ☐ 在我們的公司治理聲明中設定

 

ASX上市規則附錄4G頁面 8

附錄4G

揭示公司治理理事會原則和建議的關鍵

 

公司治理委員會建議 如果下方的方框被勾選4 我們已經完全遵循了上述建議 完全美國國防部整個 在上述期間內，我們已在公司治理聲明中披露了這一點： 如果下面的框被勾選，我們在整個上述期間內並未完全遵循上述建議。我們未這樣做的原因是：5
原則5 – 及時且公平披露
5.1 上市實體應制定並披露符合上市規則3.1下連續披露義務的書面政策。

☒

而且我們已經在以下網址披露了我們的持續披露合規政策：

https://genetype.com/investor-centre/governance/

 ☐ 設立 在我們的公司治理聲明中
5.2 上市實體應確保其董事會在所有重要市場公告發布後及時收到副本。

☒

 

 ☐ 記載在我們的公司治理聲明中
5.3 一家在ASX市場公告平台發佈全新和實質性投資者或分析師展示的上市實體應在展示之前發佈展示材料副本。

☒

 

 ☐ 記載在我們的公司治理聲明中
原則6 - 尊重安防-半導體所有板塊的權益
6.1 上市實體應通過其網站向投資者提供關於自身及其治理的信息。

☒

並且 我們在我們的網站上披露了關於我們和我們的治理的信息:

https://genetype.com/investor-centre/governance/

 ☐ 詳見我們的公司治理聲明
6.2 上市實體應設有投資者關係計劃，促進與投資者之間的有效雙向溝通。

☒

 

 ☐ 詳見我們的公司治理聲明
6.3 上市實體應披露其如何促進和鼓勵安防-半導體持有人蔘加會議。

☒

並已披露我們如何促進和鼓勵安防-半導體持有人蔘加會議的方式於：

在我們的公司治理聲明中

 ☐ 包括在我們的公司治理報告中
6.4 上市實體應確保安全股東會議上的所有實質性決議均由投票表決，而不是通過舉手表決。

☒

 

 ☐ 包括在我們的公司治理聲明中
6.5 上市實體應爲安全持有人提供從實體和其安全註冊表電子方式接收通信和發送通信的選項。

☒

 

 ☐ 包括在我們的企業治理報告中

 

ASX上市規則附錄4G頁面 9

附錄4G

揭示公司治理理事會原則和建議的關鍵

 

公司治理委員會建議 如果下方的方框被勾選4 我們已經完全遵循了上述建議 完全美國國防部整個 在上述期間內，我們已在公司治理聲明中披露了這一點： 如果下面的框被勾選，我們在整個上述期間內並未完全遵循上述建議。我們未這樣做的原因是：5
原則7 - 識別和管理風險
7.1

上市實體的董事會應當：

(a)設立專門委員會以監督風險，每個委員會：

(1)至少由三名成員組成，其中大部分是獨立董事；並

(2)由獨立董事擔任主席；

並披露：

(3)委員會章程；

(4)委員會成員；和

(5)在每個報告期結束時，披露委員會在該期間召開的次數以及成員在會議上的個人出席情況；或者

(b)如果沒有符合上述(a)條件的風險委員會或委員會，則披露此事實以及其用於監督實體風險管理框架的流程。

☐

[如果實體符合第（a）段的規定：]

並且我們已經披露了委員會章程的副本：

https://genetype.com/investor-centre/governance/ 並在以下鏈接查看第（4）和（5）段提到的信息：

公司2024年度報告

☒

[如果實體遵守b段要求：]

並且我們已披露我們沒有滿足a部分的風險委員會或委員會，以及我們用於監督風險管理框架的流程：

在我們的公司治理聲明中

 ☐     列在我們的公司治理聲明中
7.2

董事會或董事會委員會應：

(a)    每年至少審查一次實體的風險管理框架，以確保其繼續健全並且實體在董事會設定的風險偏好方面合理經營；和

(b)    披露，針對每個報告期，是否進行了這樣的審查。

☒

我們已經披露了在報告期間是否對實體的風險管理架構進行審查：

在我們的公司治理聲明中

 ☐ 在我們的公司治理聲明中列出

 

ASX上市規則附錄4G頁面 10

附錄4G

揭示公司治理理事會原則和建議的關鍵

 

公司治理委員會建議 如果下方的方框被勾選4我們已經完全遵循了上述建議 完全美國國防部整個 在上述期間內，我們已在公司治理聲明中披露了這一點： 如果下面的框被勾選，我們在整個上述期間內並未完全遵循上述建議。我們未這樣做的原因是：5
7.3

上市實體應當披露：

(a) 如果有內部審計職能，那麼該職能的結構和職能是什麼；或

(b) 如果沒有內部審計職能，那麼應披露這一事實以及用於評估和不斷改進其治理、風險管理和內部控制流程效果的流程。

☐

[如果主體符合段落 (a) 的條件：]

並且我們已披露了我們的內部審計職能的結構和職能，位置如下：

……………………………………………………………………………..
[插入位置]

☒

[如果 實體符合第（b）段：]

並且 我們已經披露了我們沒有內部審計職能以及我們用於評估和持續改進風險管理及內部控制流程的流程在：

在我們的公司治理聲明中

 ☐列在我們的公司治理聲明中
7.4 上市實體應披露其在環保母基或社會風險方面的重要暴露情況，以及如何管理或擬管理這些風險（如果有的話）。

☒

並且 我們已經披露了我們在以下環保母基和社會風險的重大風險敞口在：

在我們的公司治理聲明中

而且， 如果我們這樣做，我們會如何管理或打算如何管理這些風險：

……………………………………………………………………………..
[插入位置]

 ☐列在我們的公司治理聲明中

 

ASX上市規則附錄4G頁面 11

附錄4G

揭示公司治理理事會原則和建議的關鍵

 

公司治理委員會建議 如果下方的方框被勾選4 我們已經完全遵循了上述建議 完全美國國防部整個 在上述期間內，我們已在公司治理聲明中披露了這一點： 如果下面的框被勾選，我們在整個上述期間內並未完全遵循上述建議。我們未這樣做的原因是：5
第八原則 - 公正和負責任地支付報酬
8.1

上市實體的董事會應當：

(a) 具有薪酬委員會，其：

(1) 至少由三名成員組成，多數爲獨立董事； 和

(2) 由一名獨立董事擔任主席；

並披露：

(3) 委員會章程；

(4) 委員會成員； 和

(5)在每個報告期結束時，委員會在該期間召開的次數以及委員們在會議上的個人出席情況；或

(b)如果沒有董事酬金委員會，則應披露該事實以及爲董事和高級管理人員確定酬金水平和構成的程序，並確保此類酬金適當且不過高的流程。

☒

[如果實體符合段(a)的規定：]

並且我們已經披露了委員會章程的副本：

https://genetype.com/investor-centre/governance/

以及第(4)和(5)段中提到的信息於：

在我們的年度報告和企業管治聲明中

 

[如果實體符合第(b)款的規定：]

並且我們已披露了我們沒有董事酬金委員會以及我們用於設定董事和高級管理人員酬金水平和構成的程序，並確保該等酬金是適當且不過高的：

……………………………………………………………………………..
[插入位置]

☐ 寫在我們的企業管治聲明中 或者

☐ 我們是一家外部管理的實體，因此此建議不適用

8.2 上市實體應單獨披露其關於非執行董事薪酬以及執行董事和其他高級管理人員薪酬的政策和實踐。

☒

另外，我們已分別披露了關於非執行董事薪酬和執行董事以及其他高級管理人員薪酬的政策和實踐：

在我們的企業治理聲明和薪酬委員會憲章中可以找到https://genetype.com/investor-centre/governance/

 

☐ 設定在我們的企業治理聲明中 或者

☐ 我們是一個外部管理的實體，因此此建議不適用

8.3

擁有基於股權的薪酬計劃的上市實體應當：

(a) 制定一項關於參與者是否允許進行交易（無論是通過衍生工具還是其他方式）以限制參與計劃的經濟風險的政策；和

(b) 披露該政策或其摘要。

☒

而且 我們已經披露了有關此問題的政策或其摘要:

在我們的公司治理聲明中

 

☐     在我們的企業治理聲明中說明 或者

☐     我們沒有股權激勵計劃，因此此建議不適用 或者

☐     我們是由外部管理的實體，因此此建議不適用

 

ASX上市規則附錄4G頁面 12

附錄4G

揭示公司治理理事會原則和建議的關鍵

 

公司治理委員會建議 如果下方的方框被勾選4 我們已經完全遵循了上述建議 完全美國國防部整個 在上述期間內，我們已在公司治理聲明中披露了這一點： 如果下面的框被勾選，我們在整個上述期間內並未完全遵循上述建議。我們未這樣做的原因是：5
額外的建議只適用於特定情況
9.1 對於一家上市公司，如果董事不會講掌握董事會或安防持有人會議使用的語言，或無法理解關鍵企業文件的語言，應披露其確保董事能夠理解並參與討論會議，並理解並履行文件相關義務的流程。

☐

並且 我們已經披露了關於以下流程的信息：

………………………………………………………………………
[插入位置]

☐     詳細列在我們的公司治理聲明中 或者

☐     在這個職位上我們沒有董事，因此此建議不適用 或者

☐     我們是外部管理實體，因此此建議不適用

9.2 對於一家在澳大利亞以外設立的上市公司，應確保安防持有人會議在合理的時間和地點舉行。 ☐

☐     規定在我們的公司治理聲明中 或者

☐     我們成立在澳洲，因此此建議不適用 或者

☐ 我們是外部管理的實體，因此此建議不適用

9.3 在澳洲以外設立的上市實體，以及具有股東大會的外部管理的上市實體，應確保其外部核數師出席其股東大會，並提供答覆安防-半導體持有人就審計相關問題的能力。 ☐

☐ 列在我們的公司治理報告中 或者

☐ 我們成立在澳洲，不是外部管理的上市實體，因此此建議不適用

☐ 我們是外部管理的實體，不召開股東大會，因此此建議不適用

額外披露適用於外部管理的上市實體
-

適用於外部管理上市實體的1.1建議替代方案：

外部管理的上市實體的責任主體應披露：

(a) 負責機構與上市實體管理上市實體事務的安排; 和

(b) 負責機構董事會監督這些安排的角色和責任。

☐

並且我們已在以下位置披露了(a)和(b)款所述的信息:

……………………………………………………………………………..
[插入位置]

 ☐列在我們的公司治理聲明中

 

ASX上市規則附錄4G頁面 13

附錄4G

揭示公司治理理事會原則和建議的關鍵

 

公司治理委員會建議 如果下方的方框被勾選4 我們已經完全遵循了上述建議 完全美國國防部整個 在上述期間內，我們已在公司治理聲明中披露了這一點： 如果下面的框被勾選，我們在整個上述期間內並未完全遵循上述建議。我們未這樣做的原因是：5
-

對於由外部管理的上市實體的替代方案8.1、8.2和8.3：

外部管理的上市實體應清楚披露管理者薪酬的條款。

☐

我們已披露了作爲該實體經理的薪酬管理條款，請查看：

……………………………………………………………………………..
[插入位置]

 ☐列在我們的公司治理聲明中

 

ASX上市規則附錄4G頁面 14