EX-19.1 3 ea021357301ex19-1_bionomic.htm SECURITIES TRADING POLICY, ADOPTED ON AUGUST 14, 2018

展品 19.1

生物經濟學有限公司 - 証券交易政策

證券交易政策

介紹

本文件闡明了Bionomics Limited（公司或Bionomics）有關進行公司證券交易的政策。公司或Bionomics有關進行公司證券交易的政策之內容：

●	公司及其附屬公司的董事（董事);

●	公司執行管理團隊成員高管);

●	公司及其子公司的員工、承包商/顧問；

總稱為“Bionomics人員”.

這份修訂後的政策已於2018年8月14日獲董事會批准。

本政策中使用的大寫詞彙在第13段中有所定義，除非上下文顯示其他。

目的

本政策的目的是：

●	闡明根據《公司法》禁止的證券交易行為類型;

●	建立一個關於證券交易的最佳實踐程序，旨在保護公司和生物製藥人員免受內部信息濫用的侵害；並

●	確保生物組織人員進行證券交易時的透明度和良好治理。

董事會認為遵守本政策對確保Bionomics人員不在持有內幕消息時進行證券交易是至關重要的。

Bionomics人員內幕交易，為自己或他人謀取利益，違反了公司法和本政策，可能導致紀律處分，甚至被辭退或終止雇傭。此外，依據公司法，將適用重大民事和刑事責任。

政策

法律義務

生物經濟學人員必須始終遵守《公司法》和澳大利亞證券交易所的規定，包括澳大利亞證券交易所上市規則，關於證券交易的規定：

●

內幕交易規定（特別是《公司法》第7章第3節第1043A條）;

●

市場操縱規定（公司法第1041A、10410億和1041C條款）;

政策BNO78

ABN 53 075 582 740

批准日期：2018年8月14日

生物經濟學有限公司 - 証券交易政策

	●	大股東通知規定（公司法第6710條）；

●

董事重大通告利益的更改（《公司法》第205G條、ASX上市規則3.19A.2 & 附錄3Y）。

此外，Bionomics人員必須確保他們及其聯營公司遵守此政策。

內線交易

根據《公司法》第1043A條，必恩生物工作人員可能於任何時間：不在任何時候：

	●	在持有內幕信息時交易公司證券；

	●	向任何其他人或合夥人購買公司證券，或在持有內幕資訊時與其達成協議以進行交易；

●

向可能進行交易或可能讓其他人進行交易公司證券的任何其他人或相關人士傳達（或“提示”）內部信息。擁有內部信息的公司顧問必須將該信息保密。

內幕消息的例子包括：公司財務表現與市場預期出現重大變化或重大變化的預測、臨床試驗進展、公司藥物候選品的潛在商業化、未決定的債務或股權融資、可能的資產收購或出售，或會對公司證券的價格或價值產生或可能會產生重大影響的其他事件或發展。

停牌期間

在任何時候，Bionomics人員可能在公司的證券進行交易，除非在以下時段（封閉期間”):

	●	公司年度股東大會前四週至會議結束後24小時

	●	從7月1日到公司年度賬目釋出後的24小時內，至澳交所的這段時間；

	●	從公司半年帳戶發佈後的1月1日到24小時後至ASX股票交易所。

	●	在公司季度報告發布前兩週（3、6、9、12月）與現金狀況相關的24小時內發布後；和

●

在董事長宣布為封閉期之任何其他時間。

4.	在停聯期內交易 - 在特殊情況下批准

Bionomics 除執行主席外，其他人員只有經執行主席事先書面批准方可在封閉期內交易該公司的證券，此種批准只會在特殊情況下（如嚴重財務困境、按照家庭法財產分配條款進行的轉讓或遺囑處分）才會獲得，而且需遵守上述第1和第2款。

在執行主席的情況下，必須獲得審計和風險管理委員會主席的批准。

在獲得批准後，任何交易必須在確認批准後的14天內進行。

政策BNO78

ABN 53 075 582 740

批准日期：2018年8月14日

生物經濟學有限公司 - 証券交易政策

5.	在封閉期外進行交易-通知與確認

在黑名單期間外進行證券交易前，Bionomics人員必須以書面通知公司秘書有意進行交易，並徵得執行董事的批准。在執行董事的情況下，必須獲得審核和風險管理委員會主席的批准。任何交易必須在獲得書面交易批准後的14天內進行。

董事和高管必須在進行任何證券交易後的2天內向公司秘書提供書面確認，而公司秘書應將此確認轉發給執行主席。

公司可以自行決定是否給予或拒絕任何交易的批准，而且此決定是最終且具紆合力的。如果出現新的資訊或情況變化，則可以撤回交易的批准。如果交易的批准被拒絕，尋求清楚的人必須保持這些資訊的機密性並且不向任何人透露。

在非封闭期内交易的批准，或在特殊情况下在封闭期内交易，并不能免除Bionomics人员及其关联人的首要责任，即确保他们在掌握内幕消息时不进行证券交易。

即將發行

生物技術員工可能不在察覺公司即將公佈重大事件或釋出價格敏感資訊時，可以隨時進行證券交易。

7.	退休的董事或高級主管

公司的一名退休董事或終止與公司的僱傭的執行人，應依據本政策的規定受到約束，在其退休或終止生效後的30天內。公司秘書應以書面通知董事或執行人任何適用的停牌期。

需報告利益

董事和高級主管必須在Bionomic證券購買或出售後的2天內，向公司秘書提供書面確認證明購買或售出的股數和價格、支付或收到的總金額，以及交易性質（例如在市場上），以確保符合公司法和ASX上市規則有關需通報利益的規定。

政策BNO78

ABN 53 075 582 740

批准日期：2018年8月14日

生物經濟學有限公司 - 証券交易政策

其他公司

Bionomics 員工必須不在擁有與該公司相關、又掌握Bionomics有關該公司或其證券的內幕消息時，必須不得進行對其他公司證券的交易，或者在知悉有關Bionomics對其他公司或其證券進行的任何提議交易時。Bionomics員工在履行工作職責時，對於取得的其他公司的內幕消息負有保密義務。

10.

避險不允許

Bionomics 人員必須進行與公司證券有關的交易，以進行避險，或以其他方式轉移、限制或減少其對這些證券的經濟風險（例如：期貨合約或看跌或看漲期權）。此外，根據《公司法》第206J條，董事和高管不得進行具有減少其尚未發放或已發放但仍受限制的薪酬風險的避險交易。不進入有關公司證券的交易，目的是為了進行對沖，或以其他方式轉移、限制或最小化對這些證券的經濟風險（例如：期货合約或看跌或看漲期權）。此外，根據《公司法》第206J條，董事和高管不得進行具有限制他們對未發放或已發放但仍受保留的薪酬風險的對沖交易。

11.

禁止槓桿融資安排

Bionomics 人員不得進行任何保證金貸款、股票借貸或其他資金安排來取得任何Bionomics證券，其中出借方或其他第三方被授予賣出或強制出售所有或部分這些證券的權利。

12.	交易從此政策中排除

本政策不排除Bionomics人員從事；

	●	參與公司員工期權計劃、員工股權計劃、股份購買計劃或其他員工激勵或股權計劃。然而，Bionomics人員可能不行使在任何員工激勵或股權計劃下的任何期權或權利，或在任何歇業期間內隨時賣出獲得通過行使該等期權或權利的任何安防。

	●	員工激勵或股權計畫下選擇權或權利的取消、失效或放棄；

	●	通過收購要約、安排方案或平等購入進行的證券處置；

	●	收購或出售股票，包括向所有或大多數股東提出的要約或邀請，包括股息再投資計劃、紅利發行、股票購買計劃和按比例配售的股權問題；

	●	進行交易時，安防的受益權益沒有改變；

	●	除了資產僅投資於生物正向諮藝的證券基金外，其他基金或安排的單元進行交易，基金的資產由第三方酌情投資;

●

在員工激勵或股權計畫下行使選擇權或權利，但不得在行使後出售證券，在行使期限最後日落在黑名單期間，且公司處於極長的黑名單期間或連續多個黑名單期間，而且生物經濟人員無法合理預期在自由行使時行使；

在交易時，必須遵守《公司法》，Bionomics人員不得在持有內部消息。

政策BNO78

ABN 53 075 582 740

批准日期：2018年8月14日

生物經濟學有限公司 - 証券交易政策

13.

定義

根據本政策目的：

“聯營商” 意味著:

	(a)	董事、高級管理層或僱員的配偶或事實配偶；

	(b)	董事、執行董事或僱員的父母或子女；

	(c)	一家公司、合夥企業或信託機構：

	(i)	管理董事、高級管理人員或員工控制；

	(ii)	董事、高級管理人員或僱員及任何在(a)或(b)段提及的人士控制；或

	(iii)	任何在(a)和(b)款中提及的人受其控制；或

(d)

與董事、執行或員工共同或擬共同行動有關於證券收購的任何其他人。

根據此定義，“控制”指有（不論基於法定權利與否）決定有關實體財務和營運政策結果的能力。

“澳大利亞證券交易所“ASX” 意指澳大利亞證券交易所。

“公司法法案 指澳大利亞2001年《公司法》（Cth）

“內部資訊「資訊」指的是一般不公開且合理人士在得知後會合理預期對公司證券的價格或價值產生實質影響的資訊（即該資訊可能影響通常購入這些證券的人決定是否賣出或買入這些證券）。

“內幕交易 意指使用內部消息進行證券交易。

「安防」或「證券」「證券」包括普通股、優先股、美國存託憑證相關股份、期權或股份權、債券（包括可轉換票據）、衍生工具、認股權證，以及在ASX上交易的任何其他金融產品。

“交易”或“交易「交易」指購買、出售、認購或轉讓證券或其他形式的處置或安排有關證券，包括為他人進行交易。

政策BNO78

ABN 53 075 582 740

批准日期：2018年8月14日