表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 持權益變更聲明書 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的申報事項可能仍需繼續。 請參閱 說明1(b)。 | |||||||||||||||||
|
勾選此方塊以表示已根據發行人股權證券的購買或出售的合約、指示或書面計劃進行交易,旨在滿足10b5-1(c)條規的積極辯護條件。參閱第10條指示。 |
1. 報告人姓名及地址
*
(街道)
|
2. 發行人名稱
及
逐筆明細或交易代碼
Trade Desk,Inc。 [ the trade desk ] |
5. 報告人與發行人之關係
(勾選適用者)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如為修訂,原始註冊日期
(月/日/年) |
6. 個人或合併/群體申報(選擇適用的行)
|
表 I-收購、出售或利益擁有的非衍生性證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.保安職稱 (管理局) 3) | 二.交易日期 (月/日/年) | 二 A.視為執行日期 (如有) (月/日/年) | 三.交易代碼(實施。 八) | 4.收購 (A) 或出售 (D) 的證券 (實施) 3、4 和 5) | 5. 已報告交易後獲利擁有的證券金額 (實施) 3 和 4) | 六.所有權表格:直接(D)或間接(I)(實施。 4) | 七.間接受益擁有權的性質(實施) 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 09/25/2024 | S(1) | 195,255 | D | $110.53(2) | 369,925 | I | 請參閱註腳(3) | ||
A 類普通股 | 09/25/2024 | S(1) | 4,745 | D | $111.09(4) | 365,180 | I | 請參閱註腳(3) | ||
A 類普通股 | 09/25/2024 | M | 42,150 | A | $68.29 | 188,651 | D | |||
A 類普通股 | 09/25/2024 | G(5) | 42,150 | D | $0 | 146,501 | D | |||
A 類普通股 | 09/25/2024 | G(5) | 42,150 | A | $0 | 407,330 | I | 請參閱註腳(3) | ||
A 類普通股 | 09/26/2024 | S(1) | 83,204 | D | $108.87(6) | 324,126 | I | 請參閱註腳(3) | ||
A 類普通股 | 09/26/2024 | S(1) | 101,489 | D | $109.35(7) | 222,637 | I | 請參閱註腳(3) | ||
A 類普通股 | 09/26/2024 | S(1) | 9,307 | D | $110.57(8) | 213,330 | I | 請參閱註腳(3) | ||
A 類普通股 | 09/26/2024 | S(1) | 6,000 | D | $111.72(9) | 207,330 | I | 請參閱註腳(3) | ||
A 類普通股 | 825,216 | I | 請參閱註腳(10) |
表二-已經收購、出售或持有的衍生證券 (例如:puts、calls、warrants、期權、轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生證券標題(出售人辦法第3步) | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3A. 如有,視同執行日期(月/日/年) | 4. 交易編碼(出售人辦法第8步) | 5. 取得的(A)或出售的(D)衍生證券數量(出售人辦法第3、4和5步) | 6. 轉換日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量(出售人辦法第3和4步) | 8. 衍生證券價格(出售人辦法第5步) | 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量(出售人辦法第4步) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(出售人辦法第4步) | 11. 間接受益所有權的性質(出售人辦法第4步) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 轉換日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數量或數量 | ||||||||
員工股票期權(買入權利) | $68.29 | 09/25/2024 | M | 42,150 | (11) | 10/06/2031 | A類普通股 | 42,150 | $0 | 18,729,850(12) | D |
回覆的說明: |
1. 本表格中報告的銷售是根據報告人於2024年3月15日採納的根據1934年修訂的證券交易法第10b5-1條例採用的交易計劃執行的。 |
4列報告的價格為加權平均價。這些股票是以價格從110.01美元到111.00美元的區間進行多次交易出售的。報告人承諾向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於在本脚註所設定的範圍內,以每個單獨價格出售的股數的完整信息,如果有要求的話。 |
代表Jeff Green信託("信託")持有的證券。Green先生是信託的受託人,對信託持有的股份具有投資和表決控制權,可能間接地與信託持有的股份存在實益擁有關係。 |
4列報告的價格為加權平均價。這些股票是以價格從111.01美元到111.24美元的區間進行多次交易出售的。報告人承諾向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於在本脚註所設定的範圍內,以每個單獨價格出售的股數的完整信息,如果有要求的話。 |
代表報告人將股份轉讓至由報告人持有的信託。 |
4列報告的價格為加權平均價。這些股票是以價格從108.15美元到109.14美元的區間進行多次交易出售的。報告人承諾向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於在本脚註所設定的範圍內,以每個單獨價格出售的股數的完整信息,如果有要求的話。 |
4列報告的價格為加權平均價。這些股票是以價格從109.15美元到110.14美元的區間進行多次交易出售的。報告人承諾向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於在本脚註所設定的範圍內,以每個單獨價格出售的股數的完整信息,如果有要求的話。 |
4列報告的價格是加權平均價格。這些股票以從110.16美元到111.12美元的價格進行多次交易,包括在內。報告人承諾,根據請求,將向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會人員提供有關在本註腳所載範圍內每個獨立價格賣出的股份數的詳細信息。 |
4列報告的價格是加權平均價格。這些股票以從111.17美元到112.00美元的價格進行多次交易,包括在內。報告人承諾,根據請求,將向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會人員提供有關在本註腳所載範圍內每個獨立價格賣出的股份數的詳細信息。 |
代表Jeff t. Green Family Foundation(“基金會”)持有的證券。Green先生是基金會的唯一成員和董事,對由基金會持有的股份擁有投資和表決權,可能被視為間接受益擁有由基金會持有的股份。 |
此選項所涉股份分成八批,在為期十年的期限內開始於2021年10月6日(“授予日期”),並於2031年10月6日結束,(i)如果發行人A類普通股的收盤價在任何30連續交易日期間等於或高於90.00美元、115.00美元、145.00美元、185.00美元、225.00美元、260.00美元、300.00美元或340.00美元時,或(ii)根據授予日期後四年的持續職務,作為適用授予日期的首席執行官,及在後續持續作為首席執行官或根據董事會指定的其他角色適用的購股日期。 |
此選項的原始股份目標水平為總共16,000,000股;根據發行人A類普通股價格相對於授予日期的Nasdaq-100指數成分公司的表現三項測試的最佳結果進行調整,處理頒股的實際股份數可能在目標水平的80%至120%之間浮動(總共12,800,000至19,200,000股)。顯示的18,729,850獎項數量達到最高水平的19,200,000,扣除透過交易日期行使的470,150股。 |
備註: |
/s/ Kelli Faerber,作為Jeffrey Terry Green的代理人 | 09/27/2024 | |
** 報告人簽名 | 日期 | |
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。 | ||
* 如果本表格由超過一個報告人提交,請詳見指引4(b)(v)。 請參見第4條指引(b)(v)。 | ||
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為,請參考 請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份表格副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足,請另提交附件頁面,以便提供額外信息。 請參見第6條指引。 | ||
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆,除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。 |