美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
13D附表
根據1934年證券交易法
(第15次修訂)*
Cartesian Therapeutics, Inc.
(發行人名稱)
每股普通股的面值爲$0.0001
(證券種類名稱)
816212302
(CUSIP編號)
301 Hillsborough Street, Suite 1400 Raleigh, NC 27603
納爾遜·莫林斯·賴利和斯卡伯勒律師事務所(Nelson Mullins Ridley & Scarborough LLP)
華盛頓特區101號憲法大街,900號
華盛頓,特區 20001
電話:(202) 689-2800
傳真:(202) 689-2860
(接收通知和通訊的授權人的名稱、地址和電話號碼)
2024年9月25日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人之前已根據表格13G文件報告了屬於本表格13D的主體的收購,並且出於§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f) 或240.13d-1(g)的原因而提交此表格,請勾選下面的框。 ☐
注:紙質格式的附件必須包括已簽署的原件和五份副本,包括所有附件。有關副本發送給其他方的信息,請參閱§240.13d-7。
* | 本封面的其餘部分應填寫關於報告人對所述證券種類的初始申報,幷包括任何之後的修正,其中包含可能會影響先前封面披露的信息的信息。 |
在本封面剩餘部分所要求的信息不得被視爲根據《證券交易法》第18條的目的「已提交的文件」,也不會受到該條款的責任限制,但應遵守該法的所有其他規定(但是,參見注釋)。
CUSIP編號. 816212302 | 13D | 頁面 2Glenview Capital Master基金 |
1. | 報告人的姓名。 蒂莫西·A·施普內爾 | |
2. | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見說明書) (a) ☐ (b) ☐ | |
3. | 僅供SEC使用
| |
4. | 資金來源(見說明書) PF, WC | |
5. | 檢查是否根據2(d)或2(e)項要求披露法律訴訟
| |
6. | 公民身份或組織地點 美國 |
數量 |
7. |
單獨表決權 8,841,756股 | ||
8. | 共同表決權 0股 | |||
9. |
唯一決策權 8,841,756股 | |||
10. | 共同決策權 0股 |
11. | 每個報告人擁有的股份總金額 8,841,756股 | |
12. | 檢查行(11)中的綜合金額是否不包括某些股份(請參見說明書)
| |
13. | 行(11)中金額所代表的類別佔總類別的百分比 36.7% | |
14. | 報告人類型 (見說明) IN, OO |
CUSIP編號. 816212302 | 13D | 頁面 3Glenview Capital Master基金 |
1. | 報告人的姓名。 TAS合作伙伴有限責任公司 | |
2. | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見說明書) (a) ☐ (b) ☐ | |
3. | 僅供SEC使用
| |
4. | 資金來源(見說明書) OO | |
5. | 檢查是否根據2(d)或2(e)項要求披露法律訴訟
| |
6. | 公民身份或組織地點 特拉華 |
數量 的 擁有的 持有人 每人 報告 0 與 |
7. | 單獨表決權 2,816,031股 | ||
8. | 共同表決權 0股 | |||
9. | 唯一決策權 2,816,031股 | |||
10. | 共同決策權 0股 |
11. | 每個報告人擁有的股份總金額 2,816,031股 | |
12. | 檢查行(11)中的綜合金額是否不包括某些股份(請參見說明書)
| |
13. | 行(11)中金額所代表的類別佔總類別的百分比 11.7% | |
14. | 報告人類型 (見說明) OO |
CUSIP編號. 816212302 | 13D | 頁面 4Glenview Capital Master基金 |
1. | 報告人的姓名。 查芬路 | |
2. | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見說明書) (a) ☐ (b) ☐ | |
3. | 僅供SEC使用
| |
4. | 資金來源(見說明書) PF | |
5. | 檢查是否根據2(d)或2(e)項要求披露法律訴訟
| |
6. | 公民身份或組織地點 美國 |
數量 的 擁有的 持有人 每人 報告 0 與 |
7. | 單獨表決權 12,816股 | ||
8. | 共同表決權 0股 | |||
9. | 唯一決策權 12,816股 | |||
10. | 共同決策權 0股 |
11. | 每個報告人擁有的股份總金額 12,816股 | |
12. | 檢查行(11)中的綜合金額是否不包括某些股份(請參見說明書)
| |
13. | 行(11)中金額所代表的類別佔總類別的百分比 0.1% | |
14. | 報告人類型 (見說明) IN, OO |
CUSIP編號. 816212302 | 13D | 頁面 5Glenview Capital Master基金 |
關於Cartesian Therapeutics, Inc.(前身爲Selecta Biosciences, Inc.)的普通股,每股面值0.0001美元的股份,Timothy A. Springer(「施普林格博士」)、TAS Partners LLC(「TAS」)、陸茶芬(「陸博士」及與施普林格博士和TAS共同爲「報告人」)以及Leukon Investments, LP(「Leukon」)於2019年3月27日提交的第13D表格第15修正案(以下簡稱爲「本聲明」),經過以下修正:2019年8月23日提交的第1修正案,2019年9月16日提交的第2修正案,2019年12月17日提交的第3修正案,2020年1月2日提交的第4修正案,2020年10月15日提交的第5修正案,2020年10月23日提交的第6修正案,2021年5月27日提交的第7修正案,2021年12月15日提交的第8修正案,2021年12月27日提交的第9修正案,2023年9月25日提交的第10修正案,2023年11月17日提交的第11修正案,2024年3月28日提交的第12修正案,2024年4月12日提交的第13修正案以及2024年7月5日提交的第14修正案(上述聲明及修正案,以後進一步修正的在內,稱爲「13D表格」),以下爲第15修改案件所做的改動。
所有大寫字母的術語均不另行定義,應具有《13D表格》中賦予該等術語的含義。除本第15次修改外,13D表格中的條款未經具體修改。
項目 3. | 基金或其他款項來源和金額. |
附表13D的項目3經此修正並補充如下:
2024年8月12日,在公開市場上,盧醫生以每股12.48至13.05美元的價格購買了總計8,016股股票,總購買價格約爲101,968美元。盧醫生使用個人資金進行了這些收購操作。
2024年9月20日,發行人召開了股東特別會議 (「特別會議」)。 在特別會議上,發行人的股東批准了在普通股 發行的股份轉換後發行中國公司的B系列優先股,但在發行人提交給證券 和交易所委員會的文件中描述了某些有利擁有限制。 中國公司的序列b優先 股的自動轉換(在載明的指示書中定義)於2024年9月25日下午5點(東部時 間)按照序列b優先股的指定 特權、權利和限制的規定發生 B非投票可轉換優先股的指定書”) 序列 優先股發生。 在自動轉換時,所有 報告人的B系列優先股股份轉換爲普通股。
CUSIP編號. 816212302 | 13D | 頁面 6Glenview Capital Master基金 |
項目5。 | 對發行者證券的利益。. |
上市13D表第5項已全文修訂如下:
根據附表13D的第3項和封面上列出的信息,現將其引入該第5項。
(a)本項第5條報告的持股比例,以及每位報告人的表述頁,均基於截至2024年9月25日一共23,893,525股已發行並流通股份,根據2024年9月26日的發行者8-k表格中報告的數據,加上167,040股可轉換爲b類優先股的股份。以下報告的所有股份數字,以及每位報告人的表述頁均截至2024年9月25日。
報告人合計持有8,841,756股,佔該類證券約36.7%。
Springer博士是共有8,841,756股,約佔流通股份的36.7%的股東,其中包括(i)直接持有的6,010,798股,(ii)2024年9月25日之前可以行使的期權行使後可發行的2,111股,(iii)TAS持有的2,648,991股,(iv)由TAS持有的2024年9月25日之前可行使的權證的167,040股,和(v)盧博士持有的12,816股。
TAS是總共擁有2,816,031股股票的實益所有人,約佔未流通股票的11.7%,包括(i) 2,648,991股股票和(ii)截至2024年9月25日60天內行使的167,040股股票。 TAS直接持有所有該等股票。Springer博士是TAS的唯一管理成員。
盧博士是持有共計12,816股的受益所有人,佔總流通股的約0.1%,其中包括直接持有的12,816股。盧博士是施普林格博士的配偶。
(b) 施普林格博士就由他直接持有的股份和由TAS持有的股份行使唯一的投票權和處置權。施普林格博士否認對由TAS持有的股份擁有有利權益,除非涉及他在其中的金錢利益。盧博士就由她直接持有的股份行使唯一的投票權和處置權。
(c) 報告人在提交此申報日前的60天內未進行任何與股份相關的交易,除非在此處和13D表的第3項中另有說明。
除報告人外,未知有其他人有權接收或指示接收股息或出售股份所得。
(e) 不適用。
[以下是簽名頁]
CUSIP編號. 816212302 | 13D | 頁面 7Glenview Capital Master基金 |
簽名
在合理的調查範圍內,並根據我的知識和信仰,我證明本聲明中所述的信息是真實,完整和正確的。
日期: 2024年9月27日
蒂莫西·A·斯普林格 | |
蒂莫西·A·斯普林格 | |
查芬·盧 | |
查芬·盧 |
TAS合夥人有限責任公司 | ||
通過: | /s/ Timothy A. Springer | |
姓名:Luisa Ingargiola | Timothy A. Springer | |
標題: | 經理 |