美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
日程安排 13D/A
根據1934年證券交易法
修正案 第9號*
AST SpaceMobile公司
(發行人名稱)
A類普通股
(證券類別)
00217D100
(CUSIP編號)
Abel Avellan
寄/收AST SpaceMobile, Inc.
米德蘭 國際航空與航天港口
2901 Enterprise Lane
Midland,德克薩斯州79706
(432) 276-3966
(個人姓名、地址和電話號碼授權接收通知和通訊)
授權接收通知和通訊的人員
2024年9月24日
如果提交人先前已提交了Schedule 13G聲明以報告本Schedule 13D對象的收購情況,並且現在是因爲§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本Schedule 13D聲明,請勾選以下方框。☐
注意:以紙質形式提交的計劃表格應包括一個簽署的原件和五份副本,包括所有展品。請參閱13d-7規則以獲取要發送副本的其他方。
單張債券以紙質格式提交的附表應包括一份簽字原件和五份附表(包括所有附件)。請查閱240.13d-7條款以了解應向哪些方發送副本。
* 本封面的其餘部分應填寫有關報告人關於受讓證券類別的初始報告以及包含可能改變以前封面提供的披露信息的任何後續修改。
本封面其餘部分所需的信息不得視爲《證券交易法》第18條之「已提交」或受其規定之責任,但應受到《證券交易法》的所有其他規定的約束(但請參見注釋)。
第4頁 | 13D | 第4頁,共4頁 |
1. | 報告人姓名 以上人員(僅限實體)的稅號
Abel Avellan |
2. | 如果是團體的一員,則勾選適當的框。 (請參閱說明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅供SEC使用
|
4. | 資金來源(請參閱說明)
個人帳戶 |
5. | 如果根據2(d)或2(e)項需要披露法律訴訟,請勾選□
|
6. | 公民身份或組織地點
美國 |
每個報告人擁有的受益股份數量 隨同 |
7. | 唯一表決權
78,163,078 (1) |
8. | 共同 表決權
0 | |
9. | 所有板塊 實際控制權
78,163,078 | |
10. | 所有板塊 共同控制權
0 |
11. | 每個報告人實際擁有的股份總數
78,163,078 (1) (查看第5條) |
12. | 選擇 如果第(11)行的合計金額不包括某些股份,請在此處打勾 本百分比基於以下情況計算:
|
13. | 持有類別所代表的百分比 第(11)行的金額
32.2% (2) |
14. | 報告人類型 (請參閱說明)
所在 |
(1) | 由78163078股ASt SpaceMobile,Inc.(「發行人」)的A類普通股組成,可能由報告人在出售78163078個ASt共同單位(ASt Common Units)後發行。此外,報告人有權受益擁有發行人的78163078股C類普通股(C類普通股)。每股A類普通股具有一票表決權,每股C類普通股具有十票表決權但不享有經濟權益。自2022年4月6日起,報告人可以根據情況出售或交換一個ASt共同單位,以換取一股A類普通股或者在某些情況下並由發行人選擇,以發行人A類普通股價值爲基礎的現金支付。在任何贖回或交換時,報告人將向發行人放棄相當數量的C類普通股。截至2024年9月26日,報告人尚未贖回或交換ASt共同單位。 | |
本Schedule 13D中報告的百分比基於約有222,307,797股普通A類股票,其中包括(i)截至2024年6月12日爲止 的144,144,719股普通A類股票,以及(ii)報告人所持有的AST Common Units的贖回或交換而發行的約 78,163,078股普通A類股票。該百分比不代表報告人對發行人的實際投票權益,因爲報告人通過持有發行人所 發行的所有C類普通股票擁有81.0%的投票權,但沒有經濟權益。 | ||
(2) | 本表格13D中報告的百分比基於約243,064,319股A類普通股,包括(i)截至2024年9月24日持有的164,901,241股A類普通股和(ii)屬於報告人的ASt普通單位的78,163,078股A類普通股,可以在贖回或交易時發行。該百分比不代表報告人在發行人的當前表決權利益,因爲報告人通過擁有發行人所有C類普通股的股份擁有79.3%的表決權益。 |
第4頁 | 13D | 包括(i)AST SpaceMobile, Inc.(「發行人」)普通A類股78,163,078股 (可能根據報告人78,163,078個普通單位(「AST Common Units」)的贖回而發行)。 此外,報告人受益擁有發行人的78,163,078股普通C類股股份(「C類普通股」)。 每股普通A類股票帶有一票,並且每股普通C類股票帶有十票並且沒有經濟權益。 自2022年4月6日起,報告人可以贖回或交換一個AST Common Unit,以換取一股普通A類股票 或根據普通A類股票價值支付現金(在某些情況下,由發行人決定)。在任何贖回或交換時,報告人會向發行人放棄相同數量的C類普通股股份。 截至2024年6月14日,報告人尚未贖回或交換AST Common Units。 |
第9項修正案至13D附表
第 第9號修正案修訂和補充了由Abel Avellan先生於2022年3月11日向證券交易委員會(「SEC」)提交的初始13D表格(「原始提交」),並由Abel Avellan提交的第8號修正案於2024年8月26日向SEC提交(「第8號修正案」),Abel Avellan提交的第7號修正案於2024年7月11日向SEC提交(「第7號修正案」),Abel Avellan提交的第6號修正案於2024年6月14日向SEC提交(「第6號修正案」),Abel Avellan提交的第5號修正案於2024年3月6日向SEC提交(「第5號修正案」),Abel Avellan提交的第4號修正案於2024年1月25日向SEC提交(「第4號修正案」),Abel Avellan提交的第3號修正案於2023年7月6日向SEC提交(「第3號修正案」),Abel Avellan提交的第2號修正案於2023年5月2日向SEC提交(「第2號修正案」)和Abel Avellan提交的第1號修正案於2022年12月13日向SEC提交(「第1號修正案」)。
此修正案第9修訂並補充原始申報,修正案1,修正案2,修正案3,修正案4,修正案5,修正案6,修正案7和修正案8,如本文件中明確規定,並僅因發行人流通A類普通股總股本增加而進行提交,而非由於報告人的任何交易。
未另行定義的所有大寫字母縮寫均與其在原始申報文件中的定義相同。 對於每一項所給的信息,均視爲已適用於所有其他項。
對該發行人證券的持股情況。
第5項修改並重新聲明如下:
由於公共認股權證行使獲得A類普通股的未流通股份增加,根據2019年9月16日的8-k表格,以及根據2024年9月5日日期的股票發行協議在_ATM_市場(「ATM」)框架下發行和出售A類普通股份,自第8修正案提交以來,報告人被視爲擁有的A類普通股份比例降低了超過一%。Avellan 先生並未出售任何A類普通股或公司的任何其他證券。
截至本文件日期,Avellan先生所持有的A類普通股的累計數量和比例如下:
(a) – (b)
● | 持有數量: 78163078 | |
● | 班級人數佔比: 32.2% | |
● | 申報人持有的股票數量: |
i. | 獨立表決權或指示表決: 78163078 | |
ii. | 共同表決權: 0 | |
iii. | 獨立處理或指示處理: 78163078 | |
iv. | 共同處理或指示處理: 0 |
申報人可能被認爲擁有78163078股A類普通股,這些股票可轉換爲申報人持有的AST Common Units的78163078股。
根據原始備案的第2項討論,其他股東方未在原始備案、修改備案編號1、修改備案編號2、修改備案編號3、修改備案編號4、修改備案編號5、修改備案編號6、修改備案編號7、修改備案編號8和本修改備案編號9中被列爲報告人,且報告人明確聲明不享有其他股東方持有的A類普通股股份的受益權。
(c)在過去的60天內,申報人沒有進行任何有關A類普通股的交易。
(d)無。
(e)不適用。
CUSIP編號:00217D100 | 13D | 第4頁,共4頁 |
簽名
經過合理調查,並且據我所知,本聲明中所述信息是真實,完整並正確的。
日期: 2024年9月26日 | 通過: | /s/ Abel Avellan |
姓名: | 阿貝爾·阿維蘭 | |
標題: | AST SpaceMobile, Inc. | |
主席兼首席執行官 |