SC 13D/A 1 ea0215633-13da18briley_bab.htm AMENDMENT NO. 18 TO SCHEDULE 13D

 

 

美國

證券和交易所委員會

華盛頓特區20549

 

13D附表

 

根據1934年證券交易法

（第18號修正案）*

 

貝巴考克&威爾科克斯企業，公司。

（發行人名稱）

 

普通股，每股面值0.01美元

（證券種類名稱）

  

05614L100

（CUSIP編號）

  

Bryant R. Riley

B. Riley Financial，Inc。

聖莫尼卡大道11100號， 800套房

加利福尼亞州洛杉磯市90025

(818) 884-3737

（接收通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼
）

 

2024年9月23日

（需要進行備案的事件的日期）
 

如果申報人先前已提交13G表格，以報告本13D表中所涉及的收購，並且因爲§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交此表格，請選中以下方框。 ☐

 

單張債券以紙質形式提交的時間表應包括簽署的原件和五份副本，包括所有附件。有關應將副本發送給的其他方詳見§240.13d-7。

 

* 本封面的其餘部分應填寫完整，針對主體證券類別，供報告人首次提交此表格時使用，以及任何後續修訂包含可能改變之前封面披露的信息。

 

本封面上所要求的信息並不被視爲根據證券交易法案18 條的目的而「已提交」，亦不受該節規定的其他責任所限制，但應受該法案的所有其他條款（但請 參見注釋）。

 

無需回答包含在本表格中的信息收集，除非表格展示一個目前有效的OMB控制號。

 

 

 

 

 

 

CUSIP編號爲05614L100

 

1.

報告人姓名

 
B. Riley Financial，Inc。

2. 如果是一個團體的成員，請勾選適當的框（請參閱說明）。
  (a) ☐
  (b) ☐
3.

證券交易委員會專用

 

 

4.

法律訴訟披露

 
WC, AF

5.

檢查是否根據2(d)或2(e)條款需要披露法律訴訟 ☐

 

 

6.

公民身份 或組織地點

 
特拉華州

未行使的股票
擁有股票的人名字
有權受益
資金來源（請參閱說明書） WC，OO
檢查行2(d)或2(e)是否需要披露法律訴訟 ¨
報告
每個報告人擁有的股票數		 7.

獨立投票權

 
0

8.

共同投票權

 
27,446,522

9.

獨立表決權

 
0

10.

共同表決權

 
27,446,522

11.

每個報告人具有的受益所有權總額

 
27,446,522

12.

檢查第(11)行的累計金額是否排除某些股票（請參閱說明） ☐

 

 

13.

（11）行金額所代表的類股百分比

 
30.2%*

14. 報告人類型(參見說明書)

HC

 

  * 百分比是根據巴布科克和威爾科克斯企業股份有限公司（以下簡稱「發行人」）截至2024年5月3日所報告的持續截至2024年3月31日的季度內所擁有的股份爲91,012,045股普通股，面值爲0.01美元（以下簡稱「普通股」），根據其於2024年5月9日向證券交易委員會提供的季度報告10-Q（以下簡稱「委員會」）計算而得。

 

2

 

 

CUSIP編號爲05614L100

 

1.

報告人姓名

 
B.Riley Securities, Inc。

2. 如果是一個團體的成員，請勾選適當的框（請參閱說明）。
  (a) ☐
  (b) ☐
3.

證券交易委員會專用

 

 

4.

法律訴訟披露

 
WC

5.

檢查是否根據2(d)或2(e)條款需要披露法律訴訟 ☐

 

 

6.

公民身份 或組織地點

 
特拉華州

未行使的股票
擁有股票的人名字
有權受益
資金來源（請參閱說明書） WC，OO
檢查行2(d)或2(e)是否需要披露法律訴訟 ¨
報告
每個報告人擁有的股票數		 7.

獨立投票權

 
0

8.

共同投票權

 
15,573,362

9.

獨立表決權

 
0

10.

共同表決權

 
15,573,362

11.

每個報告人具有的受益所有權總額

 
15,573,362

12.

檢查第(11)行的累計金額是否排除某些股票（請參閱說明） ☐

 

 

13.

（11）行金額所代表的類股百分比

 
17.1%*

14. 報告人類型(參見說明書)

BD

 

  * 根據報告的數據，2024年5月3日，發行人的普通股總數爲91,012,045股，班級百分比是根據這個數字計算的，該數據由發行人在10-Q報告中公佈。

 

3

 

 

CUSIP編號爲05614L100

 

1.

報告人姓名

 
通過BRF Investments，LLC

2. 如果是一個團體的成員，請勾選適當的框（請參閱說明）。
  (a) ☐
  (b) ☐
3.

證券交易委員會專用

 

 

4.

法律訴訟披露

 
WC

5.

檢查是否根據2(d)或2(e)條款需要披露法律訴訟 ☐

 

 

6.

公民身份 或組織地點

 
特拉華州

未行使的股票
擁有股票的人名字
有權受益
資金來源（請參閱說明書） WC，OO
檢查行2(d)或2(e)是否需要披露法律訴訟 ¨
報告
每個報告人擁有的股票數		 7.

獨立投票權

 
0

8.

共同投票權

 
11,873,160

9.

獨立表決權

 
0

10.

共同表決權

 
11,873,160

11.

每個報告人具有的受益所有權總額

 
11,873,160

12.

檢查第(11)行的累計金額是否排除某些股票（請參閱說明） ☐

 

 

13.

（11）行金額所代表的類股百分比

 
13.0%*

14. 報告人類型(參見說明書)

OO

 

  * 根據報告的數據，2024年5月3日，發行人的普通股總數爲91,012,045股，班級百分比是根據這個數字計算的，該數據由發行人在10-Q報告中公佈。

 

4

 

 

CUSIP編號爲05614L100

 

1.

報告人姓名

 
Bryant R. Riley

2. 如果是一個團體的成員，請勾選適當的框（請參閱說明）。
  (a) ☐
  (b) ☐
3.

證券交易委員會專用

 

 

4.

法律訴訟披露

 
公關，阿富汗

5.

檢查是否根據2(d)或2(e)條款需要披露法律訴訟 ☐

 

 

6.

公民身份 或組織地點

 
美利堅合衆國。

未行使的股票
擁有股票的人名字
有權受益
資金來源（請參閱說明書） WC，OO
檢查行2(d)或2(e)是否需要披露法律訴訟 ¨
報告
每個報告人擁有的股票數		 7.

獨立投票權

 
1,373,213

8.

共同投票權

 
27,446,522

9.

獨立表決權

 
1,373,213

10.

共同表決權

 
27,446,522

11.

每個報告人具有的受益所有權總額

 
28,819,735

12.

檢查第(11)行的累計金額是否排除某些股票（請參閱說明） ☐

 

 

13.

（11）行金額所代表的類股百分比

 
31.7%*

14. 報告人類型(參見說明書)

在單一類別的169,454,104股普通股中，佔8,860,167股A類普通股的比例，其中包括截至2023年10月18日發行並有效的119,595,055股A類普通股和49,859,049股B類普通股，假定所有B類普通股均按任何時間持有人的選擇轉換爲A類普通股。此比例以2023年6月30日結束的財政年度的年度報告爲基礎，在2023年10月27日提交給美國證券交易委員會的20-F表中報告。每股B類普通股均可在任何時間選擇轉換爲一股A類普通股，A類普通股在任何情況下均不可轉換爲B類普通股。

 

  * 根據報告的數據，2024年5月3日，發行人的普通股總數爲91,012,045股，班級百分比是根據這個數字計算的，該數據由發行人在10-Q報告中公佈。

 

5

 

 

說明註釋

 

本第18修正案（本「修正案」）修訂並補充了2018年11月30日提交的第13D附表，以修正2020年12月26日提交的第13D附表改正案，2024年1月22日提交的第13D附表第15修正案，2024年4月17日提交的第13D附表第16修正案，2024年7月15日提交的第13D附表第17修正案（經修訂的，「第13D附表」），由報告人就Babcock＆Wilcox Enterprises，Inc.（「發行人」）的每股面值$0.01普通股（「普通股」）提出，提交給證券交易委員會（「SEC」）。

 

在本第十三D表所報告的信息不受影響，除非該信息是由本修正案中包含的修正、重述或替換信息所代替。在本修正案中未定義而在第十三D表中使用的大寫字母有相應的含義。第十三D表及其修正案中對「聲明」的所有引用均視爲涉及該修正案所修正並補充的第十三D表。

 

交易目的

 

第四項被修訂爲如下：新增內容如下:

 

根據巴布科克&威爾科克斯企業（以下簡稱「公司」）此前披露的信息，公司首席執行官Kenny Young（也是公司董事會主席）的服務是由BRPI高級諮詢有限責任公司（以下簡稱「BRPI」），即b. Riley Financial, Inc.的關聯企業，根據一份諮詢協議提供給公司的。該諮詢協議日期爲2018年11月19日，後經修訂。根據BRPI諮詢協議，這些服務的期限原定於2028年12月31日結束，BRPI或公司在此之前可以通過向對方發出書面通知終止該服務期限。2024年9月20日，公司與BRPI達成協議，決定該服務的期限將在該日期結束，雙方放棄就此終止期限提前通知的任何權利。BRPI還放棄了根據BRPI諮詢協議對公司挽留Young先生服務的任何權利。

 

楊先生將繼續擔任公司首席執行官和董事會主席。

 

項目5. 對發行人的利益

 

第5項的(a)和(b)段，按以下方式進行修改和重述：

 

(a) - (b)

  

  1. 截至本公告日，(i) b. Riley Securities, Inc. (「BRS」) 直接持有普通股15,573,362股，佔發行人普通股17.1%，(ii) BRFI 直接持有普通股11,873,160股，佔發行人普通股13.0%。

   

  2. BRF是BRS和BRFI的母公司。因此，BRF可能被視爲間接持有由BRS和BRFI持有的股份。

 

  3. Bryant R. Riley可能受益擁有1,373,213股普通股，佔發行人普通股的1.5%，其中（i）1,155,382股與他的妻子Carleen Riley共同持有，（ii）45,436股作爲Abigail Riley的唯一監護人持有，（iii）45,801股作爲Charlie Riley的唯一監護人持有，（iv）45,431股作爲Eloise Riley的唯一監護人持有，（v）43,810股作爲Susan Riley的唯一監護人持有，（vi）37,353股持有在Bryant R. Riley的401(k)帳戶中。Bryant R. Riley還可能受益擁有27,446,522股普通股，佔發行人普通股的30.2%，由BRFI或BRS直接持有，並按照上述第（1）段所規定的方式持有。Bryant R. Riley否認對由BRFI和BRS持有的股份享有受益所有權，除非在他的利益範圍內。

 

6

 

 

申報人每個人都是組合成Exchange Act爲13d-5(b)(1)書規定的這個「團體」的一員，對於申報人共同擁有的公司的證券獲得共同的實質受益。提交第13D表不被視爲申報人承認是發行人證券的實質所有者的許可聲明，而這些證券可以直接或間接地被處理或販賣;對於申報人報告的證券，每個申報人明確聲稱除了其個人利益外，不擁有任何申報人報告的證券的實質所有權。

 

截至本文件簽署當日，BRS和BRF共享對BRS直接持有的股票的表決權的權利或指示權，並對BRFI直接持有的股票共享表決權的權利或指示權，這類股票由段落(1)中指定的方式持有。

 

第6項。關於發行人證券的合同、安排、理解或關係。

 

本第十三D表的第6項被修改和補充如下:

 

4項披露被納入參考。

 

7

 

 

簽名

 

經過合理的調查和據我所知和相信，簽署人證明本聲明中所述信息是真實、完整和正確的。

 

日期：2024年9月25日

 

  b. 裏利金融公司 INC.
   
  簽字人： 布萊恩特·裏利
  名稱： Bryant R. Riley
  職稱： 聯席首席執行官
   
  b. 裏利證券公司 INC.
   
  簽字人： 安德魯·摩爾
  姓名： 安德魯·穆爾
  職稱： 首席執行官
     
  BRF 投資有限責任公司。
   
  簽字人： 菲利普·安
  姓名： Phillip Ahn
  職稱： 授權簽署人
   
  布萊恩特·裏利
  Bryant R. Riley

 

原聲明應由每個代表提交聲明的人或其授權代表簽署。如果聲明代表人代表人的授權代表（不是此報告人的行政官員或普通合夥人）簽署，則應提供代表人簽署授權文件的證明，並與聲明一起提交。但是，爲此目的而已有的委託書可以被引用。簽署聲明的每個人的姓名和職稱應在其簽名下方打印或打印。

 

注意：故意虛報或遺漏事實構成聯邦罪行（請參閱18 U.S.C. 1001） 。

 

8

 

 

附表A

 

B. Riley Financial, Inc.的執行官和董事會成員

 

姓名 和位置   當下 主要職業   商業 地址   公民身份
布萊恩特 R. Riley
董事會主席兼聯席首席執行官		   董事會主席兼聯席首席執行官 b. Riley Financial, Inc. 高管；b. Riley Capital Management, LLC 的首席執行官兼管理委員會；以及聯席高管 b. Riley Securities, Inc. 的主席兼董事   11100 聖莫尼卡大道。
800 號套房
加利福尼亞州洛杉磯 90025		   美國
托馬斯 J. Kelleher
聯席首席執行官兼董事		   b. Riley 聯席首席執行官兼董事 Financial, Inc.；b. Riley Securities, Inc. 的聯席執行主席兼董事；b. Riley 的總裁兼管理委員會 資本管理有限責任公司   11100 聖莫尼卡大道。
800 號套房
加利福尼亞州洛杉磯 90025		   美國
菲利普 J. Ahn
首席財務官兼首席運營官		   首席財務官兼首席運營官 of. b. Riley Financial, Inc.  

羅素牧場路 30870 號

250 套房

加利福尼亞州西湖村 91362

   美國
艾倫 N. 福爾曼
執行副總裁、總法律顧問兼秘書		   執行副總裁、總法律顧問兼秘書 of. b. Riley Financial, Inc.   公園大道 299 號，21 樓
紐約，紐約州 10171		   美國
霍華德 E. Weitzman
高級副總裁兼首席會計官		   高級副總裁兼首席會計官 of. b. Riley Financial, Inc.  

羅素牧場路 30870 號

250 套房

加利福尼亞州西湖村 91362

   美國
羅伯特 L. Antin 1
董事		   VCA, Inc. 的聯合創始人，獸醫的所有者和運營商 護理中心和醫院   11100 聖莫尼卡大道。
800 號套房
加利福尼亞州洛杉磯 90025		   美國
羅伯特 達戈斯蒂諾
董事		   軟件供應商 Q-mation, Inc. 總裁 解決方案   11100 聖莫尼卡大道。
800 號套房
加利福尼亞州洛杉磯 90025		   美國
蕾妮 E. LaBran
董事		   Rustic Canyon Partners (RCP) 的創始合夥人， 以科技爲重點的風險投資基金   11100 聖莫尼卡大道。
800 號套房
加利福尼亞州洛杉磯 90025		   美國
蘭德爾 E. Paulson
董事		   奧德賽投資夥伴有限責任公司特別顧問 一傢俬募股權投資公司   11100 聖莫尼卡大道。
800 號套房
加利福尼亞州洛杉磯 90025		   美國

邁克爾·謝爾頓
董事

 

   德意志北方董事長兼首席執行官 美國，一家創意機構——已退休   11100 聖莫尼卡大道。
800 號套房
加利福尼亞州洛杉磯 90025		   美國
咪咪沃爾特斯
董事		   來自加利福尼亞州第 45 屆國會的美國代表 地區—已退休   11100 聖莫尼卡大道。
800 號套房
加利福尼亞州洛杉磯 90025		   美國
米克爾 威廉姆斯
董事		   首席執行官兼私人控股董事 Targus International, LLC，手提箱和配件供應商   11100 聖莫尼卡大道。
800 號套房
加利福尼亞州洛杉磯 90025		   美國

 

1 截至本日期業務收盤時，Robert L. Antin有益地擁有127,800股普通股。Robert L. Antin擁有獨立權力對此類普通股進行表決和處置，並有權收取股息或指示收取股息，或出售此類普通股後的收益。

 

 

9