展品 107
申報費用表計算
S-3表格
(表格類型)
BENEFICIENT
(符合其章程規定的註冊人的確切名稱)
表1：新註冊證券 並進行轉股債券的結轉 | 證券 類型 | 證券 班級 標題 | 費用 計算 或結轉 新註冊的證券 規則 | 數量 已登記(1) | 擬議中的 最高 增發計劃 每股價格 分享 (3) | 擬定的最高 總髮售價值 價格 | 費率 | 註冊費用金額 註冊 費用 | 攜帶 新註冊的證券 形式 類型 | 攜帶 新註冊的證券 文件 數量 | 攜帶 新註冊的證券 初始 生效 日期 | 申報費 以前 實收資本 連接 和 未售 證券 將要 結轉 新註冊的證券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 新註冊證券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 應付費用 | 股權 | 每股普通股票，面值$0.001 | 457 | (c) | 8,890,377 | $ | 2.25 | $ | 20,003,348.20 | 0.00014760 | $ | 2,952.49 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 先前支付的費用 |
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| 4,241.90 | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 結轉證券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 結轉證券 | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 總髮售額 | $ | $ | 2,952.49 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 先前支付的總費用 | 4,241.90 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 總費用抵消 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 淨費用應付 | $ | (1,289.41) | (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (1) | 代表Beneficient公司註冊待轉售的8,890,377股A類普通股，每股面值$0.001美元（「A類普通股」），轉售方爲本註冊聲明中命名的賣方，包括（i）Beneficient公司可能根據SEPA發行並賣出的5,758,751股A類普通股（如招股書所定義，稱爲「SEPA股票」），（ii）根據購買協議（如招股書中定義）購買的總面值爲400萬美元的可轉債（「可轉債」）可轉換的1,325,382股A類普通股，（iii）根據招股書中定義的權證（「權證」）行使價爲$2.63的可購買1,325,382股A類普通股的權證行權後可能發行的1,325,382股A類普通股，（iv）根據Mendoza認購協議（如招股書所定義）可轉換的面值$0.001美元的B-2優先股125,000股，（v）根據Interest Solutions認購協議（如招股書所定義）可轉換的面值$0.001美元的B-3優先股14,286股，（vi）根據Convergency認購協議（如招股書所定義）可轉換的面值$0.001美元的B-4優先股25,751股，（vii）根據和解及解除協議（如招股書所定義）發行的114,343股A類普通股和（viii）根據供應商認購協議（如招股書所定義）發行的201,482股A類普通股。 根據1933年修改後的《證券法》第416條規定，公司還註冊了額外股票數量待發行，這些股票是由於拆股或送轉而可能產生的普通股數量不定的股份。. |
| (2) | 公司先前就S-3表格於2024年8月22日的首次申報提交支付了4,241.90美元的註冊費用。隨着對註冊聲明的修正文件數量A股普通股的減少了3,911,024股。由於公司註冊的A類普通股減少，公司支付的註冊費用超支了1,289.41美元。 |
| (3) | 僅用於根據《證券法》第457(c)條規計算註冊費，根據2024年8月16日納斯達克資本市場A類普通股的最高價（2.35美元）和最低價（2.14美元）的平均價估算（此日期在提交給證券交易委員會的註冊聲明首次提交之日之後五個工作日內）。 |