美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549 

 

 表格 10-K/A

(修訂版 1)

 

根據證券交易法案第13條或15(d)條,必須提交年度報告。

 

截至財年結束的年度報告 2023年12月31日

 

或者

 

 根據1934年證券交易法第13或15(d)條款的過渡報告

 

委員會文件號碼 1-13752

 

Smith-Midland 公司

(依據其憲章指定的註冊名稱)

 

特拉華州

 

54-1727060

(註冊地或其他組織機構的州或其他轄區)

 

(納稅人識別號碼)

 

郵政信箱300, 卡特萊特路5119號

米德蘭, 弗吉尼亞州。 22728

(總部地址, 郵編)

報告人電話號碼,包括區號:(540) 439-3266

 

根據該法第12(b)條註冊的證券:

 

每一類的名稱

 

交易代碼

 

登記的交易所名稱

普通股,每股價值0.01美元

 

 SMID

 

 納斯達克

 

根據本法第12(g)條規定登記的證券:無

 

如果註冊人符合證券法規定的規則405中定義的知名成熟發行人,請用複選標記表示。是 ☐

 

如果註冊申請人根據《法案》第13或15(d)條規定不需提交報告,請用複選標記表示。是 ☐

 

請勾選以下選項以表明註冊人:(1)已在過去的12個月內根據《證券交易所法》第13或15(d)條規定提交了所有要求提交的報表(或者在所需提交此類報表的更短期限內),並且(2)在過去的90天內一直遵守了這些申報要求。 ☒  不是 ☐

 

請在以下勾選方框表示註冊人是否已在Regulation S-T Rule 405規定的前12個月(或在註冊人需要提交此類文件的較短期間內)提交了每個互動數據文件。 ☒ 否 ☐

 

用複選標誌表示公司是否爲大型加速報告人、加速報告人、非加速報告人、較小的報告公司或新興成長公司。請參閱《交易所法》第120億.2條中對「大型加速報告人」、「加速報告人」、「較小的報告公司」和「新興成長公司」的定義。

 

大型加速報告人

加速申報人

 非加速文件提交人

小型報告企業

 

新興成長型公司

 

 

如果是新興成長型公司,在選中複選標記的同時,如果公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則,則表明該公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

請在複選框中打勾,以指示註冊機構是否已根據《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C. 7262(b))的第404(b)條提交了管理層對其財務報告內部控制有效性的評估報告和審計報告。

 

如果證券根據法案第12(b)條進行註冊,請通過勾選表示註冊申報材料中的註冊帳戶的基本報表是否反映了先前發佈的財務報表中的錯誤更正。☐

 

標明任何這些錯誤更正是否屬於重新陳述,是否要求對註冊人在有關恢復期間執行的任何高層管理人員激勵性報酬進行恢復分析。 ☐

 

勾選表示註冊人是否爲無實質業務的公司(根據法規12b-2條規定)。 是   否 ☒

 

非附屬機構持有的投票權和非投票權普通股的總市值,按照2023年6月30日(公司最近完成的第二財季的最後一個業務日)的平均買盤和賣盤價計算,爲$73,135,252。僅用於進行該計算,術語「非附屬機構」被解釋爲不包括董事、高管以及持有公司普通股10%或更多的股東。

 

截至2024年9月24日,公司尚未結清 5,345,759 每股價值0.01美元的普通股股數,排除庫存股。

 

 

 

說明註釋

 

smith-midland公司(以下簡稱「公司」)正在提交第1號修正案,在2023年12月31日結束的財政年度的10-K/A表格上進行修改,該表格已於2024年5月23日提交給證券交易委員會(「SEC」),即原始10-K表格。此第1號修正案的提交僅是爲了(i)刪除第3.2號展示文件的超鏈接,該超鏈接誤連接到公司以往的章程,並(ii)用公司經修訂及重新擬訂的現行章程替換第3.2號展示文件。第3.2號展示文件最初作爲對2023年10月31日提交給證券交易委員會的8-k表格的展示文件提交。

 

根據證券交易委員會規定,根據2002年《薩班斯-豪利法案》第302條的更新認證正在作爲附件31.1和31.2進行申報,根據2002年《薩班斯-豪利法案》第906條的更新認證正在作爲修正案1的附件32.1進行申報。由於本修正案1未包含財務報表,並且未包含或修改任何涉及《S-K規則》307和308項披露的修正事項,認證書的第3、4和5段已被省略。

 

除上述內容外,原始10-k表格或公司合併基本報表或其中包含的附註未進行其他修改或更改。此修訂案號1不反映原始10-k表格提交後發生的任何事件影響,並且不以任何方式修改或更新原始10-k表格中的其他披露。因此,應該將此修訂案號1與原始10-k表格和公司向美國證監會提交的其他文件一起閱讀。

 

 
2

 

 

第四部分

 

第15項: 陳列品和財務報表附表

 

第四次修訂和重訂公司章程。

 

數量

 

描述

 

 

 

3.2

 

章程(經修改並於2023年10月25日重新制定)

 

 

 

31.1

 

首席執行官證明書。

 

 

 

31.2

 

信安金融主要財務官的認證。

 

 

 

32.1

 

根據《美國法典》第18條第1350條,根據《薩班斯-豪利法案》第906條的規定調整後的認證。

 

 

 

101.INS

 

XBRL實例文檔。

101.SCH

 

XBRL分類術語擴展結構文檔。

101.CAL

 

XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。

101.DEF

 

XBRL分類術語定義鏈接庫文檔。

101.LAB

 

XBRL分類擴展標籤鏈接庫文檔。

101.PRE

 

XBRL分類擴展演示鏈接庫文檔。

 

 
3

 

 

簽名

 

根據《1934年證券交易法》第13或15(d)條的要求,註冊人已授權下列人員代表註冊人簽署本報告。

 

 

smith-midland 公司

 

 

 

 

 

日期:2024年9月24日

By:

Ashley B. Smith

 

 

 

Ashley B. Smith

 

 

 

首席執行官和總裁。

 

 

 

(首席執行官兼財務官)

 

 

 
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