EX-10.9 4 rcat0923form10qexh10_9.htm EXHIBIT 10.9

附件10.9

 

[該認股權證未在證券交易委員會或任何州的證券委員會註冊,而是依據《1933年證券法》修正案(以下簡稱「證券法」)的登記豁免準則,因此,除非根據證券法的有效註冊聲明或根據可獲得的豁免或進行無需遵循註冊要求的交易,否則不得出售或供應,且須符合適用州證券法,如轉讓人的法律意見所證明,其內容應得到公司合理接受。]

 

此認股權行使後可發行的普通股份數量可能比面前所載金額的數量多或少。

 

本認股權憑證根據公司與持有人(如下所定義)之間日期為[•],2024年之某特定證券購買協議發行(以下簡稱為「」。購買協議持有人收到本認股權憑證即表示接受並同意所有本文件所包含的條款。

 

不。 [•]

紅貓 控股有限公司。

 

普通股票購買權證

 

 

紅貓控股公司,一家內華達州公司(與任何繼承或承擔紅貓控股公司義務的公司一起,以下簡稱“公司”),特此證明,作爲對價,Lind全球資產管理X有限責任公司,一家特拉華有限責任公司(以下簡稱“持有人”),有權根據下文規定的條款,在行權期間(定義如下第九部分所述),購買公司股票的七十五萬(750,000)股已全額支付且不可覈銷的普通股,每股購買價格等於行權價格(定義如下 第九部分此普通股認購權證(以下簡稱「本普通股 認購權證」)可行使的普通股份數權證”,行使價格將根據本文提供的調整進行調整。

 

1.       定義。 本認股權證中使用的某些術語在此有特定定義。 第9條。大寫字母用於未在本文中另有定義的術語 應遵循收購協議中為該術語設定的含義。

 

2.       行使權證 .

 

2.1.       運動。 持有人可在行使期內的任何時間或在行使期內不時行使本權證, 通過提交本文所附的訂閱表格(」運動通知」) 由持有人正確執行,向 公司位於其主辦事處,指明持有人是否選擇通過支付總額購買指定數量的股份 行使價如下所載 第二節 或選擇根據以下情況,就指定數目的股份行使本認股權證 無現金行使規定 第三節。於本公司之日後的第一個交易日或之前 收到行使通知,本公司須透過電子郵件傳送確認收到行使行動 注意。須遵守 第二十四節,在當日營業結束時,本認股權證將被視為用於所有目的行使 持有人已向本公司發出行使通知書的情況。總行使價 (如有) 須以電匯支付 於行使之日起計五 (5) 個工作日內及公司發出證明證明文件之前向本公司遞交 該行使後可發行的股份。如果本認股權證未完全行使,本公司可以承擔其費用,要求 持有人在部分行使之後,須盡快將本認股權證交回本公司,本公司將立即發行並交付 或根據持有人的命令,以持有人的名義或持有人的身份發出新的認股證或相同期權證(須由持有人付款後) 任何適用的轉讓稅持有人)可要求,索取其面部或面上的總數,索取股份數目: 普通股相等於本認股權證所需的股份數目(不會對其進行任何調整) 減去本認股權證應行使之該等股份數目(不會對其進行任何調整)。

 

2.2.       通過電匯支付行使價款。如果持有人選擇通過支付總行使價款來購買指定數量的股份,持有人應該將該金額以即時可用資金通過電匯支付至公司在收到行使通知後指定的賬戶。 第2.1節.

 

2.3.       無現金行權。如果在收盤日期後的六(6)個月內,覆蓋普通股股票的註冊聲明不可用以向公衆重新銷售不可用權證股票,也不可行使本憑單與基礎交易相關的權證股票,則持有人可以選擇通過按照以下公式確定的股票數行使本權證:無法獲得的認股權證股票)未能提供給公衆以供重新銷售此類不可用權證股票或在與基礎交易相關聯的權證行使時,持有人可以選擇行使本權證以收到與以下公式確定的股數相等的普通股:

 

X = Y (A - B)

A

其中,

X =應發行予持有人的普通股股份數;
Y =這張認股權應行使的普通股股數(如行使通知上所示)
A =在行使日期前一個交易日的成交量加權平均價;以及
b =行使價。

 

此權證將根據此執行。 第2.3條 自動且無需進一步操作。

在其依照規定到期之前,任何人採取的行動。 Credit Agreement的第2.5節.

 

2.4.       反壟斷 通知如果持有人在經過律師建議後據其獨自判斷確定,根據本公司根據本証券條款發行任何認股權證股份將受到1976年修訂的哈特-斯科特-羅迪諾反壟斷改進法案(以下簡稱為“該法案”)規定的條款,則公司應根據應用HSR法案的適用性的持有人通知及要求後儘快在受到告知後的日期向美國聯邦貿易委員會和美國司法部申報所需的通知和報告表格,以便於關於此類發行的HSR法案。HSR法案 行動公司應在收到持有人關於HSR法案的適用性通知和要求向美國聯邦貿易委員會和美國司法部申請之後,盡快提出與此類發行相關的HSR法案所要求提交的通知和報告表格。

 

2.5.       終止。 本認股權憑證將會在以下情況中的較早者發生時終止:(i)完全行使;(ii)行使期限屆滿;或 (iii) 完成公司已發行的全部股權或公司的殆盡資產的收購。

 

3.       登記權 權利此認股權的持有人有特定權利,要求公司在購買協議中指明的時間和方式下,依照1933年法案及美國各司法管轄區的藍天或證券法登記轉售認股權股票。

 

4.       交付 行使股票權證.

 

4.1.       行使股份交付的運送。在任何行使本認股權之後,並且在此後三個(3)個交易日內(該日期,“行使股份交付日期”,公司應負擔相應費用(包括支付任何適用的發行或蓋章稅),發出並交付股份的證書名義在持有人的名下,或者持有人指示的名下,證明全數已付款且免徵評估特有權的普通股數目(即使在此類行使中可能發出任何小數股份,該數目應四捨五入到最接近的整數股份,並且公司應向持有人支付現金補償金額,該金額等於該小數乘以行使價格),持有人在此類行使中應享有該數目的股份,以持有人要求的面額,該證書或證書應解除限制並且不設交易標籤(但受1933年法案所要求的任何標籤的限制)。除了交付任何本認股權行使所應發行的普通股份的實體證書之外,如果本認股權股份不受限制並且公司的過戶代理參加存管信託公司(“代理”)快速自動證券轉移計劃或一個類似計劃,持有人要求,公司應讓其過戶代理通過其存款提取代理委員會系統(前提是相同的股票證書適用)依照指示將本認股權行使後應發行的普通股份的股份電子傳輸給持有人(或其指定人),透過 DTC 通過其存款提取代理系統,由持有人(或其指定人)指示。行使股份交付日期),公司應負擔相應費用(包括支付任何適用的發行或蓋章稅),發出並交付股份的證書名義在持有人的名下,或者持有人指示的名下,證明全數已付款且免徵評估特有權的普通股數目(即使在此類行使中可能發出任何小數股份,該數目應四捨五入到最接近的整數股份,並且公司應向持有人支付現金補償金額,該金額等於該小數乘以行使價格),持有人在此類行使中應享有該數目的股份,以持有人要求的面額,該證書或證書應解除限制並且不設交易標籤(但受1933年法案所要求的任何標籤的限制)。除了交付任何本認股權行使所應發行的普通股份的實體證書之外,如果本認股權股份不受限制並且公司的過戶代理參加存管信託公司(“代理”)快速自動證券轉移計劃或一個類似計劃,持有人要求,公司應讓其過戶代理通過其存款提取代理委員會系統(前提是相同的股票證書適用)依照指示將本認股權行使後應發行的普通股份的股份電子傳輸給持有人(或其指定人),透過 DTC 通過其存款提取代理系統,由持有人(或其指定人)指示。DTC存款提取代理公司(“DTCC”的存管提取代理委員會系統)

 

4.2.       費用、稅款和費用發行行使股份不得收取任何發行或轉讓稅或其他相關費用,所有該等稅項和費用均由公司支付,而該行使股份應以持有人的名義發行,或按照持有人指示的名義或名稱發行;提供但是如果行使股份需以持有人名稱以外的名義發行,則在行使時須附上附在此的轉讓表格(“轉讓表格”)由持有人和公司簽署,而作為條件,公司可能要求支付足夠的金額以補償任何相關轉讓稅。

 

5.       確定 調整.

 

5.1.       股票分红和拆分如果公司在本認股權有效期間的任何時候:(a) 支付股息或以其他方式向普通股或任何其他股權或股權等價證券發放股息,支付普通股的股息(澄清,排除公司行使本認股權時發行的任何普通股),(b) 將已發行的普通股進行股票股息(包括股票分割),令普通股的數量增加,(c) 將已發行的普通股合併(包括通過逆向股票股份合併),令普通股的數量減少,或者 (d) 通過重新分類普通股發行公司的任何普通股之後,則在每種情況下行使價格將乘以一個分數,其分子應為該事件之前(如有者,不包括公司的庫存普通股)發行的普通股數量,並且分母應為該事件之後(如有者,不包括公司的庫存普通股)發行的普通股數量,並且應相應調整本認股權行使後可發行的股數,使得本認股權的行使價值總額保持不變。根據此進行的任何調整 第5.1條所規定的和(ii) 轉讓人已簽署的書面同意,以形式合理地滿足公司的要求,同意遵守本協議的條款和條件(可通過按相同格式附在此處的附加條件簽字(一式 在確定有權獲得該股息或分配的股東的記錄日期之後,該調整應立即生效,在細分、合併或重新分類的情況下,在生效日期之後亦應立即生效。

 

5.2       按比例分配在本認股權證有效期間內,如果公司宣布或進行任何股息或資產的其他分配(或購買其資產的權利)予普通股股東,無論這種資產分配是以資本返還或其他方式進行的(包括但不限於以股息、分拆、重組、安排計劃或其他類似交易的方式進行現金、股票、其他證券、財產或期權的分配),在本認股權證發行之後的任何時間,則在這種情況下,持有人應按照完全行使本認股權證所能取得的普通股的數量(不考慮任何對本認股權證的行使限制,包括但不限於對於權益所有權的限制)與該資產分配同等程度地參與該資產分配,如果沒有採取這種資產分配的記錄所取得的日期,則在確定普通股股東的記錄持有人參與該資產分配的日期(即期權),如果持有人的參與任何這種資產分配的權利會使持有人超過權益所有權的限制,則持有人將無權參與該資產分配到該程度(或由於該資產分配而擁有任何普通股的利益),並且該資產分配的部分將暫停,以便為持有人提供利益,直至只要其對該資產分配的權利不會使持有人超過權益所有權的限制為止。如果在該資產分配時,本認股權證未被部分或完全行使,則該分配的部分將暫停,以便為持有人提供利益,直到持有人行使本認股權證為止。分配)發行后的任何時候,持有者均有權參與該分配,在每種情況下,持有者可依照被通知在股東有權參與分配的股份登記日前至少十天履行其期權的選擇,以同等程度參與該分配(但前提是,持有者行使其期權將使其超過《如果持有者不得行使其期權時,則持有者將無權行使其期權)。 第10節,則持有者將無權行使其期權)。

.

 

5.3       基本面 交易。如果在本認股權證未償還期間的任何時候,(a) 公司直接或間接地參與一項或多項關聯交易 直接或間接影響公司與他人的任何合併或合併,(b)公司或任何子公司, 將所有或幾乎所有資產合而爲一地進行任何出售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置 或一系列關聯交易,(c)任何直接或間接的收購要約、要約或交換要約(無論是由公司提出的) 或其他人)已完成,根據該規定,普通股持有人可以出售、投標或將其股票交換爲其他股票 證券、現金或財產,並已被50%或以上的已發行普通股或50%或以上的已發行普通股的持有人接受 公司普通股的投票權,(d)公司在一項或多項關聯交易中直接或間接的影響 普通股的任何重新分類、重組或資本重組,或普通股所依據的任何強制性股票交換 股票實際上被轉換成或交換爲其他證券、現金或財產,或(e)公司,直接或間接地 一項或多項關聯交易完善了股票或股票購買協議或其他業務組合(包括但不限於 與他人或群體的重組、資本重組、分立、合併或安排計劃),從而使其他人或群體 個人或團體收購普通股已發行股份的50%或以上,或普通股投票權的50%或以上 公司的(每個”基本面交易”),那麼,應在收盤前至少十天通知持有人 交易中,持有人應自行選擇在收盤前行使認股權證。如果持有人未能行使 認股權證,認股權證將在收盤時終止。

 

 

5.4       當普通股發行之後,關於行使價格的調整。如果公司在收購日期之後的任何時間或不時(無論在發行日期之前還是之後)以低於當時有效的行使價格額外的普通股),而不是豁免證券,以每股有效價格(或以每股價格發行、可換股或行使)稀釋發行),或者不支付任何代價(“無償”)基本股價,那麼在任何人不需採取進一步行動的情況下,對於每次此類發行,行使價格將自動降至等於購買該額外普通股的每股價格(「稀釋發行通知”)。 為了澄清問題,無論公司是否根據本條款5.4提供稀釋發行通知,當發生任何稀釋發行時,持有人有權根據基本股價收到一定數量的認股權證股份,無論持有人是否在行使通知中準確參照基本股價。如果公司進行可變利率交易,則應被視為以最低可能價格、換股價格或行使價格發行普通股或普通股等價證券。

 

5.5       計算所有計算都應四捨五入到最近的分錢或最近的1/100股,具體情況而定。 第5節 對於本計算而言,計算結果應四捨五入到最近的分錢或最近的1/100股。 第5節截至特定日期,視爲已發行並已流通的普通股數量應爲當日交易結束時已發行並已流通的普通股數量之和(如有庫存股則除外),或者若無適用,則爲該特定日期之前最近的交易日。

 

5.6       通知 給持有人.

 

(a)        調整行使價格或認股權證股份數每當根據本合約的任何條款調整行使價格或認股權證股份數時,公司應及時郵寄通知給持有人,該通知應在調整後設定行使價格或認股權證股份數,並簡要陳述需要進行此調整的事實。 第5條,公司應及時郵寄通知給持有人,該通知應在調整後設定行使價格或認股權證股份數,並簡要陳述需要進行此調整的事實。

 

(b)        通知允許持有人行使權利如果(i)公司宣布對普通股進行股息(或任何其他形式的分配);(ii)公司宣布對普通股進行特別的非經常性現金股息或贖回;(iii)公司授權向所有普通股持有人授予購買或認購任何類別的股本股份或權利的權利或認股權;(iv)公司股東的批准在與普通股的任何再分類、公司作為一方的任何合併或合併、公司所有或實質上全部資產的任何出售或轉讓、任何強制性股份交換,使普通股轉換為其他證券、現金或財產,或者(v)公司授權自願或強制性解散、清算或結業,則公司應在每個案例中至少在下文特定的適用記錄或生效日期之前的二十(20)個工作日內郵寄通知給持有人,其地址應出現在公司的認股權註冊簿上,以通知(x)將記錄何時來採取該股息、分配、贖回、權利或認股權的目的,或者如果不記錄,普通股股東的記錄日期應確定享有該股息、分配、贖回、權利或認股權,或者(y)該再分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換預計何時生效或結束,以及預計普通股記錄持有人可以交換他們的普通股股份以置換該再分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換上交付的證券、現金或其他財產的日期;不過,未能寄出此等通知或通知內有缺陷或通知寄出有缺陷,均不影響應在該通知中指定的企業行動的有效性。在適用法律允許的情況下,持有人有權從收到該通知之日起,行使此認股權至觸發該通知的事件有效日止。儘管前述,提供本文述及的通知, 第5.6節 不打算且不應授予持有人對未行使的warrants享有任何投票權。

 

6.       沒有 損耗公司將不會通過修訂組織文件或通過任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,以迴避或試圖迴避對本認股權證條款的遵守或履行,而將始終善意協助履行所有該等條款,並採取所有必要或適當的行動以保護持有人對抗損害的權利。在不限制前述一般性的情況下,公司(a)不會將本認股權證行使後可收到的任何普通股股份的面值增加至行使時應支付的金額之上,並且(b)將採取所有必要或適當的行動,以使公司能夠按時不時出現有效發行的已全額支付且無需評估的庫存。

 

7.       記錄日期通知。在以下情況下:

 

(a) 公司對任何類證券持有人的記錄進行任何採取,以確定有權收取任何股息或其他分配物品,或有權訂閱、購買或以其他方式取得任何一類股票或其他證券或財產,或收取其他權利;

 

(b) 任何公司的資本重組、公司資本股票的重新分類或重組、公司所有或實質上所有資產的轉讓給他人、公司與其他人合併或合併或公司進行其他控制權變更;或

 

(c) 公司任何自願或非自願的解散、清算或清算;

 

於此等情況下,公司將會郵寄或引起寄發通知至持有人,具體指明:(i) 為達到此等股息、分配或權利目的的記錄被編製的日期,並說明該股息、分配或權利的金額及性質,或者 (ii) 預計進行此等重組、重新分類、資本重組、轉讓、合併、解散、清算或停業的日期,並且如有需要擬定的時間,記載普通股股東有權交換其普通股股份以換取此等重組、重新分類、資本重組、轉讓、合併、解散、清算或停業時可獲得的證券或其他財產。此等通知應至少於此等通知所指明的日期之前郵寄至少十五(15)天。

 

8.       股票預約 行使認股權發行的股票;法規遵循;禁止交易.

 

8.1.       股票認股權證可行使之出售預留公司在本認股權證有效期間內,應隨時保留並維持足夠數量的已授權但未發行的普通股,以使任何或全部認股權證股份(無視任何此等行使方面的任何限制)能夠訂立。公司應根據內華達州修正法典第78章的規定,隨時增加已授權普通股的股份數目或採取其他有效措施,以確保未發行的已授權股份數目隨時足以滿足公司在此項下的義務 ,包括其中設定的受益擁有限制。.

 

8.2.       監管合規。如果任何股票的普通股股票為了行使認股權而須根據任何聯邦或州法律或規例或其他進行向任何政府機構、證券交易所或其他監管機構登記、掛牌或獲得批准等,以便在行使時發行或交付,則公司應善意及最迅速地,全權承擔費用,取得有關的登記、掛牌或批准。

 

8.3       禁止 交易公司謹此承諾並同意,在債務尚未清償之前,不得從事任何禁止交易。

 

9.       定義。 根據本文件的用語,除非情況另有要求,否則以下術語具有以下相應的含義:

 

總和 行使價在任何時候行使這個認股權,代表的是一個等於將(i)行使價乘上(ii)此時行使這個認股權的數量的乘積。 普通股的股份 這個認股權在此時行使時,代表著這個認股權正在行使的數量。

控制權更換「賣方協議」所載之含義。

可轉換證券「其他證券」指任何可直接或間接換股或轉換為普通股的債務、股本或其他證券。

行使期” 表示自發行日期開始,至從發行日期起計六十(60)個月之後或較早的基本交易(非在該定義中所描述的第(d)款所述之基本交易,其中導致轉換為公司其他證券)。即在當天23:59(紐約時間)結束。

行使價格“ 表示每股6.50美元,可能根據本條款進行調整。

運動股份代表此認股權正在行使時的普通股股份。

公平市值對於任何安防或其他財產,""的含義是由董事會善意行事所確定的該安防或其他財產的公允市值。

政府機構 權力「政府」指美利堅合眾國或任何其他國家的政府,無論是州或地方政府,以及行使政府行政、立法、司法、稅收、監管或行政權力或職能的任何機構、機構、工具機構、法院、央行或其他團體(包括歐洲聯盟或歐洲央行等任何超國家機構)。

發行日期” 代表[•],2024年。

認股權證指公司根據購買協議向持有人發行的優先擔保可轉讓期票據。

持有代表個人或公司、合夥企業、信託、有限責任公司、合夥企業、有限責任公司、股份有限公司、政府(或其機構或分支機構)或其他任何形式的實體。

子公司對於任何時候的判定以及針對任何人,"全體",指的是其全部普通股(或其他權益)皆為該人或透過其子公司直接或間接擁有的任何美國公司、合夥企業、有限責任公司或有限責任合夥公司,其中該人或其子公司對其擁有100%控制權,除指董事資格股份(或任何等同)。除非上下文要求明確不同,任何對「子公司」的提及均指公司的子公司。

交易日“ 指的是在交易市場上交易普通股的日期。

交易市場” 表示紐約證券交易所、美交所紐交所、或納斯達克股票市場(包括納斯達克資本市場), 當天普通股在該日期上市或掛牌交易的地方。

變量利率 交易“”表示公司(A)發行或出售任何可轉換為、可交換或可行使,或包含權利收取額外普通股股份的債務或股權證券,該普通股股份可能(x)按轉換價格、行使價格或匯率或其他價格在其債務或股權證券初始發行後的任何時間,根據或變動於普通股股票的交易價格或報價,或(y)具有轉換、行使或交換價格,可能在其債務或股權證券初始發行後的某個未來日期或發生與公司業務或普通股市場直接或間接相關的特定或有條件事件時重置,或(B)訂立或執行任何協議下的交易,包括但不限於股本授信,根據該協議,公司未來可按確定價格發行證券。

VWAP” 代表對於任何日期,由以下第一款適用的條款所確定的價格:(a) 如果普通股當時在交易市場上市或報價,普通股於該日期(或最接近的前一日期)在該交易市場上按照Bloomberg Financial L.P.報導的日成交量加權平均價進行普通業務交易價格;(b) 如果普通股當時未在交易市場上市,並且如果普通股在場外交易市場上交易,則根據Bloomberg Financial L.P.報導的OTC公告板上一股普通股的日成交量加權平均價,作為當日(或最近的前一日期)在OTC公告板上報導的價格;(c) 如果普通股當時未在OTC公告板上市或報價,且普通股價格當時在由Pink OTC Markets Inc.出版的“粉紅表格”(或類似的機構或機構繼承其價格報告功能)上報告,則報導的一股普通股的最近買盤價格,根據Bloomberg Financial L.P.報導;或(d) 在所有其他情況下,一股普通股的公允市價,由董事根據誠信選擇的獨立估價師所確定,並且對公司合理接受(在每種情況下四位小數位四捨五入)。

認股權證 股份代表根據其條款行使認股權可發行的公司普通股,此數量可能根據其中的條文進行調整。

10.       持有人不得有资格收到普通股或其他证券(连同普通股,“持股物”的一部分)在行使本认股权证时,只要该行使或收到会使持有人集团直接或间接成为《1934法案第13(d)条规定的“利益所有人”(及其规章制度制定的意思)下该类别的股权利益数量超过《购买协议》所定义之最高百分比的该类别股权利益超过当时已发行的数量。在根据本限制的规定之前执行本认股权证所涉及的股权交付任何股权主体,在不完全除去的情况下,如此交付将导致持有人集团成为该类别股权利益在当时已发行的数量中超过最高百分比;如果由于此限制而未能交付由于行使本认股权证之后应向持有人交付的股权利益,全部或部分,公司的义务并未被消除,并应在持有人通知公司此类交付不会导致触发该限制或根据本条款的规定终止限制后尽快移交公司时尽可能快地移交上述股权利益。在本条款中包含的范围内,本认股权证是否可行使和本认股权证的哪一部分可行使的确定应由持有人独自负责并由持有人独自决定,并提交行使通知将被视为持有人认定行使通知请求的全部认股权证股票数量的交付在此处是允许的,并且公司或任何认股权证代理人均无义务核实或确认此类认定的准确性,为了本公司股權投資限制 第10節 这项认股权证 第10節(i)“其它”一詞應按照《購買協議》中所載定義解釋;以及(ii)“交易所”應表示持有人以及根據1934年法案第13條所屬的任何其他人,或者持有人以其他方式向1934年法案第13條和/或第16條所提出的報告。在任何一個時間點確定某一類別的股權利益的數量時,持有人可以依賴該類別已發行的股權利益數量,如(x)公司向證券交易委員會提交的最新《10-K表格》,情況可能是,(y)公司最近的公開公告,或(z)公司或其過戶代理向持有人發出的有關該類別當時已發行的股權利益數量的最新通知。 無論何時以任何理由,在持有人的書面或口頭要求下,公司應於此類請求後的一(1)個交易日內,口頭和書面向持有人確認任何時候某類別股權利益的數量。本條款將被解釋、糾正和實施,以實現所載之有意的擁有限制。最大百分比”一詞應按照《購買協議》中所載定義解釋;以及(ii)“其它”應表示持有人以及根據1934年法案第13條所屬的任何其他人,或者持有人以其他方式向1934年法案第13條和/或第16條所提出的報告。在任何一個時間點確定某一類別的股權利益的數量時,持有人可以依賴該類別已發行的股權利益數量,如(x)公司向證券交易委員會提交的最新《10-K表格》,情況可能是,(y)公司最近的公開公告,或(z)公司或其過戶代理向持有人發出的有關該類別當時已發行的股權利益數量的最新通知。 無論何時以任何理由,在持有人的書面或口頭要求下,公司應於此類請求後的一(1)個交易日內,口頭和書面向持有人確認任何時候某類別股權利益的數量。本條款將被解釋、糾正和實施,以實現所載之有意的擁有限制。持股人組在某一時間點,持有人可依賴(x)公司向證券交易委員會提交的最新《10-K表格》,情況可能是,(y)公司最近的公開公告,或(z)公司或其過戶代理向持有人發出的有關該類別當時已發行的股權利益數量的最新通知的反映,來確定某一特定類別的股權利益數量。 無論何時,持有人書面或口頭要求,公司應於一(1)個交易日內確認在該時點任何一類別的股權利益數量,並向持有人口頭和書面確認。根據本條款的規定,將以一種方式加以解釋、糾正和實施,以實現本文所載之預期有利擁有限制。 第10節 將本條款解釋、糾正和實施,以實現本文所載之預期有利擁有限制。

 

11.       註冊 和轉讓權證.

 

11.1.       認股權之登記公司應於公司維護用以登記及記錄此認股權的交易、轉讓、重發及註銷,時常將此認股權以持有人名義記錄在公司為此而設的記錄上。公司可能視此認股權之註冊持有人為此認股權之實質擁有人,用以履行本認股權的任何行使或分配予持有人等一切目的,除非有實際相反通知。公司有權依賴,並無需賠償,在依據其認為來自持有人授權代表的任何通知、指示或文件的良心信念去採取或停止採取行動。

 

11.2       可轉讓性本授權證書及其所有權利(包括但不限於任何登記權利)可在將本授權證書在公司的主要辦事處或其指定代理人處交還時,全部或部分轉讓,須連同書面轉讓聲明書(“任務通知”)附在此的轉讓聲明書已由持有人或其代理人或律師簽署。公司可能要求轉讓方向公司提供由轉讓方選擇的顧問律師所發出的意見書,該意見書的形式和內容應該令公司合理滿意,證明此類轉讓無需根據1933年法案登記轉讓的授權證書。在這種情況下,公司應當簽署並交付一份以受讓人或受讓人名義發行的新授權證書,具體面值應寫在此轉讓通知書上,並向轉讓人發行一份證明本授權證書未被轉讓的部分的新授權證書,並且本授權證書應當迅速被作廢。本授權證書如果根據本文要求正確定讓,可由新持有人行使購買行權股票的權利,而無需發行新授權證書。

 

11.3.       新的認股權証書此認股權可在公司上述辦事處展示時,與其他認股權分割或合併,並附有由持有人或其代理人或律師簽署的書面通知,指明擬發行新認股權的名稱和面額。在遵守的情況下,涉及此分割或合併的任何轉讓,公司應根據該通知書執行並發行一份或多份新認股權,以交換分割或合併的認股權。所有通過轉讓或交換發行的認股權,應該標示為此認股權的發行日期,並且應該與此認股權相同,除了應付的認股股份數量。 Section 11.2對於可能涉及此划分或組合的任何轉讓,公司應根據該通知執行並交付一份新的warrants或交易所換取此warrant或據此劃分或組合的其他warrants。所有轉讓或交換發行的warrants均應以原始發行日期簽署,並與此warrant相同,僅有行使股份的數量不同。

 

12.       損失、盜竊、毀壞或損毀權證。公司保證,當公司收到相對合理滿意的憑證,證明此權證或任何與行使股份有關的股票證明書遺失、盜竊、毀壞或損毀時,以及在遺失、盜竊或毀壞的情況下,提供對其滿意的補償或保證(在此權證的情況下,不包括任何債券型的發佈),並在交出並取消該權證或股票證明書,如果被毀損,公司將發出新的具有相同內容和日期的權證或股票證明書,以取代該權證或股份證明書。

 

13.       治療方法。 公司規定,若公司違約或預期違約,持有人在本授權書項下執行或遵守條款時的法律救濟並不足夠,而且這些條款可以通過特定履行本協議的裁定或針對違反這些條款之禁令來具體執行,或以其他方式執行。

14.       分紅派息 和分配就行使股份而言,持有人將享有與普通股股東相同的基礎,即任何列入普通股的分紅派息或分配,就好像這些認股權被行使以普通股交換(不考慮行使的限制)一樣,即在該分紅或分配的登記日前立即行使。

 

15.       通知所有板塊所需或可能根據本認股權憑證條款提出的所有通知、請求、要求和其他通信應以書面形式發出,視為已送達:(i) 若於工作日正常業務時間內親手遞送,則於送達日送達,若於非工作日或正常業務時間後遞送,則於隔一個工作日送達;(ii) 若於工作日正常業務時間內透過傳真或電子郵件發送,並經電話確認收據,則視為在發送日送達,若於非工作日或正常業務時間後發送,則在隔一個工作日送達;或(iii) 若透過保留收據的信譽良好的快遞服務發送,則於發送日後第二個工作日送達。通知地址應按照購股協議中的設定。

16.       同意 修訂本認股權條款的任何條款均可修訂,公司可採取此處所禁止的任何行動,或可豁免遵守該條款,但唯有在公司獲得投資者的書面同意(沒有這樣的書面同意則不行)對該修訂、行動或豁免進行。公司與投資者之間的任何方針或在此延遲行使任何權利均不得視為放棄投資者的任何權利。

 

17.       其他條款(無需翻譯)。如果本認股權證的任何條款無效、非法或不可執行,或部分無效、非法或不可執行,則應依法儘可能進行執行,並且不會以任何方式影響或損害其餘條款的有效性、合法性和可執行性。如果本認股權證的任何條款被發現與購買協議衝突,則本認股權證的條款應優先。如果本認股權證的任何條款被發現與票據衝突,則應優先遵循票據的條款。本認股權應根據特拉華州的內部法律解釋和強制執行,並且當事各方的權利應受該州內部法律的支配,不包括禁止適用除該州法律以外其他司法管轄區法律原則的部分。公司和持有人同意可以在購買協議第11.5節所列地址接受特拉華州的法律訴訟送達。在任何此類訴訟中,勝訴方有權收回與該訴訟或程序相關的合理和經過證明的律師費和費用。本認股權證中的標題僅供參考,不得限制或以其他方式影響本認股權證的任何條款。

 

[本頁故意空白]

 

 
 

證明書之簽訂,已由公司蓋章並由其經正授權之官員代表執行。

 

日期截至2024年9月22日

 

 

RED CAT HOLDINGS,INC。

 

 

 

通過:____________________________

 

姓名:Jeffrey Thompson

標題:CEO

 

 
 

訂購表格形式

 

(僅在行使時簽署

普通股購買權證書)

 

致:紅貓控股有限公司。

 

1.       附上的認股權證持有人特此選擇行使其在該認股權證下的購買權,以購買紅貓控股公司(一家內華達州公司)的普通股。 權益代理如下所示(根據情況選擇一項或多項):

☐ 訂行使股票購股權,以電匯方式支付美國資金至公司賬戶,該筆轉賬在或之前已於此訂閱表格交付日期前或當天依公司指示完成;

和/或

根據認股權的無現金行使條款,行使認股權,涉及____________股普通股,在認股權書第2.3條所指定的無現金行使條款下。

2.       在行使這份認股權證時,簽署的持有人特此確認並承認,普通股股份僅以簽署人的賬戶購買,並非作為其他任何一方的代表人,僅用於投資,簽署人不得在未能避免違反1933年法案或任何州證券法的情況下,買賣或以其他方式處置任何此等普通股股份。簽署人進一步確認並承認其為“認證投資者”,依照1933年法案的定義。

3. 請開具一張或多張股票證明,代表著普通股適當數量的股份,以本人的姓名或下列指定的其他姓名。

名字:
地址:  
   
   
   
TIN:  

 

 

 

                                                                            

(簽名必須與認股權證面上指定的持有人名稱完全一致)

 

 

日期: _________________

 

 
 

 

轉讓形式

(僅於轉讓授權書時簽署)

 

 

為作價取得的對價,特此,簽署人謹此出售、讓渡和轉讓給_______________所代表之購買權利,該購買權利由內含認股權憑證所代表。             Red Cat Holdings, Inc.的普通股股份,就與內含認股權證有關的兌換權,數目為_______________,並委任_______________律師在Red Cat Holdings, Inc.的帳簿上轉讓該兌換權,並且在該處享有完全的代替權。

 

    [插入持有人的姓名]
     
     
日期: ________________   由:__________________________________
     
    職稱:_________________________________
     
    [插入持有人的地址]
     
     
     
在場見證人簽字:    
     
     
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