SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
  
請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
X
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
Radhakrishnan Anup

(姓) (第一步) (中間)
寄自CARGO THERAPEUTICS公司
835工業路,400套房

(街道)
聖卡洛斯 加利福尼亞州 94070

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易標的
CARGO治療公司。 [ CRGX。 ]
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
董事 10%所有人
X 官員(在下面給出頭銜) 其他(下面請說明)
致富金融(臨時代碼)官
3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/18/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(說明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條)
代碼 V 數量 (A)或(D) 價格
普通股 09/18/2024 M 1,600 A $5.03 8,046 D
普通股 09/18/2024 S(1) 1,600 D $25.2825(2) 6,446 D
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權
(例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
認股權 $5.03 09/18/2024 M 1,600 (3) 04/20/2033 普通股 1,600 $0 53,180 D
響應的說明:
1. 該銷售是根據報告人於2024年3月28日製定的10b5-1交易計劃執行的。
2. 該交易以多筆交易的方式進行,價格範圍從25.25美元到25.44美元不等。上述第4欄中報告的價格反映了加權平均銷售價格。報告人特此承諾,將根據請求向證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的安全持有人提供有關在本腳註中所述區間內每個相應價格出售的股票數量的完整信息。
3. 該期權股份的25%將於從2023年2月9日開始測量的首個週年紀念日上解除限制("解禁開始日期"),此後每月解除該總股票數量的1/48,直至該期權股份的100%在解禁開始日期的第四個週年完全解除限制並可行權。
/s/ Halley Gilbert,作爲Anup Radhakrishnan的委託代理人 09/20/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。