展示4.1

證券說明書

常規

以下描述概述了截至2023年12月31日的我們資本股類別的重要條款。本摘要並不意味着完整，完整性由我們公司章程、我們b系列優先股指定書和我們章程的規定來限定，這些已作爲本年度報告的附件提交。

我們的註冊資本股本包括13,888,889股普通股，每股面值爲$0.0001，以及10,000,000股優先股，每股面值爲$0.0001，其中5,000,000股被指定爲B系列優先股。

截至2023年12月31日，已發行並流通的普通股爲373,526股，B系列優先股爲26,239股。

普通股

派息權除非法律上有可利用的資金，否則普通股的持有人有權按比例獲得董事會隨時根據法律可用資金宣佈的任何股息。

清算權在我們進行清算、解散或結算時，普通股持有人有權在支付所有債務和其他負債以及滿足授予任何現有優先股持有人的清算優先權後按比例分享任何合法可用的淨資產分配給股東。

投票權普通股股東在股東大會上，每持有一股記錄的股份享有一票表決權。根據我們的公司章程和公司規定，除了選舉董事外，股東投票決定的任何公司行動須獲得股東表決股份總數的多數股東投贊成票方可生效。董事由多數票當選。股東無累積投票權。

其他權利 持有普通股的股東沒有優先購買權、認購權、贖回權或轉換權。擁有普通股股份的權利、優先權和特權受到可能被確定和發行的未來優先股的股份持有人的權益、優先股的股息優先權、轉換權、贖回特權和清算優先權的影響。持有普通股的股東沒有優先購買權、轉換權或認購權，並且普通股沒有適用的贖回或沉沒基金條款。 普通股股東的權利、優先權和特權受到擁有任何優先股系列股份的股東的權利影響，可能會受到不利影響。

期權。截至2021年3月31日，我們的2005年股權激勵計劃下已有共189,069股普通股的期權被行權（行權日當天全部範圍）。我們的2016年股權激勵計劃下，576,806股普通股的期權處於行權狀態。2020年期權獎勵計劃下，996,730股普通股的期權處於行權狀態（其中有123,093股普通股的期權處於行權狀態）。

我們的註冊證明書授權董事會發行多達10,000,000股首選股票，可以分爲一個或多個系列，確定其序列的名稱、權力、偏好、權利和資格、限制及限制條件，包括紅利權利、轉換或交換權利、投票權（包括每股票的票數）、贖回權利和條款、清算優先權、沉沒基金條款以及構成該系列的股票數量。在未經股東批准的情況下，我們的董事會可以發行具有投票和其他權益的首選股票，可能會對普通股股東的投票權和其他權益產生不利影響，並可能使第三方更難以取得，或使第三方放棄嘗試獲得我們的優先放票的過半數。

在2023年5月25日，我們向內華達州州務卿提交了一份指定證書，以設立我們的B系列優先股。我們將總計500萬股優先股指定爲B系列優先股。B系列優先股具有以下投票權、指定權、偏好和相對權利、資格、限制或限制：

清算權. 在我們公司任何清算、解散或清算時，不論是自願還是非自願的，B系列優先股持有人將有權從我們公司的資產中獲得與普通股持有人獲得的金額相同。假設B系列優先股全部轉換爲普通股（不考慮任何轉換限制），該金額將先於所有普通股持有人支付。

轉換權每股B系列優先股可隨時和不時由持有人選擇，按照所述B系列優先股的面值（223美元）除以轉股價格確定的普通股數進行轉股。轉股價爲140.49美元（根據調整）。儘管如上所述，但我們將不會進行任何轉股操作，且持有人在轉股後，不得輪換爲持有的優先股B系列股票的任何一部分（與其關聯人一起）佔發行的普通股股數的4.99%以上。這一限制可以由持有人自行決定進行豁免（最多9.99%），但需提前至少六十一（61）天通知我們。

股息權。 B系列優先股的持有者有權在普通股股息支付時以相同形式領取股息，只有在普通股支付股息時才會支付B系列優先股股息。其他任何股息均不得支付B系列優先股股息。

清算權在公司的任何清算、解散或清算中，無論是自願還是非自願的，B系列優先股持有人有權從公司的資產中獲得與普通股持有人收到的相同金額，如果B系列優先股被完全轉換（無視任何轉換限制）爲普通股，則此金額將在所有普通股持有人之前支付。

投票權系列B優先股與普通股以轉換基礎一起表決。

轉換權每股系列b優先股均可按股東的選擇，隨時隨地轉換爲普通股的股數，該數量由系列b優先股的面值（223美元）除以轉換價格確定。轉換價格爲140.49美元（視情況調整）。儘管如前所述，公司不得進行任何轉換，股東不得有權轉換任何系列b優先股的部分，以至於在轉換後，該持有人（與其關聯人士一起）合計持有已發行普通股數量的4.99%以上。該限制可以由持有人自行決定進行豁免（最多達9.99%），並在向公司提前不少於六十一（61）天的通知。

Options

截至2023年12月31日，我們已根據2020年計劃和2022年計劃發行了購買總計43444股普通股的期權，每股加權平均行使價格爲39.13美元。

認股證

在2020年12月18日，我們向Peah Capital, LLC發行了一份權證，用於購買411股普通股。該權證自2022年1月31日開始，至2027年12月18日結束均可行權；但前提是一旦與Peah Capital, LLC簽訂的未來股權協議發行的所有股份的登記聲明由SEC宣佈生效，則該權證將自動到期和終止。該權證的行權價格爲0.315美元，受到股票拆股並股、股票合併、送轉股息、再分類和類似交易的標準調整。此外，如果在權證的18個月週年之前，我們的普通股流通數量增加，則權證行使所得股份數量將自動增加，以代表當時總流通資本的9.9%。

2021年7月1日，我們向Dawson James Securities, Inc.及其指定人員發行了343股普通股的認股權證，作爲我們在2021年7月1日完成的A系列可轉換優先股和來自Diamond Creek Capital, LLC貸款的私募配股服務的部分補償。這些認股權證可以在五年內行使，行使價格爲每股2,100.105美元，根據股票拆股、合併、送轉、再分類、合併、重組等標準調整，並且可以以無現金方式行使。

2021年11月5日，我們發行了warrants，購買23股普通股，作爲服務報酬的部分支付給Dawson James Securities, Inc.及其指定人，用於我們於2021年11月5日完成的債券私募。其中9股股票後來被Dawson James Securities, Inc.放棄。這些warrants在五年內行使，行使價格爲每股7,875美元，受拆股並股、股票送轉、股份再分類、合併、重組等標準調整的影響，並且可以以無現金方式行使。

在2021年12月和2022年1月，我們與一些投資者簽訂了票據和認股權購買協議，根據這些協議，我們向投資者出售了(i)總面值爲705,882美元的原始折價擔保下級可轉讓票據，以及(ii)用於購買我們的普通股的認股權，共計42股。這些認股權在2022年8月18日的期初公開發行六個月紀念日後的三（3）年期間任何時間都可以行使。每股行使價格爲19,687.50美元，根據股票拆股並股、股票分紅、歸類、併購、合併、重組和類似交易的標準調整進行調整，如果我們的普通股的市場價值超過該行使價格，則可以以無現金方式行使。

於2022年2月18日，我們發行了A系列權證，用於購買523股普通股，與我們的首次公開發行相關。A系列權證可在發行日期後的第五週年之前行使，行使價格爲每股22,050美元，也可以以現金等價方式行使 如果未能通過有效的註冊聲明覆蓋權證行使後發行的普通股A系列權證的行使價格和可行使的普通股數量可能在某些情況下進行調整，包括股息、非凡股息、重組、籌資、重組、合併事件等

2022年2月18日，我們發行了b系列認股權證，用於購買523股普通股，與我們的首次公開發行有關。大部分b系列認股權證隨後被行使。截至2023年12月31日，用於購買66股普通股的b系列認股權證仍未行使。這些b系列認股權證可在發行日起的第五個週年之前行使，行使價格爲每股31500美元，並可以以免現金基礎行使。在這種情況下，通過無現金行使可發行的普通股數量等於（x）根據其條款行使b系列認股權證將發行的普通股數量的總和，如果此次行使是通過現金行使，而不是無現金行使，以及（y）1.00。

2022年12月8日，我們發行了權證，用於購買74股普通股，作爲對Dawson James Securities，Inc.及其受讓人的部分補償，以換取他們在我們的定向增發普通股和部分預先資本化認股權提供的服務。這些權證可在5年內行使，行使價格爲每股1,102.50美元，按照拆股並股、股票組合、送轉股、股份重新分類、合併、重組和類似交易的標準調整進行，也可以選擇無現金行使。

於2023年5月5日，我們發行了授予H.C. Wainwright & Co., LLC的335股普通股認購權證，以補償其在我們的註冊直銷交易中提供的服務。這些認購權證可在五年內以每股252.39375美元的價格行使，但需根據股票拆股並股、股票合併、送轉股、重新分類、合併、整並、重組及類似交易進行標準調整。

2023年5月19日，我們向H.C. Wainwright及Co. LLC的指定人員發行了698股普通股的認股權證，作爲我們註冊直接發行交易中提供的服務。這些認股權證可在五年內行使，行使價格爲每股213.4125美元，根據拆股並股、股票送轉、股票重新分類、合併、重組、整合和類似交易進行標準調整。

2023年12月4日，我們發行了250,572股普通股的認股權證，與認股權證徵集交易有關，在該交易中，現有認股權證持有人同意以現金行使認股權證，換取新的認股權證。這些認股權證可行使直到2029年6月4日，行使價格爲每股10.64美元，適用於股票拆股並股，股票組合，送轉股，重分類，合併，重組和類似交易的標準調整。

2023年12月4日，我們向H.C. Wainwright＆Co.，LLC的被指定人發放了一份購買9,398股普通股的認股權證，作爲認股權發行活動中提供的服務報酬。這些認股權證在2029年6月4日之前行使，行使價格爲每股15.4875美元，並受到股票拆股並股、股票送轉、股票再分類、合併、重組和類似交易的標準調整。

內華達州法律和章程的反收購效應  

根據NRS的規定，我們的公司章程和公司章程的規定可能會導致延遲或阻止第三方收購我們，即使該收購將有利於我們的股東。NRS的這些規定和我們的公司章程旨在增加董事會的組成和董事會制定的政策的連續性和穩定性，並阻止某些涉及公司實際或潛在控制權變更的交易。這些規定旨在減少我們對不考慮收購我們所有優先股的非請求收購提案或重組或銷售我們公司全部或部分資產的非請求提案的脆弱性。

授權但未發行的股票

經授權但未上市的普通股可以由我們的董事會在不經股東批准的情況下發行，但需遵守納斯達克的規則。我們可以將這些額外的股份用於各種公司用途，包括籌集資金、公司收購和員工股票計劃。經授權但未上市的普通股的存在可能會使得通過代理人全權委託、要約收購、合併或其他交易手段獲取我們公司控制權更加困難或難以實施，因爲我們的董事會可以發行大量股份作爲抵禦對手的防禦手段。此外，我們在公司章程中授權發行1000萬股優先股。我們的董事會可以單獨行動並在不經股東批准的情況下根據納斯達克的規定指定和發行一個或多個系列的優先股，這些優先股可能包含超級投票權、增強的經濟權益、選舉董事的權利或其他稀釋特性，可作爲抵禦對手的防禦手段之一。

規則

我們的公司章程的各項規定也可能產生反收購效應。 這些規定可能會延遲、推遲或阻止股東可能認爲符合其最佳利益的我們公司的要約收購或收購企圖，包括可能導致他們持有的股票市場價格溢價的嘗試。 我們的公司章程可能由我們的董事會制定、修改或廢止。 我們的章程還包含誰可以提出特別會議以及要求提前通知股東事項進行討論的限制。此外，我們的章程還規定，任何董事都不能通過少於持有表決權的已發行和流通股份三分之二的選票取消。我們的章程還允許董事會確定董事的數量並填補任何空缺和新增的董事職位。 這些規定將阻止股東通過將產生的空缺由其自己的候選人填補來增加我們的董事會規模並控制我們的董事會。

我們的章程還建立了提前通知程序，以便將股東提案提交到年度股東大會，包括提名人員競選董事會職位的提案。在年度股東大會上，股東只能考慮通知會議中指定的提案或提前由董事會指示或其他股東提出的提案。這些股東必須是在會議記錄日期時記錄的股東，有權投票參加會議，並提前向我們提交符合規定形式的書面通知。儘管根據我們的章程，董事會無權批准或否決股東對候選人的提名或關於在特別或年度股東大會上進行其他業務的提案，但我們的章程可能會限制未按正確程序進行的會議上某些業務的進行，或會阻礙或妨礙潛在收購人進行委託代理權利的行使，以選舉其自己的董事候選人團隊或以其他方式取得對我們公司的控制。

內華達反收購法

根據我們的公司章程，我們選擇不受內華達州控股收購法（內華達州修訂法78.378-78.3793）的管理和約定，該法在某些情況下禁止收購者在跨越特定持股比例後投票一家公司的股權，除非獲得發行公司股東的批准。第一個持股比例門檻是至少取得已發行股權的五分之一但不足三分之一。

根據我們的公司章程，我們還決定不受內華達州對待利益相關股東法案（內華達修訂法典78.411 - 78.444）的條款和規定的約束，該法案禁止「利益相關股東」與公司進行「合併」交易，除非滿足某些條件。 「利益相關股東」是指與附屬公司及關聯者共同擁有（或在過去兩年內曾經擁有）公司10%或更多的表決權股份，或者有能力影響或控制該公司的管理或政策的人。

過戶代理人和註冊代理人

VStock Transfer, LLC，18 Lafayette Place, Woodmere， NY 11598，電話212-828-8436，是我們的普通股份的過戶代理。

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