美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前報告
根據證券交易法第13條或第15(d)條的規定
證券交易法1934年第13或15(d)條
報告日期(最早報告事件日期):
(根據其章程所規定的准確名稱)
(註冊地或其他轄區 的) |
(委員會 文件號碼) |
(IRS雇主 識別號碼) |
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(總部地址) | (郵政編碼) |
註冊人電話號碼,包括區號:
不適用
(前名稱或地址,如自上次報告以來有更改)
請勾選以下適當的框框,以表示表格提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何條款的提交義務(請參見一般指示A.2.): 8-K 根據交易所法第14a-12條规定的征集材料(17 CFR 240.14a-12)
根據證券法第425條規定(17 CFR 230.425),書面通信 |
根據交易所法规14d-2(b)规定的预先启动通信 14a-12 根據交易所法案(17 CFR 240.14a-12) |
交易開始前 根據規則進行的通信 14d-2(b) 根據交易所法案(17 CFR 240.14d-2(b)) |
交易開始前 根據規則進行的通信 13e-4(c) 根據交易所法案(17 CFR 240.13e-4(c)) |
根據法案第12(b)條登記的證券:
每種類別的名稱 |
交易 標的 |
每個交易所的名稱 | ||
請以勾選的方式指示,有關申報人是否屬於1933年證券法規則405(本章第230.405條)或規則 12b-2 (本章節第240.1.2億2條) (本章第2401.2億2 本章節)
新興成長型公司
如果是新興增長企業,在核取方框內指示註冊人是否選擇不使用依據交易所法案第13(a)條所提供的遵守任何新的或修訂的財務會計準則的擴展過渡期。 ☐
第五十二項目。 | 董事或部分職員離職;選舉董事;委任部分人員;若干人員的補償安排。 |
委任董事
2024 年 9 月 17 日,福特生物科學股份有限公司(「本公司」)董事會(「董事會」)根據董事會提名和公司治理委員會(「提名委員會」)的建議,委任理查德·文森特和希夫·卡普爾加入董事會,以填補由唐納德·威廉姆斯和勞倫斯·艾申菲爾德每個人辭職所產生的董事會職位空缺。他們曾於 2024 年 9 月 17 日生效,詳情如下所述的董事會辭任。文森特先生和卡普爾先生將各擔任二級董事,任期將於 2025 年舉行的股東週年大會上到期。此外,董事會委任 Vincent 先生為董事會審計委員會主席,並委任 Kapoor 先生為提名委員會成員。
61 歲的理查德·文森特(Richard Vincent)自 2017 年 4 月起擔任臨床階段生物製藥公司 Oncternal Therapeutics, Inc. 的財務總監。文森特先生於 2017 年初,透過其在 2018 年底的 A 系列融資,從二零一七年初從環境治療中心轉出資產後,擔任 VelosBio Inc. 首席財務官兼財務總監兼司庫。Vincent 先生目前還擔任私人生物科技公司 GenRab, Inc. 和 Medcura, Inc. 的首席財務顧問,並自 2011 年起擔任投資基金 Nerveda, LLC 的首席財務官。此前,Vincent 先生曾擔任多家製藥、生物科技和醫療設備公司的財務總監,包括 Avalyn 製藥 (聯合創始人), 二零一二年至二零一七年,美麗泰製藥和愛麗華藥業。文森特先生於 2011 年 1 月至 2015 年 2 月擔任索倫托治療公司財務總監兼秘書。文森先生還在 2004 年至 2008 年擔任醫藥公司維魯斯製藥業的首席財務官,2003 年至 2005 年擔任婦女第一醫療保健。Vincent 先生在德勤 & Touche LLP 擔任多個職位,其中最後一個職位是高級經理,他專注於新興成長和公開報告公司。Vincent 先生於 1989 年在加州成為註冊會計師,並擁有聖地亞哥州立大學商業學士學位,重視會計。
四十九歲的希夫·斯·卡普爾曾擔任 聯合創始人 自 2021 年 6 月起,一家資本市場諮詢公司斯通蓋特醫療保健公司。卡普爾先生創立了 BioRamon 藥業,這是一家致力於腫瘤科醫學早期發現和研究的生物製藥公司,並自 2020 年 3 月起擔任 BioRamon 首席執行官和董事會成員。自 2022 年 2 月起,卡普爾先生一直擔任生物技術公司微血管治療公司的董事會成員。卡普爾先生之前曾於 2011 年 11 月至 2020 年 3 月擔任生物製藥公司光譜製藥公司的戰略規劃及投資者關係副總裁。卡普爾先生於 2008 年 6 月至 2011 年 11 月擔任 RBC 資本市場董事總經理。在加入 RBC 之前,Kapoor 先生在生物技術領域擔任多個職位,擔任分析師、生物統計師和科學家。Kapoor 先生擁有加州大學伯克利分校分子細胞生物學學士學位,以及芝加哥大學布斯商學院的工商管理碩士學位。
文森先生和卡普爾先生將按照本公司的修訂和重新聲明獲賠償 非僱員 董事補償政策(「政策」),其副本已作為本公司年報表格附件 10.17 10-K 截至 2023 年 12 月 31 日止年度,如於 2024 年 3 月 18 日向證券交易委員會提交。根據本政策,文森先生將有權每年獲得 42,500 元以作為董事會成員的服務,而作為審計委員會成員和主席的服務,每年獲得 $24,000,每年均按季繳付欠款 比例 基礎。根據該政策,Kapoor 先生將有權每年獲得 42,500 元以作為董事會成員的服務,以提名委員會成員的服務每年獲得 $5,000 元,每年均每季繳付欠款。 比例 基礎。
與他任命為董事會有關 非僱員 董事及根據本公司 2021 年股票激勵計劃及本政策,Vincent 及 Kapoor 先生各自動獲得公司 2,000 股普通股權,該期權將於三年期內按月平均分期,以期權於授出日期三周年完全獲發,每股權均受到文森特及 Kapoor 先生通過各適用於董事會繼續服務截止日期。
文森先生和卡普爾先生均已簽訂本公司的標準賠償協議表格,其副本已作為表格上的公司註冊聲明附件 10.1 S-1 (檔案 第 333-216574 號) 修訂後,最初於 2017 年 3 月 9 日提交。
文森特先生或卡普爾先生與任何其他人士之間沒有安排或協議,根據此任何文森特先生或卡普爾先生被選為董事。此外,根據規例第 404 (a) 項須予披露的任何交易或一系列交易中,文森先生及 Kapoor 先生均不是一方 S-K Vincent 先生或 Kapoor 先生與本公司任何董事或執行官員之間沒有家庭關係。
董事辭任
2024 年 9 月 17 日,唐納德 ·A· 威廉姆斯和勞倫斯·艾肯菲爾德(Lawrence Eichenfield)每位通知公司他辭任董事會成員以及他任職的董事會委員會的任何委員會,每個案件均自 2024 年 9 月 17 日起生效。威廉斯先生和艾肯菲爾德博士的辭職均不是因與本公司有關本公司的營運、政策或做法有任何不同之結果。
董事重新分類
有關董事會的錢先生和艾森菲爾德博士辭職以及文森特和卡普爾先生被任命為董事會成員,為了盡可能保持董事會各類成員的數量幾乎相同,並讓股東有機會對新任命的董事會成員進行投票,在2024年9月17日,斯蒂文·科恩費爾德和斯科特·布倫分別辭去了二級董事的職務,並立即重新被任命為三級董事(任期至公司2026年股東年度大會),這些辭職和重新任命僅為了盡可能保持董事會各類董事的數量幾乎相等,並讓股東有機會對新任命的董事會成員進行投票,他們在董事會上的服務持續無間斷,並沒有中斷任何服務。
項目8.01。 | 其他事件 |
在2024年9月18日,特拉華州領事法院(“法院”)正在進行的案件各方,標題為 卡馬克基金有限合夥人訴瓦格納等人,案號 2023-0817-MTZ (Del. Ch.) (該“訴訟”) 提出了一份條款和建議訂單,撤銷該訴訟,法院於2024年9月20日(所謂“撤銷”)生效。
正如公司在2024年6月14日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的一份表格中所披露的,公司和其董事會成員已於2024年6月11日簽訂了一份解決、妥協和釋放的條款和協議(“條款”),以解決該訴訟(所謂“和解”)。 8-K 為了解決上述訴訟,公司與Camac Fund, LP (“Camac” or “Plaintiff”), Camac Partners, LLC, Camac Capital, LLC, and Eric Shahinian(統稱“Camac Group”)於2024年6月11日簽訂了一份停止及投票協議(“停止協議”)。
2024年7月30日,法院舉行了一次和解聽證會並拒絕批准該和解。作為對法院拒絕批准該和解的回應,公司為了避免持續訴訟的負擔、成本和干擾,採取了以下行動處理該訴訟中Camac所提出的索賠:
• | 如上所述,兩名現任董事,Lawrence Eichenfield萬.D.和Donald A. Williams已從董事會辭職; |
• | 兩名新的獨立董事,Shiv Kapoor和Richard Vincent已被任命為董事會的二等董事,並將在Forte的2025年年度會議上參加選舉; |
• | 董事會成立了一個戰略委員會(“戰略委員會”),其範圍和權限包括考慮公司的戰略和資本選項,並向董事會提出建議; |
• | 戰略委員會將僅由獨立董事組成,最初包括本月被任命為董事會的兩名新獨立董事;但是,董事會保留決定隨時組成戰略委員會的全部權力和自由裁量權; |
• | 2022年7月11日簽訂的股東權益協議,於2023年6月26日經修訂後已於2024年7月12日到期,並未續期; |
Camac承認公司所描述的上述行動對所有股東業已不具有爭議,並提供實質利益。此外,為了完全解決Camac對律師費用的要求,公司代表該訴訟中所有被告同意向原告的律師支付150萬美元。
該解除裁定只對Camac具有確定效力,並對該公司的其他股東的任何實際或潛在索賠不具有確定效力。
與Camac集團簽訂的停筆協議仍然有效,並不受該解除裁定的影響。
簽名
根據1934年證券交易法的要求,申報人已按要求授權執行官簽署此報告。
FORTE BIOSCIENCES, INC. | ||||||
日期:2024年9月20日 | 作者: | /s/ Antony Riley | ||||
Antony Riley 致富金融(臨時代碼) |